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深圳基金公司、證券投資咨詢公司監管工作會議昨日在深召開。會上，深圳證監局對下一步轄區內基金公司及證券投資咨詢公司監管工作思路作了部署。
根據證監會的統一部署，基金公司大部分監督檢查職責明年將正式下放到派出機構。深圳證監局將在證監會的指導下，邊學習邊摸索，探索派出機構在基金公司監管檢查方面的方法和經驗，主要做好兩方面的工作：一方面是以信息披露為監管重點，保證信息披露的
及時、真實、準確和完整；加強對各公司基金銷售行為的監管，規范銷售秩序，重點防范不正當競爭及虛假承諾；加強對基金高管人員和基金經理的市場行為監管，健全談話提醒制度，建立誠信檔案；加強對公司股東、董事的監管，規范其行為。另一方面則是在監管的同時努力提高服務意識。支持轄區內基金公司的國際交流和合作活動，支持公司做強做大；定期組織轄區內基金公司之間進行多層次多渠道的業務和信息交流活動。
對于專業證券投資咨詢公司，深圳證監局則要求各公司應根據自身的實際情況，盡快建立和完善公司治理結構;各公司要遵照健全、合理、制衡、獨立、有效的原則，建立內部控制監督機制；各公司應按照相關會計準則和會計制度的規定，建立健全會計核算制度，提高會計信息質量。
上海證券報記者 韋澤元
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