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中國證監會主席助理莊心一指出進一步推動券商完善治理結構
本報北京電(記者 李巧寧)中國證監會主席助理莊心一昨日在中國證券業協會與大和證券聯合舉辦的“證券公司法人治理和內控機制國際研討會”上指出，完善的治理結構是證券公司防范風險和創新發展的根本保障，證監會將進一步采取措施推動證券公司完善治理結構，推動證券公司以客戶資產安全為中心的內控制度的建設。
莊心一說，近幾年我國證券業正反兩方面的經驗教訓充分表明，如果公司治理有缺陷，內部控制弱化乃至失效，公司的經營活動中就會不斷積聚風險，公司的創新與發展往往會事與愿違。
莊心一表示，中國證監會將進一步采取措施推動證券公司完善治理結構。比如，不斷強化對證券公司股東及其控制人行為的監管。在準入環節，對控股股東和大股東的資格進行審慎調查，鼓勵資本實力強、具有良好誠信記錄的機構參股證券公司；加強證券公司高管人員的監管，將事后資格審查改為事前審核、專業測評、動態考核等相結合，切實保護堅持原則、遵規守法的高管人員，淘汰不合規、不稱職的高管人員，處罰違法違規的高管人員，逐步培育證券業合格的職業經理群體。再如，進一步推動證券公司公開披露財務和客戶資產安全保障等方面的重要信息，提高證券公司經營活動和財務狀況的透明度。
莊心一強調，以客戶資產安全為中心的內控機制是證券公司核心競爭力的重要組成部分。證券公司合規經營既是內控的重點，也是監管的重點。證券公司只有在內控機制上做實、做精、做細，才能有效防范和化解風險。為了推動證券公司建立和完善內控機制，證監會著重從客戶資產的安全和經營資本的充足兩個方面來衡量證券公司的安全穩健狀況和內控制度。
目前，證監會正致力于推動所有的證券公司按照《證券公司內控指引》的要求建立內控機制，當前的重點是推動以客戶資產安全為中心的內控制度建設，同時，證監會也正在完善以凈資本為核心的風險監控指標體系和風險預警體系，以消除產生證券公司風險的內控制度漏洞，完善適應于其自身經營管理和業務創新的內部風險控制機制，防范流動性風險。
他指出，以風險控制為前提的金融創新是證券公司和證券市場持續發展的不竭動力。中國證監會將進一步把證券公司風險防范和制度建設逐步同步，把加強行業監管與推動行業創新發展有機結合，通過創新發展，建立扶優限劣、扶優化險、優勝劣汰的機制，鼓勵治理完善、內控有效的證券公司在風險可測、可控、可承受的前提下進行業務創新以及組織結構、經營模式等方面的創新。
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