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【本報(bào)訊】(深圳商報(bào)記者梁惠元)為規(guī)范上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，由深交所、上交所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共同制定的《上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理規(guī)則》于12月15日正式出臺(tái)，并自2005年1月1日起實(shí)施。從此，上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓更有章可循。
《規(guī)則》明確規(guī)定：上市公司股份轉(zhuǎn)讓必須在證券交易所進(jìn)行，由深交所、上交所
和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司集中統(tǒng)一辦理。嚴(yán)禁進(jìn)行場(chǎng)外非法股票交易活動(dòng)。
《規(guī)則》還規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓雙方可以通過公開股份轉(zhuǎn)讓信息方式達(dá)成非流通股股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，也可以通過非公開方式達(dá)成協(xié)議，但擬通過公開股份轉(zhuǎn)讓信息方式轉(zhuǎn)讓股份的股份持有人，無(wú)論是委托證券公司還是自行向證券交易所提出申請(qǐng)，均由證券交易所統(tǒng)一安排公開股份轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布。相關(guān)信息在證券交易所指定、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的媒體上予以披露。通過公開股份轉(zhuǎn)讓信息方式轉(zhuǎn)讓股份的，如果在此期間不再轉(zhuǎn)讓其股份，股份持有人可以通過證券公司向證券交易所提出或者自行提出撤回或者終止其通過公開股份轉(zhuǎn)讓信息方式轉(zhuǎn)讓股份的申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況予以披露；但證券交易所在同意其撤回或者終止申請(qǐng)之日起，6個(gè)月內(nèi)不再受理其通過公開股份轉(zhuǎn)讓信息方式轉(zhuǎn)讓股份的申請(qǐng)。
《規(guī)則》還對(duì)擬轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量做出了規(guī)定：股份持有人或受讓人申請(qǐng)出讓或受讓的股份數(shù)量不得低于一個(gè)上市公司總股本的1%；持股數(shù)量不足1%的股份持有人提出出讓申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)將其所持的全部股份轉(zhuǎn)讓給單一受讓人。但如果上市公司總股本在10億元以上的，經(jīng)證券交易所同意，前述比例可以適當(dāng)降低。
另外規(guī)定，股份過戶完成后一個(gè)月內(nèi)，證券交易所和結(jié)算公司不受理同一股份受讓人就其所受讓的相同股份再次進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)；但法律法規(guī)等另有規(guī)定的除外。涉及向外商轉(zhuǎn)讓上市公司非流通股的，還應(yīng)當(dāng)按照向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
作者:深圳商報(bào)記者梁惠元
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