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記者就股民趙志宏女士與華創(chuàng)北證之間發(fā)生的關(guān)于“蘇寧電器(資訊 行情 論壇)確認(rèn)配售股數(shù)減少”糾紛一事，專門向資深從業(yè)人員、北京某券商營(yíng)業(yè)部的副總經(jīng)理王先生進(jìn)行了咨詢。
王先生認(rèn)為，此糾紛的真實(shí)情況存在三種可能，不管是哪種可能，華創(chuàng)北證都不可避免地存在違規(guī)操作的嫌疑。
第一種可能是，華創(chuàng)北證采取“集合配售”的形式進(jìn)行新股申購(gòu)。這樣就存在這樣一種情況，趙女士沒(méi)有參加集合配售，自己中了1000股蘇寧電器的新股，另外2000股可能是其他人一起中的。由于華創(chuàng)北證在未經(jīng)客戶允許的情況下，非法占用了客戶的賬戶，最終導(dǎo)致了3000股的中簽股全都出現(xiàn)在了趙女士的賬戶中。
第二種可能是，賬戶中中簽的3000股都是趙女士一人所中。營(yíng)業(yè)部可能利用后臺(tái)的手工操作，非法凍結(jié)其中的2000股，故意隱瞞，以達(dá)到非法獲取客戶資產(chǎn)和剝奪中簽股收益權(quán)的目的。這種性質(zhì)更加惡劣。但是由于這種手工操作很難不留下痕跡，很容易被監(jiān)管層查到，所以券商一般不會(huì)采取這樣的手段。
第三種可能是，像華創(chuàng)北證所稱，純粹屬于系統(tǒng)錯(cuò)誤所致。但既然是系統(tǒng)錯(cuò)誤所致，為什么華創(chuàng)北證在非法占用客戶資金并明確其中的2000股并非趙女士所中簽之后，沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)救，償還趙女士被非法占用的資金呢？為什么非要到蘇寧電器上市的第二天即7月22日才償還這筆資金呢？而這種行為又如何不讓投資者對(duì)“營(yíng)業(yè)部涉嫌侵吞客戶資產(chǎn)”質(zhì)疑呢？
從這三種可能情況來(lái)看，華創(chuàng)北證至少存在“非法占用客戶賬戶”和“非法占用客戶資金”的違規(guī)行為。
晨報(bào)記者 汪世軍
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