上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票預(yù)計本月下旬將推出

　　滬深證交所有關(guān)負(fù)責(zé)人就網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)測試答記者問

　　上證所

　　昨日，滬深證券交易所聯(lián)合向會員單位發(fā)出《關(guān)于開展上證50ETF相關(guān)業(yè)務(wù)與股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)全網(wǎng)測試的通知》，為了解上證所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的準(zhǔn)備情況，記者采 訪了上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人。

　　問：12月7日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布了《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，作為配套制度，12月8日中國證監(jiān)會又發(fā)布了《上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票工作指引(試行)》，上述兩項規(guī)定均自發(fā)布之日起開始實施，請您介紹一下上證所的相關(guān)準(zhǔn)備工作？

　　答：自2003年下半年起，我所就派人積極參與中國證監(jiān)會類別股東表決制度的研究和實施，著手開發(fā)股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。在無實際應(yīng)用系統(tǒng)可以參照，又要保證高度安全性的前提下，依托我所安全在線信息系統(tǒng)開發(fā)完成了國內(nèi)第一個股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。該系統(tǒng)利用CA數(shù)字證書進(jìn)行股民身份驗證和數(shù)據(jù)安全保障，并在2004年6月底上海飛樂股份(資訊 行情 論壇)有限公司召開年度股東大會時成功地進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)投票測試，在市場上引起很大反響。

　　2004年8月28日，《中華人民共和國電子簽名法》經(jīng)全國人民代表大會常務(wù)委員會通過后公布，并將于2005年4月1日起施行，該法對CA系統(tǒng)應(yīng)用有著嚴(yán)格的要求。我所CA系統(tǒng)在國內(nèi)證券行業(yè)中率先通過了國家密碼主管部門安全性審查，并嚴(yán)格根據(jù)有關(guān)規(guī)定，采用了主管部門認(rèn)證通過的硬件作為證書介質(zhì)發(fā)放給投資者。投資者持硬證書在投票系統(tǒng)中的操作采用了數(shù)字簽名、時間戳等技術(shù)進(jìn)行處理和保存，具備嚴(yán)格的法律效力。考慮到因特網(wǎng)使用的普及率在全國范圍內(nèi)尚處于發(fā)展階段，仍有不少投資者無法利用因特網(wǎng)投票。同時，硬件證書制作有一定的成本，在中小股東中大面積推廣使用確實會增加其經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。為此，我所孜孜以求，尋找為中小股東行使股東權(quán)利提供安全、經(jīng)濟(jì)、便捷通道的方式。經(jīng)我所充分調(diào)研和論證，決定采用基于現(xiàn)行交易系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。利用交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票類似于新股申購，投資者不僅操作簡便，而且無需支付任何費用。經(jīng)深交所對投資者的問卷調(diào)查，借助股票交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票獲得絕大多數(shù)問卷調(diào)查投資者的首肯。昨日兩所聯(lián)合發(fā)布測試通知，是兩所前期合作的工作成果。待測試完成并報經(jīng)證監(jiān)會同意后，兩所將正式推出基于交易系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

　　問：請問上證所何時發(fā)布自己的《上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)實施細(xì)則》？

　　答：在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，早在今年6月份，我所就已完成基于互聯(lián)網(wǎng)的《上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)細(xì)則(討論稿)》。兼顧中小投資者的切身利益，不額外增加其成本負(fù)擔(dān)，我所調(diào)整了技術(shù)實現(xiàn)方式，將基于互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)調(diào)整為基于現(xiàn)行交易系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，因此原有的《業(yè)務(wù)細(xì)則》也需要作修改。目前我所基于交易系統(tǒng)的《上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)實施細(xì)則》已完稿，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)后將向市場公布。

　　問：請問上證所的股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)何時能投入使用？

　　答：為了穩(wěn)妥起見，經(jīng)與深交所協(xié)商一致，并報證監(jiān)會同意，滬深交易所基于交易系統(tǒng)的股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)在推出前要進(jìn)行測試，12月18日進(jìn)行第一輪測試，12月22日進(jìn)行第二輪測試。待測試完成后，將盡早推出，初步預(yù)計12月底前能投入使用。

　　問：請您介紹一下利用交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的主要優(yōu)點？

　　答：我所電子化的交易系統(tǒng)已經(jīng)歷十四年的發(fā)展，證券交易系統(tǒng)已覆蓋全國主要省市和地區(qū)，證券交易方式靈活多樣，投資者既可在證券營業(yè)部進(jìn)行柜臺委托、自助委托，也可在家或辦公場所通過電話、互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行委托。隨著證券法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)章的完善，加上投資者自我保護(hù)意識的提高，證券交易的安全性得到了很大提高。利用現(xiàn)有交易通道，像買賣股票一樣進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，是投資者最樂于接受的操作方式。正是考慮到交易系統(tǒng)覆蓋面廣、操作簡便、安全性高、投資者樂于接受等優(yōu)點，我所決定采用交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。

　　根據(jù)以往對上市公司現(xiàn)場股東大會參會股東的統(tǒng)計，社會公眾股股東尤其是中小股東參會比例很低。利用交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票將有效地提高中小股東的參會比例，增加其話語權(quán)，切實保護(hù)中小股東的合法權(quán)益。

　　問：請您簡單介紹一下投資者利用交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程？

　　答：投資者對上市公司股東大會的議案進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于新股申購。上市公司召開股東大會，其董事會應(yīng)在會議召開三十日以前以公告方式通知各股東。根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》的規(guī)定，涉及增發(fā)新股、重大資產(chǎn)重組、以股抵債、分拆上市等五類重大事項，上市公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后三日內(nèi)再次公告股東大會通知。上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通知中注明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票、投票代碼、表決議案、股權(quán)登記日、網(wǎng)絡(luò)投票日等信息，提醒股權(quán)登記日在冊的股東投票。

　　由于上市公司股本結(jié)構(gòu)中有不同的股份類別，因此不同股份對應(yīng)的投票代碼也不同。我所投票代碼設(shè)置的規(guī)則為：A股股份對應(yīng)的投票代碼以738開頭，B股股份對應(yīng)的投票代碼以938開頭，深圳市值配售股份對應(yīng)的投票代碼以363開頭；投票代碼后三位與該上市公司股票代碼的后三位相同。

　　申報價格代表股東大會議案，如上市公司有五個待表決議案，分別申報1元至5元代表五個不同的議案。申報股數(shù)代表表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。對同一議案投資者只能進(jìn)行一次申報。不符合上述要求的申報將作為廢單處理。

　　問：由于市值配售的原因，會有一部分深市投資者持有滬市上市公司的股份，這部分投資者是否可以使用交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票？

　　答：這部分投資者可以利用交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，但其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時是向深交所的交易系統(tǒng)申報，這類似于其賣出因市值配售持有的滬市上市公司的股份，深交所交易系統(tǒng)收到這部分投資者的投票數(shù)據(jù)后，再向上證所的交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)報。我所已與深交所協(xié)商一致，相互轉(zhuǎn)報由于市值配售而持有對方市場上市公司股份的投資者利用交易系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)。

　　這部分投資者進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時，要正確填寫投票代碼，深圳市值配售股份對應(yīng)的投票代碼以363開頭，后三位與滬市進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的上市公司的股票代碼的后三位相同，其他關(guān)于申報價格代表表決議案、申報股數(shù)代表表決意見的規(guī)定相同。

　　問：對同時持有一家上市公司A股和B股的投資者，如何利用交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票？

　　答：由于A股和B股的股份性質(zhì)不同，因此如果一個投資者同時持有一家上市公司的A股和B股，其應(yīng)通過交易系統(tǒng)分別投票，即在A股交易系統(tǒng)投一次票，再在B股交易系統(tǒng)投一次票。不同股份對應(yīng)的投票代碼不同，但關(guān)于申報價格代表議案、申報股數(shù)代表表決意見的規(guī)定是相同的。

　　如某投資者持有一家上市公司A股100股、B股200股，上市公司召開股東大會要表決的議案有兩個，議案一是修改公司章程，議案二是增發(fā)新股。該投資者對議案一投了同意票，對議案二投了反對票。其委托一般會有四筆：

　　在A股交易系統(tǒng)委托兩筆：(1)投票代碼738***(后三位與公司A股股票代碼后三位相同)，申報價格為1元，申報股數(shù)為1股；(2)投票代碼738***(后三位與公司A股股票代碼后三位相同)，申報價格為2元，申報股數(shù)為2股。

　　在B股交易系統(tǒng)委托兩筆：(3)投票代碼938***(后三位與公司B股股票代碼后三位相同)，申報價格為1美元，申報股數(shù)為1股；(4)投票代碼938***(后三位與公司B股股票代碼后三位相同)，申報價格為2美元，申報股數(shù)為2股。

　　問：請問投資者利用交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票是否要收費？

　　答：我所采用類似于新股申購的方式進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，因此對投資者來說無需支付任何費用。

　　問：請問是否還有其他事項要提醒投資者？

　　答：有。為了防止重復(fù)投票，根據(jù)我所關(guān)于上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)細(xì)則的規(guī)定，同一股份只能在現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票兩種方式中選擇一種表決方式。如果同一股份通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)重復(fù)投票，以現(xiàn)場投票為準(zhǔn)。另外，股東大會有多項議案進(jìn)行表決時，如果某一股東僅對其中某個或某幾個議案進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，只要股東對其中一個議案投票，即視為出席股東大會，納入出席股東大會的股東所持表決權(quán)數(shù)計算，對該股東未表決的議案，將按照棄權(quán)計算。因此，提醒投資者應(yīng)對所有議案都進(jìn)行投票。

　　深交所

　　昨日，深滬證券交易所聯(lián)合向會員單位發(fā)出《關(guān)于上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票測試的通知》，為了解深交所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的準(zhǔn)備情況，記者采訪了深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人。

　　問：中國證監(jiān)會日前公布了《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》與《上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票工作指引(試行)》，上述兩項規(guī)定均自發(fā)布之日起開始實施，請問深交所為此做了哪些準(zhǔn)備？

　　答：為保護(hù)投資者權(quán)益，方便中小股東參加上市公司股東大會，行使表決權(quán)，我所2002年年底即著手研究投資者網(wǎng)絡(luò)投票的可能性，于2003年下半年起，抽調(diào)了一批專業(yè)人員積極參與中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司類別股東表決制度的研究與網(wǎng)絡(luò)投票的實施，2003年年底立項建設(shè)股東大會互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)。

　　我所股東大會互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)于2004年7月建成，并于8月3日借助東方熱電(資訊 行情 論壇)第二次臨時股東大會聯(lián)網(wǎng)測試成功。會議期間，東方熱電股東以深交所數(shù)字證書(CA硬證書)進(jìn)行身份認(rèn)證后，登錄我所股東大會互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)，對股東大會的議案進(jìn)行了網(wǎng)上投票，模擬行使了股東權(quán)利，股東們還通過該網(wǎng)絡(luò)與上市公司的高管人員進(jìn)行了交流。

　　考慮到僅以數(shù)字證書認(rèn)證身份，通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票，可能會限制沒有上網(wǎng)條件的投資者參與股東大會表決，我所又對網(wǎng)絡(luò)投票的實施方案進(jìn)行了改進(jìn)，經(jīng)過了充分調(diào)研和論證，多方聽取上市公司、券商意見，并通過互聯(lián)網(wǎng)和對數(shù)十家營業(yè)部近千名投資者的問卷調(diào)查，決定在原有互聯(lián)網(wǎng)投票的基礎(chǔ)上增加采用基于現(xiàn)行交易系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)投票方式。

　　目前，我所通過交易系統(tǒng)投票的相關(guān)系統(tǒng)改造工作也已準(zhǔn)備就緒，昨日深、滬兩所聯(lián)合發(fā)布測試通知，待測試完成并報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，我所將正式推出包括交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。

　　問：請問深交所何時正式發(fā)布《上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》？

　　答：在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，早在2004年6月，我所就已完成基于互聯(lián)網(wǎng)的《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》。鑒于后來我所將上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)從單一的互聯(lián)網(wǎng)投票形式，調(diào)整為交易系統(tǒng)投票與互聯(lián)網(wǎng)投票并存的形式，《實施細(xì)則》需要同步修改。

　　目前，修改后的《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》已經(jīng)完稿，待本所測試成功并上報中國證監(jiān)會備案后正式公布。

　　問：請問深交所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)何時能投入使用？

　　答：深交所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)目前已經(jīng)建成。經(jīng)與上海證券交易所協(xié)商，并報經(jīng)中國證監(jiān)會同意，深滬交易所定于2004年12月18日和12月22日對股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行兩次同步測試，初步預(yù)計我所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)在12月下旬能正式投入使用。

　　問：請問深交所為何要提供交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)兩種投票渠道，這兩種渠道的區(qū)別是什么，股東如何選擇？

　　答：我所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供了交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)兩種投票渠道，股東任意選擇一種渠道投票即可。

　　通過交易系統(tǒng)投票，投資者無需申領(lǐng)證書及密碼，只要能通過本所交易系統(tǒng)進(jìn)行交易的投資者均可進(jìn)行投票，投資者操作簡便與無需支付任何費用，但該種方式因技術(shù)條件所限，股東在投票時看不到股東大會議案、現(xiàn)場股東大會播報等相關(guān)資料，也無法參加網(wǎng)上交流。

　　通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票，該系統(tǒng)能為投資者提供多種服務(wù)功能，更方便股東借助互聯(lián)網(wǎng)、多媒體等高科技手段多角度、全方位地了解會議議案，參與交流，獲悉股東大會現(xiàn)場情況，有利于股東合理行使自身的投票表決權(quán)。但通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票要求投資者須通過數(shù)字證書或密碼方式進(jìn)行身份認(rèn)證，并且具有上網(wǎng)條件。

　　我所提供兩種投票方式是在綜合了多方調(diào)查結(jié)果的情況下確定的，根據(jù)我所對投資者的問卷調(diào)查顯示，首選以互聯(lián)網(wǎng)方式參與網(wǎng)絡(luò)投票的投資者占被調(diào)查者總數(shù)的40%，首選交易系統(tǒng)的占54%。雖然互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)可以提供豐富的播報及互動功能，但在我國目前大多數(shù)股民還不具備上網(wǎng)條件的背景下，為了方便更多的中小投資者進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，切實保護(hù)投資者的合法權(quán)益，我所提供交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)兩種方式供不同層次、不同需求的投資者選擇。

　　問：請問投資者應(yīng)如何通過深交所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，參與股東大會網(wǎng)絡(luò)投票？

　　答： 投資者可以選擇通過深交所的交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參與股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。

　　通過深交所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的方式比照深交所新股申購，我所在交易系統(tǒng)對網(wǎng)絡(luò)投票的股東大會設(shè)置專門的投票代碼及投票簡稱，股東可比照買賣股票方式進(jìn)行投票，在申購價格項下填報股東大會議案序號，1.00元代表議案1，2.00元代表議案2，依此類推，每一議案應(yīng)以相應(yīng)的價格分別申報；在申購股數(shù)項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。具體辦法以我所擬公布的《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》規(guī)定的辦法為準(zhǔn)。

　　選擇以互聯(lián)網(wǎng)方式投票的上市公司股東首先要辦理股東身份認(rèn)證手續(xù)，再到我所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參與股東大會，行使表決權(quán)。

　　問：投資者通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票應(yīng)如何進(jìn)行身份認(rèn)證？

　　答：投資者可自行選擇通過深圳證券交易所(投資者服務(wù))數(shù)字證書(以下簡稱數(shù)字證書)或深圳證券交易所投資者服務(wù)密碼(以下簡稱服務(wù)密碼)進(jìn)行身份認(rèn)證。

　　股東可通過深圳證券信息有限責(zé)任公司(以下簡稱信息公司)或信息公司委托的本所會員申領(lǐng)數(shù)字證書。

　　股東申請服務(wù)密碼，采用網(wǎng)絡(luò)注冊、交易系統(tǒng)激活的模式。股東登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)，在密碼服務(wù)專區(qū)，填寫相關(guān)信息并設(shè)置服務(wù)密碼進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)注冊后，股東再通過向交易系統(tǒng)傳送委托指令激活服務(wù)密碼。

　　具體辦法以我所擬發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)指引為準(zhǔn)。

　　問：深交所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)具體由哪個機構(gòu)提供技術(shù)支持與服務(wù)？

　　答：我所委托深圳證券信息有限責(zé)任公司提供技術(shù)支持與服務(wù)。

　　問：上市公司如何實現(xiàn)股東大會網(wǎng)絡(luò)投票？

　　答：上市公司股東大會需采取網(wǎng)絡(luò)投票的，只須委托我所信息公司進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)即可，我所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為上市公司開發(fā)了專用的子系統(tǒng)，該子系統(tǒng)的操作非常簡單，稍加培訓(xùn)即會使用，涉及上市公司相關(guān)的工作有：

　　一、信息公司按上市公司股東大會資料準(zhǔn)備好股東大會投票系統(tǒng)后，上市公司須對網(wǎng)頁顯示的相關(guān)資料、表決議案進(jìn)行確認(rèn)。

　　二、在股東大會召開期間，上市公司可通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)播報現(xiàn)場股東大會的會議進(jìn)程、會議討論的主要內(nèi)容，并與股東進(jìn)行實時交流；上市公司現(xiàn)場股東大會主持人根據(jù)會議進(jìn)程，按規(guī)定控制互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票截止時間。上市公司可自行操作，也可委托信息公司提供服務(wù)。

　　三、上市公司在股東大會當(dāng)日投票結(jié)束后，可通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)取得網(wǎng)絡(luò)表決結(jié)果。

　　問：最后，請問您還有什么事項需要特別提醒投資者注意？

　　答：有三個事項需提請投資者注意。

　　首先，通過上交所市值配售持有我所上市公司股票的社會公眾股股東暫時不能通過我所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票，但可以通過上交所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

　　第二，如股東分別持有上市公司A股、B股的，應(yīng)當(dāng)用其持有的A股股東帳號與B股股東帳號分別投票。

　　第三，上市公司股東通過交易系統(tǒng)投票的時間必須是在深交所交易時間內(nèi)進(jìn)行。上海證券報 記者 王璐 張煒 殷占武