《上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票工作指引(試行)》

　　證監(jiān)公司字[2004]96號(hào)

　　各上市公司：

　　為保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，方便上市公司股東行使股東大會(huì)表決權(quán)，現(xiàn)發(fā)布《上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票工作指引(試行)》，自發(fā)布之日起施行。

　　目前，中國(guó)證券登記結(jié)算公司、上海證券交易所和深圳證券交易所分別開(kāi)發(fā)了上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，相關(guān)操作細(xì)則將由上述單位分別制定發(fā)布。

　　二○○四年十一月二十九日

　　上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票工作指引(試行)

　　第一條 為進(jìn)一步完善上市公司股東大會(huì)的表決機(jī)制，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，制定本指引。

　　第二條 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》等相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，并遵守本指引。

　　第三條 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，鼓勵(lì)其通過(guò)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方向股東提供安全、經(jīng)濟(jì)、便捷的股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，方便股東行使表決權(quán)。

　　股東大會(huì)議案按照有關(guān)規(guī)定需要同時(shí)征得社會(huì)公眾股股東單獨(dú)表決通過(guò)的，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，上市公司應(yīng)當(dāng)向股東提供符合前款要求的股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。

　　第四條 股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東，均有權(quán)通過(guò)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，但同一股份只能選擇現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票或符合規(guī)定的其他投票方式中的一種表決方式。

　　第五條 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)并為股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間、投票程序以及審議的事項(xiàng)。

　　股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的開(kāi)始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)前一日下午3：00并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日上午9：30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3：00。

　　第六條 上市公司年度股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的， 提案人提出的臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)至少提前十天由董事會(huì)公告。提案人在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)提出的臨時(shí)提案或其他未經(jīng)公告的臨時(shí)提案，均不得列入股東大會(huì)表決事項(xiàng)。

　　第七條 上市公司股東或其委托代理人通過(guò)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知規(guī)定的有效時(shí)間內(nèi)參與網(wǎng)絡(luò)投票。

　　上市公司股東或其委托代理人有權(quán)通過(guò)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。

　　第八條 上市公司股東或其委托代理人通過(guò)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的表決票數(shù)，應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)投票的表決票數(shù)以及符合規(guī)定的其他投票方式的表決票數(shù)一起，計(jì)入本次股東大會(huì)的表決權(quán)總數(shù)。

　　股東大會(huì)議案按照有關(guān)規(guī)定需要同時(shí)征得社會(huì)公眾股股東單獨(dú)表決通過(guò)的，還應(yīng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)社會(huì)公眾股股東的表決權(quán)總數(shù)和表決結(jié)果。

　　第九條 股東大會(huì)投票表決結(jié)束后，上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)每項(xiàng)議案合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票以及符合規(guī)定的其他投票方式的投票表決結(jié)果，方可予以公布。

　　在正式公布表決結(jié)果前，股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方、上市公司及其主要股東對(duì)投票表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。

　　第十條 上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合一定條件的股東可以通過(guò)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向上市公司股東征集其在股東大會(huì)上的表決權(quán)。

　　第十一條 上市公司聘請(qǐng)的股東大會(huì)見(jiàn)證律師，應(yīng)當(dāng)比照《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》的規(guī)定，對(duì)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票有關(guān)情況出具法律意見(jiàn)。

　　第十二條 本指引由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。我會(huì)此前發(fā)布的規(guī)章或其他規(guī)范性文件中有關(guān)股東大會(huì)投票表決的規(guī)定與本指引規(guī)定不符的，適用本指引的規(guī)定。

　　第十三條 本指引所稱股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)是指利用網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)，為上市公司股東非現(xiàn)場(chǎng)行使股東大會(huì)表決權(quán)服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。