|
新華網(wǎng)北京12月8日電(記者 江國(guó)成)中國(guó)證監(jiān)會(huì)7日發(fā)布了旨在保護(hù)中小股東合法權(quán)益的文件《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，在制度上進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)上市公司和高級(jí)管理人員的監(jiān)督，強(qiáng)化了懲處違規(guī)違法行為的力度。
規(guī)定要求，上市公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)上市公司和社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)。控股股東及實(shí)際控制人不得違規(guī)占用上市公司資金，不得違規(guī)為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，不
得利用關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等方式損害上市公司和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益。
控股股東或?qū)嶋H控制人利用其控制地位，對(duì)上市公司和社會(huì)公眾股股東利益造成損害的，將依法追究其責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，上市公司被控股股東或?qū)嶋H控制人違規(guī)占用資金，或上市公司違規(guī)為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，在上述行為未糾正前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其再融資申請(qǐng)；控股股東或?qū)嶋H控制人違規(guī)占用上市公司資金的，在其行為未糾正前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其公開(kāi)發(fā)行證券的申請(qǐng)或其他審批事項(xiàng)。
規(guī)定還要求上市公司的高級(jí)管理人員忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司和全體股東的最大利益。上市公司高級(jí)管理人員未能忠實(shí)履行職務(wù)，違背誠(chéng)信義務(wù)的，其行為將被記入誠(chéng)信檔案，并適時(shí)向社會(huì)公布；違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，將實(shí)施市場(chǎng)禁入；給上市公司和社會(huì)公眾股股東利益造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
此外，規(guī)定禁止上市公司聘用《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理情形的人員，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入且尚在禁入期的人員，被證券交易所宣布為不適當(dāng)人選未滿兩年的人員擔(dān)任公司高級(jí)管理人員職務(wù)。
上述規(guī)定適用于股票在上海、深圳證券交易所掛牌交易的上市公司，從發(fā)布之日起生效。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林本月初在“中國(guó)論壇：資本市場(chǎng)與公司治理”研討會(huì)上指出，中國(guó)將推動(dòng)建設(shè)高效、便捷的民事訴訟賠償機(jī)制，使投資者通過(guò)訴訟機(jī)制，運(yùn)用法律的力量，推動(dòng)市場(chǎng)各方誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。規(guī)定還鼓勵(lì)上市公司在利潤(rùn)分配方面向投資者分配合理的投資匯報(bào)：上市公司最近三年未進(jìn)行現(xiàn)金利潤(rùn)分配的，不得向社會(huì)公眾增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券或向原有股東配售股份。(完)
| 
