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2004年12月7日，《貴州商報》的一篇名為《華創證券營業部老總受審》的文章被網站轉載，使券商肆意挪用客戶保證金的現象再度曝光，又一次將券商的誠信問題推到了風口浪尖。
4.5億相當于2億注冊資本的2.25倍
據報道，原華創證券經紀有限責任公司總經理助理、董事，華創證券上海控江路營業部總經理鄒某，在1999年至2002年這3年時間里，由于涉嫌先后挪用資金5745筆累計4.5億元供他人炒股謀利，挪用金額相當于華創證券注冊資本金2億元的2.25倍。事后為了掩蓋事實，鄒某又制作虛假客戶資金余額表以蒙騙總公司的審計，最終于日前被押上了被告席，并由貴陽市中級人民法院開庭審理。
“華創事件” 再爆信用危機
據報道，鄒某挪用客戶交易結算資金的行為到底是否構成挪用公款罪，成為控辯雙方爭論的焦點。鄒某在辯述中說：“我沒有挪用公款，沒有為自己謀私利，這種融資炒股的行為在行業里是常有的事。”
鄒某的辯護律師也稱，鄒某挪用營業部客戶交易結算資金事實是清楚的，但根據證券行業的特點，鄒某為了完成總公司下達的“指令”，并非為自己謀利，才采取這種行為。就性質而言應屬于證券公司對客戶的一種融資行為，是整個營業部的單位行為，不應歸于挪用公款罪的范疇，應是違反行政法規的行為，不構成犯罪。
我們不是法律的執行者，姑且不去談論當事人的行為是否屬于犯罪的問題，但有一點我們卻無法回避——誰來保證客戶資金的安全。
可以說，上述言論直接暴露了證券營業部大量挪用客戶保證金的客觀事實。可憐的是那些投資者們，他們在全神關注股票漲跌的同時，可能根本不知道自己的資金是否還在自己的口袋里。
由于“華創事件”影響較大，本報記者專門就相關問題向位于貴陽市中華北路華創證券大廈的公司綜合管理部進行確認。公司綜合管理部的李云波先生稱，公司將擇日就相關問題的真實情況進行全面、詳細的介紹。
晨報記者 汪世軍／文
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