證監(jiān)會下達最后整改通牒 券商生死大限定05年底

　　券商整改最后期限

　　定在明年底

　　證監(jiān)會對違規(guī)券商的忍耐將持續(xù)到2005年年底，這一期限也將成為券商的生死大限。

　　在證監(jiān)會日前公布的這一《通知》中，明確要求券商必須在2005年年底前完成五項內(nèi)控要求。

　　這五項要求包括，設立合規(guī)部門或由現(xiàn)有的監(jiān)督檢查部門對客戶交易結(jié)算資金進行內(nèi)部監(jiān)管，公司分管該部門的高管不得同時分管經(jīng)紀、投資銀行、自營或資產(chǎn)管理等業(yè)務部門；

　　建立集中監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)對公司及分支機構(gòu)客戶交易結(jié)算資金和交易情況的實時監(jiān)控；

　　將資金和證券的清算職能實行集中管理，交易、清算、核算及資金劃付職能適當分離，相互制衡；

　　對分支機構(gòu)客戶資金賬戶和股東賬戶進行一次全面清理，確保公司總部能夠準確掌握客戶資產(chǎn)的真實情況；

　　對營業(yè)部的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶開戶情況進行清理，確保每個營業(yè)部開立的客戶專用存款賬戶不超過5個。

　　首批淘汰券商

　　可能明年底出局

　　今年7家被托管券商都是栽在了挪用客戶資金上。因此，《通知》明確要求各券商在自查報告中，必須有截至今年9月30日的客戶交易結(jié)算資金情況；公司及所屬證券營業(yè)部是否存在直接或變相挪用客戶交易結(jié)算資金問題；公司與存管銀行的合作情況及存在的主要問題和解決措施。

　　存在挪用客戶交易結(jié)算資金問題的券商，還要在自查報告中同時制定整改方案，報相應的證監(jiān)局備案。

　　存在挪用客戶交易結(jié)算資金問題的券商，在全部歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金之前，不得新增挪用客戶交易結(jié)算資金、新增資產(chǎn)管理業(yè)務、擴大自營業(yè)務規(guī)模、向股東分紅，同時要嚴格控制費用支出，不得新增房屋、汽車等固定資產(chǎn)，適當限制公司高級管理人員的薪酬水平。

　　未按期完成五項內(nèi)控要求的券商，證監(jiān)會將認定該公司相關高級管理人員為不適當人選。

　　對于隱瞞問題或作虛假陳述、未嚴格按期落實整改方案、自查或核查之后新增挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的券商，證監(jiān)會在認定有關高級管理人員為不適當人選的同時，還將依法追究公司有關高管人員及直接責任人的責任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關處理。

　　業(yè)內(nèi)人士分析，在2005年年底前仍不能按照證監(jiān)會的要求進行整改的券商，很可能成為第一批適用于退出機制的券商。

　　晨報記者 王莉