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信報訊(記者焦菁)中國證監會日前通過其官方網站向外界公開了10月份對券商提出的嚴格客戶交易結算資金監管通知的內容。該《通知》要求，各證券公司必須最遲在明年底完成五項內控要求，最終落實客戶交易結算資金的獨立存管。
這份于今年10月12日內部傳達的嚴格規定在臨近年末時公布，顯示出監管層對證券經營機構規范監管的態度。
該《通知》首先要求證監會各派出機構要督促轄區內各證券公司對其客戶交易結算資金情況進行全面自查，并要求在11月15日前報送詳細的自查報告。
《通知》要求，自查報告必須說明是否存在直接或變相挪用客戶交易結算資金問題。還強調存在挪用客戶交易結算資金問題的證券公司在全部歸還挪用的客戶交易結算資金之前，不得新增挪用客戶交易結算資金，不得新增資產管理業務，不得擴大自營業務規模，不得向股東分紅。并要采取有效措施清收欠款、變現資產，所得資金必須首先用于彌補客戶交易結算資金。同時，嚴格控制費用支出，不得新增房屋、汽車等固定資產，適當限制高管薪酬水平。
為了督促證券公司落實客戶交易結算資金獨立存管的工作要求，《通知》要求所有券商最遲必須在明年底達到將資金和證券的清算職能實行集中管理，交易、清算、核算及資金劃付職能適當分離，相互制衡等五項內控要求。
對于進入風險處置程序的高風險證券公司，《通知》要求在使用國家救助資金的同時，也要實行客戶交易結算資金第三方獨立存管。
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問題券商債務登記收尾
根據公告，12月13日至15日，漢唐、德恒、恒信、中富證券的債務登記都將陸續結束。隨著債務清理速度的加快，機構債務處置方案也清晰起來。
根據程序，處理問題券商遵循“債務登記——債務確認——債務賠付”三步進行。據了解，在各資產管理公司制定的重組方案中，“債轉股”作為一個備選方案正浮出水面。
最近，部分進行債務登記的機構投資者被告知，可以向資產管理公司表達是否同意將債權轉化為券商股權的意愿。
華融資產管理公司恒信證券托管經營組工作人員表示，如果機構債權人希望轉股，可以在債權登記時向工作組提出。東方資產管理公司閩發證券托管經營組工作人員則表示，該公司在制定整體重組方案時，既可能采取折價方式收購機構債權，也可能讓機構債權轉為股權。而信達資產管理公司漢唐證券托管經營組有關人士表示，還沒有考慮“債轉股”方案。
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