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新華網上海12月4日電(李鴻光、楊金志) 雖然股市大盤不振，一家沒有資質的證券投資咨詢公司卻聲稱，可以幫助股民散戶獲得17%的收益，并與股民簽訂了服務協議。在沒有獲得收益的情況下，股民蔣女士將這家公司告上法庭。上海市靜安區法院近日作出一審判決，認定雙方訂立的“信息服務協議”無效，投資咨詢公司要返還蔣女士服務費3萬元及利息。
今年8月12日，炒股屢炒屢套的散戶股民蔣女士聽別人說：“現在社會上有一種投資
咨詢公司，專門為加盟的散戶股民電話服務。只要坐在家里一個電話打去，詢問某一個股票是買還是拋，就會有高手專家為你指點迷津。”
被說得心動的蔣女士，與一家投資咨詢公司訂立了“信息服務協議”。雙方約定，服務期限從8月12日起至12月12日止，蔣女士支付3萬元服務費，投資咨詢公司保證蔣女士獲得17%的收益。但到11月中旬，蔣女士發現投資咨詢公司根本無法實現讓其獲得17%收益的承諾，故將這家公司起訴到法院，要求確認雙方所訂立的“信息服務協議”無效，提出退還服務費及利息。
投資咨詢公司則辯稱，公司為蔣女士證券投資提供了服務，并因此使得蔣女士取得了盈利。自己公司雖沒有投資咨詢許可證，但與外省某投資財務公司上海分公司有合作關系，并從外省投資財務公司處取得授權開展經營。不過，那家具有證券投資咨詢資質的外省投資財務公司則稱，與被告上法庭的投資咨詢公司沒有任何業務往來，那份所謂的授權書上的公章有假。
法院認為，根據雙方所持有的“信息服務協議”看，投資咨詢公司以電話形式，為蔣女士提供了證券投資咨詢服務。但這家投資咨詢公司沒有從事證券投資咨詢的資質，所開展的有償證券咨詢服務違反了國家行政法規的強制性規定。根據無效合同的處理原則，無效合同取得的財產應當予以返還。
法官點評：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定，從事證券投資咨詢業務的，必須取得中國證監會的業務許可，未經中國證監會的許可，任何機構和個人均不得從事證券投資咨詢業務。目前，社會上開展證券投資咨詢的公司紛紛打著為散戶股民服務的旗號，家數眾多且魚龍混雜，提出的回報率有些甚至高達20%、30%。在股票市場低迷的走勢下，這種高額回報往往只是“泡影”。
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