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上證所加強信息披露
深監局防范券商風險
證監會上市公司監管部楊華主任表示，為上市公司監管創造良好的外部環境
深圳市副市長陳應春表示，將主要從六個方面支持證券經營機構
□ 本報記者 左 同 屠海燕
近日，上海證券交易所為貫徹《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中提出的“完善監管手段，提高監管效率，整合監管資源”的精神，落實中國證監會上市公司監管部發布的“上市公司轄區監管責任制工作指引”，在新上市規則即將實施之際，邀請各地證監局在杭州共同舉辦了“上市公司信息披露監管專題交流會”。各證監局和上海證券交易所的有關負責人共60余人參加了這次會議，中國證監會上市公司監管部楊華主任也專程到會并作了重要講話。
楊華主任指出，2004年是實施上市公司轄區監管責任制的第一年，證監會上市公司監管部的監管職責、監管手段、監管方式都發生了很大變化。圍繞“給投資者一個真實的上市公司”，實行了“明責、問責、盡責、免責”，將監管任務落實到崗，責任到人，形成了各司其職、各負其責、運轉協調、相互配合的監管合力。各證監局、交易所監管主動性、積極性大大增強，有效地整合了系統監管力量，提升了監管深度和力度。實踐證明，轄區監管責任制是非常有效的。楊華主任表示，來年證監會上市公司監管部將繼續堅定不移地貫徹好轄區監管責任制，進一步整合系統內的監管資源，綜合運用監管手段，加大對違法違規公司及責任人的查處力度，深入研究監管中的共性問題，探尋上市公司重大、傾向性問題的深層次原因及監管對策，及時總結監管中的經驗和不足。楊華主任還表示，在此基礎上，證監會上市公司監管部還將做好橫向聯合，與國資委、人民銀行、銀監會等其他相關部門建立起積極有效、快速通暢的溝通協調機制和監管協作體系，綜合治理，為上市公司監管創造良好的外部環境。
圍繞新上市規則的出臺，上證所周勤業副總經理向與會代表介紹了上市規則歷次修改概況及這次上市規則修訂的主要內容，上證所有關專業人士也分別就上證所上市公司部職能分工和主要工作制度、股票上市規則、網絡信息披露業務等作了專題發言和交流。大家一致認為，這次交流會很必要開得非常及時，監管部門就信息披露專題進行交流學習，不僅可以加強監管各方之間的聯系，統一各監管方對信息披露規則的認識，減少甚至消除多方監管因規則理解上的差異而可能出現的監管真空和監管失誤，同時還可以有效使用各方的監管手段和監管方式，優化監管資源配置，減少監管沖突。
在信息披露監管專題交流會上，與會代表就信息披露的監管規則、各方在信息披露監管協作中的工作重點以及監管協作的工作流程等具體問題在會上和會后進行了熱烈、坦誠、充分、深入的討論，就如何深入推進轄區監管責任制，提出了在信息共享、溝通渠道、合作培訓等方面進一步予以完善的建議，以進一步充分發揮各地證監局的地理優勢和交易所的一線監管優勢，確保轄區監管責任制的落實和作用的有效發揮。
上證所有關負責人表示，將認真及時地整理、研究楊華主任的講話內容和各位參會代表提出的建議，加強與各地證監局的協調配合，貫徹好轄區監管責任制，努力促進上市公司、擬上市公司及相關中介機構全面提高信息披露和規范運作的水平。
與此同時，深圳證監局在深圳五洲賓館召開“2004年深圳轄區證券經營機構監管工作會議”。會議傳達了中國證監會有關文件，學習了相關法規，請優秀證券公司介紹了經驗，并進行監管工作部署。2日下午，深圳市副市長陳應春、深圳證監局局長張云東作了主題發言。
張云東認為，轄區內證券經營機構運行狀況基本良好，初步形成了一批以中信證券為代表的誠信守法、管理規范、業績良好的優秀證券公司；絕大多數公司能積極應對市場低迷帶來的困難，勵精更始，苦練內功，力爭走出行業低谷，創造條件成為創新試點券商；有少數公司存在一些問題，個別甚至風險較大。
張云東以漢唐證券和南方證券為例，說明證券公司存在問題的嚴重性，如盲目擴張、增大投資規模，大量挪用客戶保證金，集中持股、操縱股價，造假賬，違規融資等。
針對以上問題，張云東提出，近期監管工作的要點是；摸清證券公司風險底數；穩步推進客戶資產存管等基礎性制度改革；強化對證券公司高管人員和股東的監管；分類監管、區別對待，推動優質公司創新發展。
張云東對轄區內證券經營機構提出要求：認真自查摸底，主動披露問題，抓緊落實整改，防止問題復發；推進獨立存管，加強受托資產管理，糾正投機心態，合法守規經營；加強內部稽核，強化內部監督；增強自身實力，爭取創新試點；主動維護客戶合法權益等。他還對證券營業部的工作提出了具體要求。
轄區內各證券公司(除南方證券、漢唐證券外)的高管、證券公司各職能部門和各證券營業部負責人、外地在深證券公司總部負責人及深圳證監局全體工作人員等約500人參加了會議。
會上，深圳市副市長陳應春表示，深圳市政府將繼續發揮領導、協調和服務的作用，大力推動證券市場的發展。陳應春表示，深圳市將主要從以下六個方面對證券經營機構予以支持：一是支持金融業發展的政策不變。明年市政府還將加大支持的力度，市金融辦正在研究如何為證券經營機構提供更多的優惠措施。二是支持證券經營機構的改革與創新，包括支持引入戰略投資者和收購、兼并等。三是支持券商通過銀行間市場進行融資。四是支持深圳社保基金和企業年金入市，并委托給符合條件的機構經營。五是支持證券業進行深港交流。市政府與香港金融監管當局已經進行了多次磋商并在某些合作方面達成共識，明年會有所突破。六、市政府將加強與證券、銀行、保險等監管機構的聯系與協調，進一步完善聯席會議制度，為證券經營機構提供更多的幫助。
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