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為期兩天的深圳證券經營機構監管年度工作會議昨日結束。深圳證監局局長張云東代表監管機關對深圳轄區的證券經營機構提出了包括摸清家底、推進獨立存管等在內的7項要求。
券商問題不可小覷
隨著證券市場長期低迷狀況的持續，證券公司在超常規發展過程中積累的問題也“水落石出”。據了解，目前證券公司普遍存在的問題包括報表不實、賬外經營現象嚴重；挪用客戶資產，造成巨大資金缺口；違規經營，高息融資，造成巨額潛虧；股東行為不規范，存在股本不實，股東不清現象。個別證券公司成為控股股東的融資平臺、轉嫁風險的平臺。現有經營模式僵化、盈利空間狹窄，發展和創新滯后。公司治理結構失衡，內控失效，高管瀆職甚至蓄意違法違規。這些問題都加劇了證券行業的風險。
具體到深圳的證券經營機構，張云東將存在的問題概括為7個方面：一是少數公司不顧市場風險和公司實力，盲目擴張，增大了證券投資規模；二是個別公司挪用客戶交易結算資金達到了無以復加的程度；三是少數公司嚴重違反《證券法》，集中持股，操縱股價；四是少數公司財務信息嚴重失真，致使賬面與實際天壤之別；五是個別公司通過國債回購進行大量違規融資，并挪用客戶國債，造成巨額資金缺口；六是個別公司股東虛假出資，私下轉讓，抽逃資本金和違規占用；七是少數公司治理結構極不完善，個別高管高度集權，內部管理形同虛設。
摸清券商風險底數
針對深圳轄區證券機構存在的這些問題，近階段深圳證監局確定的監管思路明確為：遵循中國證監會的監管總體思路和原則，結合深圳轄區特點，切實摸清證券公司風險底數的基礎上，鼓勵轄區符合條件的公司創新發展，做優做強，推動中小公司增強實力，規范發展，幫助問題公司渡過難關，化解風險。
據介紹，近期深圳證監局明確監管重點。自查與核查相結合，要求證券公司摸清底數。隨時掌握轄區券商的經營風險狀況和整改進展。深圳證監局督促證券公司落實客戶交易結算資金獨立存管方案，清理賬外理財業務，加強對股東和高管人員的管理，督促證券公司制定風險預案和發展規劃。
防范風險出“七招”
張云東對轄區內證券經營機構的監管要求包括7方面：一是認真自查摸底，主動披露問題，抓緊落實整改，防止問題復發。公司高管要高度重視，自查要突出重點，避免問題復發；二是推進獨立存管，加強受托資產管理，糾正投機心態，合法合規經營；三是加強內部稽核，強化內部監督；四是增強自身實力，爭取創新試點；五是主動維護客戶合法權益，減少投訴信訪事件的發生；六是建立溝通與交流機制，配合責任人制的落實；七是加強對證券營業部的內部控制和管理，防范營業部層面的經營風險。
針對證券營業部目前存在的內控不到位，違規融資問題、國債回購問題和擅自開發的證券交易柜臺系統的非法功能等問題，深圳證監局提出各證券營業部應比照證券公司的模式進行自查，摸清存在的歷史問題和風險現狀，主動向總公司和監管機關披露問題。營業部要嚴格按要求加強內控，突出風險控制考核，實行風險事故一票否決制。
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