深圳要建上市公司誠(chéng)信檔案 若違規(guī)不準(zhǔn)融資重組

　　拋出四個(gè)“殺手锏”遏制不規(guī)范行為

　　有不良記錄的控股股東及上市公司提出融資等申請(qǐng)將被否定

　　【本報(bào)訊】(深圳商報(bào)記者 梁惠元)針對(duì)轄區(qū)上市公司目前在治理運(yùn)作方面尚存在的問(wèn)題，深圳證監(jiān)局昨日召開“2004年度深圳上市公司治理規(guī)范工作會(huì)議”，亮出多個(gè)遏制上 市公司不規(guī)范行為的“殺手锏”。

　　歷數(shù)四大問(wèn)題

　　據(jù)深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)張?jiān)茤|介紹，深圳上市公司目前在治理運(yùn)作方面尚存在的問(wèn)題表現(xiàn)在四個(gè)方面。

　　首先是公司治理方面存在的問(wèn)題。如大股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金的問(wèn)題；一些公司仍存在違規(guī)擔(dān)保情況；誠(chéng)信意識(shí)差等。

　　其次是信息披露方面存在的問(wèn)題。如仍有少數(shù)公司在重大事項(xiàng)上進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述等。

　　再次是募集資金使用存在的問(wèn)題。如募集資金使用進(jìn)度與計(jì)劃不符，募集資金有閑置情況；有關(guān)募集資金使用的信息披露不充分等。

　　最后是財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)處理方面存在的問(wèn)題。

　　開出八項(xiàng)監(jiān)管要求

　　深圳證監(jiān)局針對(duì)深圳上市公司治理運(yùn)作中存在的問(wèn)題，提出八項(xiàng)監(jiān)管要求：

　　一是積極解決大股東占用資金和違規(guī)擔(dān)保。嚴(yán)禁出現(xiàn)新的違規(guī)占用上市公司資金和違規(guī)擔(dān)保等損害侵占上市公司利益的行為，對(duì)老的資金占用和違規(guī)擔(dān)保必須按照證監(jiān)會(huì)和證管辦的要求予以解決。對(duì)拒不履行還款義務(wù)、違反還款承諾的大股東及其他關(guān)聯(lián)方，上市公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)民事訴訟途徑尋求解決。二是積極解決產(chǎn)權(quán)代表報(bào)告制度問(wèn)題。三是高度重視公司章程的修訂和執(zhí)行，嚴(yán)格按章辦事。四是維護(hù)股東大會(huì)權(quán)威，保障股東大會(huì)權(quán)力充分行使。五是加強(qiáng)董事會(huì)自身建設(shè)，依法規(guī)范運(yùn)作。六是上市公司董事(包括獨(dú)立董事)要誠(chéng)信守法、勤勉盡責(zé)。對(duì)于甘做擺設(shè)的董事，將采取相應(yīng)監(jiān)管措施。七是嚴(yán)格遵守信息披露制度，提高信息披露質(zhì)量。八是嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)規(guī)范，嚴(yán)禁利用會(huì)計(jì)規(guī)范的不確定性操縱公司利潤(rùn)。

　　拋出四個(gè)“殺手锏”

　　張?jiān)茤|在會(huì)上表示，從這次會(huì)議以后，深圳證監(jiān)局不再準(zhǔn)備和少數(shù)不規(guī)范的企業(yè)“捉迷藏”了。他強(qiáng)調(diào)，從2005年開始，除繼續(xù)對(duì)違法違規(guī)行為堅(jiān)決立案稽查外，對(duì)于2004年后新發(fā)生的占用上市公司資金和違規(guī)擔(dān)保，公司章程不規(guī)范和執(zhí)行不嚴(yán)格，股東大會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作不規(guī)范和董事不勤勉盡責(zé)，虛假承諾，違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，不嚴(yán)格遵守信息披露制度，繼續(xù)執(zhí)行上市公司產(chǎn)權(quán)代表報(bào)告制度，不嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)規(guī)范操縱利潤(rùn)等等不規(guī)范行為，一旦發(fā)現(xiàn)，將不再給承諾改正的機(jī)會(huì)。

　　據(jù)介紹，深圳證監(jiān)局的具體措施包括四個(gè)方面：

　　一是對(duì)于所有不規(guī)范行為強(qiáng)制專項(xiàng)披露，披露該行為的因由背景、詳細(xì)內(nèi)容、全部過(guò)程、對(duì)中小投資者利益的影響和對(duì)公司損益的影響等。

　　二是通報(bào)批評(píng)。

　　三是健全上市公司、高級(jí)管理人員及控股股東誠(chéng)信檔案，建立上市公司高級(jí)管理人員污點(diǎn)登記手冊(cè)，并根據(jù)誠(chéng)信分類情況，對(duì)上市公司采取不同的監(jiān)管頻率和監(jiān)管力度；對(duì)于有污點(diǎn)記錄的高管人員，將對(duì)其采取相應(yīng)的措施；對(duì)有不誠(chéng)信記錄的控股股東將在證券市場(chǎng)上對(duì)其采取限制性措施。

　　四是對(duì)于凡是在誠(chéng)信檔案中有不良記錄的控股股東及上市公司提出的融資、重組或其他申請(qǐng)事項(xiàng)，深圳證監(jiān)局將以治理結(jié)構(gòu)不完善和誠(chéng)信記錄不良為由，一律出具否定意見，并不接受任何改正承諾，讓公司和當(dāng)事人承擔(dān)違規(guī)后果。

　　深交所出臺(tái)六大監(jiān)管舉措

　　會(huì)上，深交所副總經(jīng)理黃鐵軍表示，深交所將按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署和總體安排，努力做好對(duì)上市公司的引導(dǎo)、監(jiān)管和服務(wù)。

　　據(jù)介紹，深交所的主要思路包括：

　　一是出臺(tái)具體措施健全以董事會(huì)為核心的公司治理結(jié)構(gòu)。明年將在上市公司中推行內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)制度。

　　二是加強(qiáng)對(duì)獨(dú)立董事任職資格的審查，把好獨(dú)立董事入門關(guān)。

　　三是不斷完善誠(chéng)信檔案系統(tǒng)，提高董事誠(chéng)信意識(shí)。

　　四是通過(guò)制定《上市公司董事行為指引》、《上市公司獨(dú)立董事行為規(guī)范》，指導(dǎo)和規(guī)范上市公司董事行為。

　　五是配合網(wǎng)上投票制度的推出，作好投資者權(quán)益保護(hù)的配套和指導(dǎo)工作。

　　六是明年適當(dāng)時(shí)候推出上市公司治理評(píng)價(jià)體系和公司治理指數(shù)。