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責任編輯 祝建華 早報記者 高培敏
券商創新試點再“擴軍”。中國證券業協會副會長馬慶泉上周末在上海透露，繼中信、光大、中金首批獲創新資格后，11月19日又有若干家公司獲得了創新資格。據記者了解，第二批獲試點資格的券商包括招商證券、廣發證券等。同時，B類券商，即正常的合規證券公司的標準目前還在制定之中，在年底有望提出初步意見。
馬慶泉是在中國國際金融論壇的中國證券市場年會上透露上述消息的。他在題為《實行分類監管推動行業創新》的報告中表示，推動證券公司創新不是一個短期工作，而是一個長期的持續的工作。創新并非僅與證券公司有關，行業內其他的金融機構同樣也要積極創新。創新工作不具有排他性，所有證券公司只要達到條件都可以進行創新。
馬慶泉同時表示，證券公司的創新工作是分類監管的一個起步。考慮到目前證券公司的實際情況，證券業協會先期制定了證券公司創新的標準，然后再根據證券公司的風險程度、財務情況等實行相應的分類標準，最后將采用分類監管、區別對待，建立和諧的分類監管體系。
馬慶泉透露，到目前為止，協會共收到16家證券公司遞交的創新申請，中信、光大、中金成為首批獲得創新資格的券商，11月19日，在剛結束的第二次審議會上，又有若干家公司獲得了創新資格。目前A類即最好的券商可以先后獲得創新資格。B類券商也就是正常的合規證券公司，這類的標準目前還在制定之中，在年底有望提出初步的意見。
據記者了解，目前第二批獲得創新試點的券商已經得到了相關的信息，一入選券商有關負責人向記者表示，“證監會對我們的調查已經在兩周前結束，聽說已經批下來了，很快就會公布，等正式宣布后我們就要準備申報創新了。”知情人士透露，此次獲批的券商數量多于首批，先前業內普遍看好的招商證券、廣發證券等都已經入選。
據馬慶泉介紹，目前評選創新試點的標準有三個：首先，挪用客戶交易保證金一票否決。證券公司在申請之前的一年內，如果發生挪用或占用客戶交易結算資金的行為，該證券公司就被排除在試點范圍之外。第二，全面性與重點性相結合、科學性與可操作性相結合的原則。第三，定量與定性相結合。對證券公司的評價除了關注量化指標以外，也重點關注合規經營、公司治理等定性為主的指標。
根據這些規則，證券公司要滿足4個條件：第一，能夠有效地保證客戶的資產安全、透明。第二，客戶的資產管理等不存在潛在的重大風險，不規范業務已經清理完畢、或能夠保證限期清理完畢。第三，以凈值單位為核心的各項財務指標良好，具有做優做強的實力。第四，公司治理、抗風險等能力比較強。
此外，為了確保申請材料的真實性，有關部門還建立了對證券公司高官人員的問責機制，申請試點的券商高層對其提交的材料的真實性、準確性和完整性作出書面承諾，并持續地負有監管責任。
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