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時報(行情 論壇)(行情 論壇)綜合報道 (記者張虹)近日，最高人民法院發布《關于凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知》(以下簡稱通知)對凍結、扣劃證券交易結算資金等問題作出了規定。此舉是最高人民法院落實“國九條”，進一步保護中小投資者合法權益，保證證券市場持續正常運轉的重大舉措。
區別對待交易結算資金
《通知》規定，人民法院辦理涉及證券交易結算資金的案件，應當根據資金的不同性質區別對待。當證券公司為被執行人時，人民法院可以凍結、扣劃該證券公司開設的自有資金存款賬戶中的資金，但不得凍結、扣劃該證券公司開設的客戶交易結算資金專用存款賬戶中的資金。當客戶為被執行人時，人民法院可以凍結、扣劃該客戶在證券公司營業部開設的資金賬戶中的資金，證券公司應當協助執行。但對于證券公司在存管銀行開設的客戶交易結算資金專用存款賬戶中屬于所有客戶共有的資金，人民法院不得凍結、扣劃。
客戶結算備付金不得凍結
《通知》還明確了客戶證券結算備付金與自營結算備付金的不同處理方法。對證券公司繳存在登記結算公司的客戶結算備付金，人民法院不得凍結、扣劃。當證券公司為被執行人時，人民法院可以向登記結算公司查詢確認該證券公司繳存的自營結算備付金余額；對其最低限額以外的自營結算備付金，人民法院可以凍結、扣劃。
一位不愿透露姓名的業內人士認為，《通知》第一次將結算賬戶進行分類，規定有效地保障了廣大投資者的根本利益，避免了潛在風險。此外，《通知》還規定，對于證券公司在存管銀行開設的客戶交易結算資金專用賬戶中的資金，人民法院不得凍結、劃扣。此項規定改變了人民法院原有程序，使被執行者以外的其他客戶資金得到了有效保護。而且，《通知》還詳細規定了當證券公司或者客戶為被執行人時，人民法院的具體職權，明確了清算優先的原則。
《通知》的發布和執行，是落實“國九條”的又一具體舉措，將指導人民法院辦理涉及證券交易結算資金的案件，維護證券市場的穩定，防范和化解風險，確保我國資本市場的健康發展。
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