不適當(dāng)人選不能當(dāng)券商高管

　　昨日，新修訂的《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》開始正式實(shí)施。據(jù)了解，新《辦法》是證監(jiān)會(huì)于10月25日頒布的，它仿效了國際市場慣例，第一次引入“不適當(dāng)人選”制度。

　　根據(jù)規(guī)定，12種人將不能成為券商高管。其中包括，累計(jì)三次被證監(jiān)會(huì)出具警示函，或進(jìn)行監(jiān)管談話；累計(jì)三次被自律組織紀(jì)律處分；累計(jì)五次對(duì)公司受處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任等。如被認(rèn)定為“不適當(dāng)人選”，所在公司要解除其職務(wù)，任何公司兩年內(nèi)不得選聘其為高管 人員。 記者 曾子建