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信報訊(記者焦菁) 繼光大證券10月25日向證監(jiān)會上報了第一只創(chuàng)新集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品后，中信證券昨日也推出了規(guī)模為50億元的保本策略集合資產(chǎn)管理計劃。至此，首批三家創(chuàng)新試點的券商，除中金公司外都推出了自己的集合理財計劃。
“樂觀的話，本月就能知道結(jié)果�！敝行抛C券資產(chǎn)管理部的劉輝昨日告訴了記者關(guān)于公司集合理財產(chǎn)品待批的狀況。這樣看來，包括“光大陽光集合資產(chǎn)管理計劃”在內(nèi)的首
批券商集合理財，應(yīng)很快就能見分曉。
對于因為近期市場低迷，基金發(fā)行也進(jìn)入低潮，50億規(guī)模是否能夠如期發(fā)行完成的問題，劉輝表示，“該產(chǎn)品是公司的第一只理財產(chǎn)品，不同于目前很多基金公司，是在發(fā)行公司的第四或第五只基金產(chǎn)品，對于該產(chǎn)品的推出和發(fā)行，公司都給予了高度重視”。
券商集合理財就是國家允許證券公司發(fā)行近似于開放式證券投資基金的理財產(chǎn)品。券商為這種理財產(chǎn)品的發(fā)起人和管理人，并按照集合理財計劃進(jìn)行投資。
從客戶范圍看，對參加券商集合理財?shù)目蛻糍Y金門檻有一定要求，如限定性投資和非限定性投資的客戶資金分別為不少于5萬元和10萬元，相比基金有較高的門檻，但這一限定并不會使二者的客戶群體有太大的差異。
中信保本策略集合理財計劃主要約定
計劃為開放式、限定性，存續(xù)期限為3年。投資范圍及比例為穩(wěn)定收益類金融產(chǎn)品占集合計劃資產(chǎn)凈值的投資比例不低于80%；風(fēng)險類比例不高于20%。
穩(wěn)定收益類金融產(chǎn)品主要指高流動性固定收益類投資工具；首發(fā)A股、首發(fā)可轉(zhuǎn)債、剩余期限不超過本集合計劃剩余存續(xù)期的可轉(zhuǎn)債和信托等。而風(fēng)險類金融產(chǎn)品則指業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券、非首發(fā)可轉(zhuǎn)換企業(yè)債和股票型基金等。
中信證券承諾在該集合計劃設(shè)立時，所認(rèn)購的份額為所有委托人認(rèn)購參與總份額的3%，但不超過2億份。管理人承諾在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不提前退出，并根據(jù)到期約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。管理費為按前一日集合計劃資產(chǎn)凈值的1.0%年費率計提。
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