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【本報(bào)訊】(記者王軻真) 近日證監(jiān)會(huì)監(jiān)管談話提醒的名單再次擴(kuò)大。光大證券兩保薦人因違規(guī)推薦被證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部談話提醒。證券發(fā)行上市保薦制度于2004年2月1日起正式實(shí)施至今，包括光大證券在內(nèi)，已經(jīng)有大鵬證券、中銀國(guó)際證券、金信證券、上海證券5家券商保薦人因不符合保薦制度要求被監(jiān)管談話提醒。
剛剛被監(jiān)管談話提醒的光大證券，于2004年9月3日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦福建煤電股份
有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，任俊杰、稅昊峰為項(xiàng)目保薦代表人。福建煤電設(shè)立不滿三年，設(shè)立時(shí)原改制主體近50%的資產(chǎn)未投入股份公司，股份公司2001年、2002年和2003年1月申報(bào)報(bào)表系經(jīng)剝離調(diào)整編制的模擬報(bào)表，不屬于整體改制，不符合證監(jiān)發(fā)行字(2003)116號(hào)文關(guān)于基本發(fā)行上市條件的規(guī)定。在申報(bào)前，光大證券曾就此問(wèn)題向證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部咨詢，發(fā)行監(jiān)管部明確答復(fù)福建煤電不屬于整體改制，不符合基本發(fā)行上市條件。光大證券有限責(zé)任公司在明知福建煤電不符合基本發(fā)行上市條件的情況下，仍堅(jiān)持上報(bào)申請(qǐng)文件。為此，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部對(duì)光大證券保薦代表人任俊杰、稅昊峰進(jìn)行了談話提醒，要求其引以為戒，加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有法律、法規(guī)和政策的學(xué)習(xí)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量和水平，嚴(yán)格按照保薦制度的要求選擇和推薦企業(yè)，切實(shí)起到中介機(jī)構(gòu)的把關(guān)作用。
保薦制度實(shí)施10個(gè)月來(lái)，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)聞名的幾家大證券公司或因身兼多職未能充分履行盡職調(diào)查義務(wù)，或因擅自修改保薦材料內(nèi)容，或因申請(qǐng)材料制作粗糙，保薦人未能勤勉盡責(zé)而紛紛遭到證監(jiān)會(huì)談話提醒。例如大鵬證券保薦人張俊杰同時(shí)推薦了4個(gè)項(xiàng)目，是推薦企業(yè)家數(shù)最多的保薦代表人，未充分履行盡職調(diào)查義務(wù)即以保薦代表人的身份，簽字推薦浙江宏達(dá)經(jīng)編股份有限公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票。中銀國(guó)際的問(wèn)題是分別指定一名尚未注冊(cè)登記為其名下的保薦代表人，擔(dān)任國(guó)投中魯(資訊 行情 論壇)(600962)首次公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目和桂柳工(資訊 行情 論壇)(000528)2004年配股項(xiàng)目的保薦代表人。金信證券保薦人則是未經(jīng)發(fā)行監(jiān)管部許可，擅自對(duì)招股意向書(shū)特別提示內(nèi)容作出修改，刪除了有關(guān)重要內(nèi)容。上海證券保薦的九發(fā)股份(資訊 行情 論壇)(600180)配股申請(qǐng)材料文字錯(cuò)誤和文法不通隨處可見(jiàn)，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)前后不一致，多項(xiàng)數(shù)據(jù)計(jì)算錯(cuò)誤，配股說(shuō)明書(shū)中一些重要內(nèi)容的表述與中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見(jiàn)存在差異，保薦人未能勤勉盡責(zé)。
證監(jiān)會(huì)頻頻祭出“談話提醒”的招數(shù)警戒保薦人，顯示出監(jiān)管部門(mén)貫徹保薦制的信心，同時(shí)也暴露出在保薦制下部分證券公司依然未能按照證監(jiān)會(huì)要求，認(rèn)真對(duì)待和審慎核查、持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人的責(zé)任。從目前暴露的問(wèn)題可以看出，保薦人在為發(fā)行人提供改制重組、規(guī)范輔導(dǎo)、發(fā)行承銷(xiāo)以及持續(xù)規(guī)范運(yùn)作服務(wù)的同時(shí)，如何盡快適應(yīng)保薦制度變革帶來(lái)新挑戰(zhàn)，成為保薦機(jī)構(gòu)和代表人需要認(rèn)真面對(duì)的問(wèn)題。
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