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【本報(bào)訊】(記者 王軻真) 中國(guó)證券登記結(jié)算公司昨日發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開戶代理業(yè)務(wù)稽核辦法》，規(guī)范開戶代理業(yè)務(wù)稽核工作，以控制和防范開戶業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。通過現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)稽核，結(jié)算公司將重點(diǎn)對(duì)開戶代理機(jī)構(gòu)是否按照規(guī)定實(shí)名開戶和規(guī)范收費(fèi)等內(nèi)容進(jìn)行稽核。
根據(jù)稽核辦法規(guī)定，結(jié)算公司的稽核方式分為現(xiàn)場(chǎng)稽核與非現(xiàn)場(chǎng)稽核。被重點(diǎn)監(jiān)控
的或發(fā)生突發(fā)事件需要立即稽核的開戶代辦點(diǎn)等為現(xiàn)場(chǎng)稽核對(duì)象，稽核主要內(nèi)容代理業(yè)務(wù)人員情況、業(yè)務(wù)場(chǎng)所、庫房狀況、內(nèi)部管理狀況等。在檢查業(yè)務(wù)操作規(guī)范性時(shí)，將抽查原始憑證，檢查業(yè)務(wù)人員是否按規(guī)定審核申請(qǐng)人身份證明文件和其他申請(qǐng)材料，是否按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目向申請(qǐng)人收費(fèi)等等。此外，被稽核單位開戶代理業(yè)務(wù)原始憑證保管情況、印章管理情況等也在稽核范圍內(nèi)。
對(duì)于稽核發(fā)現(xiàn)的不合格開戶代理機(jī)構(gòu)，結(jié)算公司認(rèn)為必要時(shí)可直接約見開戶代理機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員談話。開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)結(jié)算公司出具的稽核報(bào)告或約見結(jié)果進(jìn)行認(rèn)真整改。結(jié)算公司將對(duì)整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于整改不合格或拒不參加約見的開戶代理機(jī)構(gòu)，結(jié)算公司將視情節(jié)給予暫停或終止該開戶代理機(jī)構(gòu)或其所屬的開戶代辦點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格。對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)有其它違法違規(guī)行為的，結(jié)算公司將報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。開戶代理機(jī)構(gòu)累計(jì)受到兩次暫停開戶代理業(yè)務(wù)資格處罰的，結(jié)算公司有權(quán)終止其開戶代理業(yè)務(wù)資格。
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