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中信證券(資訊 行情 論壇)今日公告稱，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定和目前市場的供求現(xiàn)狀，公司將首次推出50億元的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并授權(quán)經(jīng)營層將具體集合資產(chǎn)管理計(jì)劃向相關(guān)監(jiān)管部門報批。
據(jù)悉，此次推出的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃暫定名為中信證券保本策略集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
，擬設(shè)計(jì)成低風(fēng)險、限定性品種，固定存續(xù)期限為3年，目標(biāo)規(guī)模為50億元。在認(rèn)購參與期間，募集資金達(dá)到或超過預(yù)計(jì)規(guī)模時，中信證券可以提前終止認(rèn)購參與，對于已提交的認(rèn)購參與申請將全部予以確認(rèn)。
中信證券承諾將使用部分自有資金加入該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，承擔(dān)有限責(zé)任，認(rèn)購的份額為所有委托人(不包含公司)認(rèn)購參與總份額的3%，但不超過2億份。中信證券承諾在該集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不提前退出，并根據(jù)到期約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
該計(jì)劃的到期約定是指集合計(jì)劃委托人持有到期，如到期日可退出金額加上存續(xù)期內(nèi)的累計(jì)分紅金額低于其投資金額，中信證券將僅以該集合計(jì)劃設(shè)立時以自有資金認(rèn)購參與而持有份額的累計(jì)凈值，對其他委托人的投資金額損失進(jìn)行補(bǔ)償。持有到期，指委托人在設(shè)立推廣期購買并一直持有到該集合計(jì)劃存續(xù)期屆滿的行為，但集合計(jì)劃委托人未持有到期而退出的，退出部分不適用此條款。
根據(jù)該集合計(jì)劃特點(diǎn)，中信證券擬將可投資品種劃分為穩(wěn)定收益類金融產(chǎn)品和風(fēng)險類金融產(chǎn)品兩大類，穩(wěn)定收益類金融產(chǎn)品占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的投資比例不低于80%；風(fēng)險類金融產(chǎn)品占集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的投資比例不高于20%。風(fēng)險類金融產(chǎn)品，是指剩余期限超過該集合計(jì)劃剩余存續(xù)期的固定收益類品種，以及業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券、剩余期限超過該集合計(jì)劃剩余存續(xù)期的非首發(fā)可轉(zhuǎn)換企業(yè)債和股票型證券投資基金等。
據(jù)了解，中信證券將按前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的1.0%年費(fèi)率計(jì)提管理費(fèi)，管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個月月末，按月支付。
上海證券報記者 何軍
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