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新華網(wǎng)香港11月3日電(記者蘇曉)香港證監(jiān)會(huì)3日就處理分析員利益沖突問題發(fā)出“指引”，要求分析員在媒體發(fā)表評(píng)論時(shí)必須披露真實(shí)姓名，并將分析員在發(fā)表研究后的買賣禁止期延長至3個(gè)交易日。
香港證監(jiān)會(huì)中介團(tuán)體和投資產(chǎn)品部執(zhí)行董事張灼華表示，“指引”適用范圍只限于上市股份、認(rèn)股權(quán)證和股票期權(quán)。根據(jù)“指引”，分析員在發(fā)出研究之后的買賣禁止期將延
長至3個(gè)營業(yè)日，使投資者享有更大的保障。“指引”也就分析員所在的公司作出權(quán)益披露方面采納了較簡單的披露界限，讓公司更容易遵守有關(guān)規(guī)定。張灼華說，持牌分析員必須披露其姓名，以達(dá)到更高的問責(zé)性和透明度。這樣可以更妥善保障投資者，尤其是那些依賴分析員的評(píng)論來作出投資決定的投資散戶。香港證監(jiān)會(huì)于今年3月31日發(fā)出《關(guān)于處理分析員利益沖突的監(jiān)管架構(gòu)的咨詢文件》后，接到30份來自業(yè)內(nèi)人士、法律界人士、投資者及其他人士的意見書。經(jīng)過修訂，證監(jiān)會(huì)于3日發(fā)出《關(guān)于處理分析員利益沖突的監(jiān)管架構(gòu)的咨詢總結(jié)》和為處理分析員的利益沖突問題而制訂的有關(guān)“指引”。“指引”預(yù)期從2005年4月1日起生效。(完)
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香港證監(jiān)會(huì)發(fā)表新規(guī) 處理分析員的利益沖突問題
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