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券商集合理財(cái)小范圍啟動(dòng)


http://whmsebhyy.com 2004年10月21日 07:40 四川金融投資報(bào)

  三家創(chuàng)新證券公司:中信、光大、中金成為幸運(yùn)兒

  本報(bào)訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨(20)日發(fā)布《關(guān)于證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》(下稱《通知》)。《通知》在《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》原則規(guī)定的基礎(chǔ)上,對(duì)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體操作及監(jiān)管事宜進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。《通知》明確規(guī)定,在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展初期,僅允許創(chuàng)新試點(diǎn)類證
券公司試行辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù),待積累一定經(jīng)驗(yàn)進(jìn)一步完善后,再逐步擴(kuò)大范圍。

  據(jù)悉,首批通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司:中信證券(資訊 行情 論壇)股份有限公司、光大證券有限公司、中國(guó)國(guó)際金融有限公司正在加緊制定和完善集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立方案,并將于近日上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  在《試行辦法》的基礎(chǔ)上,《通知》對(duì)證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和證券公司資金參與,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的賬戶、托管、結(jié)算、席位,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合、流動(dòng)性要求、信息披露和費(fèi)用處理等方面提出了進(jìn)一步的具體要求。

  《通知》明確了設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的行政許可程序。對(duì)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料,經(jīng)審核符合條件的,證監(jiān)會(huì)作出無(wú)異議或批準(zhǔn)的決定;經(jīng)審核不符合條件的,證監(jiān)會(huì)作出有異議或不予批準(zhǔn)的決定。

  《通知》特別強(qiáng)調(diào)要保障客戶資產(chǎn)的安全,有效保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí),在《試行辦法》的基礎(chǔ)上,《通知》進(jìn)一步強(qiáng)化了集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的獨(dú)立第三方托管制度,并將從事集合資產(chǎn)管理

  計(jì)劃托管的機(jī)構(gòu)限定為具有證券投資基金托管資格的商業(yè)銀行,將從事集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)限定為具有證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司或商業(yè)銀行。

  另?yè)?jù)了解,滬深證券交易所、登記公司將按照《試行辦法》和《通知》的規(guī)定,根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特殊需要,補(bǔ)充完善有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,加強(qiáng)對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。 (新華)


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