|
證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》
三家創(chuàng)新試點券商正在加緊制定和完善集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立方案
新華社記者 張旭東 楊曉燦 發(fā)自北京
中國證監(jiān)會10月20日發(fā)布了《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》。《通知》在《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》原則規(guī)定的基礎(chǔ)上，對證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃、開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體操作及監(jiān)管事宜進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，這意味著證券公司集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品試點工作已正式啟動。
據(jù)證監(jiān)會介紹，在《試行辦法》的基礎(chǔ)上，《通知》對證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排，集合資產(chǎn)管理計劃投資風(fēng)險承擔(dān)和證券公司資金參與，集合資產(chǎn)管理計劃的賬戶、托管、結(jié)算、席位，集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合、流動性要求、信息披露和費用處理等方面提出了進(jìn)一步的具體要求。
《通知》特別強調(diào)要保障客戶資產(chǎn)的安全，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益。《通知》明確規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展初期，證監(jiān)會僅允許創(chuàng)新試點類證券公司試行辦理此項業(yè)務(wù)，待積累一定經(jīng)驗進(jìn)一步完善后，再逐步擴(kuò)大范圍。《通知》進(jìn)一步強化了集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的獨立第三方托管制度，并將從事集合資產(chǎn)管理計劃托管的機(jī)構(gòu)限定為具有證券投資基金托管資格的商業(yè)銀行，將從事集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)限定為具有證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司或商業(yè)銀行。
另據(jù)了解，滬深證券交易所、登記公司將按照規(guī)定，根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特殊需要，補充完善有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，加強對證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管。中國證券業(yè)協(xié)會也將進(jìn)一步加強對證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
據(jù)悉，首批經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會評審?fù)ㄟ^的三家創(chuàng)新試點證券公司正在加緊制定和完善集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立方案，并將于近日上報中國證監(jiān)會。 更多精彩股票資訊，盡在新浪股票頻道 
| 
