短期融資券拓寬券商融資渠道 七種行為禁止融資

　　信報訊(記者焦菁)符合條件的證券公司從下月開始就可在銀行間債券市場向合格機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行約定在一定期限內(nèi)還本付息的短期融資券。

　　昨日央行發(fā)布的《證券公司短期融資券管理辦法》規(guī)定證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%。在這個范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券發(fā)行規(guī)模。短期融資券期限最長不得超過91天，證券公司可在這一最長期限內(nèi) 自主確定短期融資券期限。

　　《辦法》提出，證券公司短期融資券只在銀行間債券市場發(fā)行和交易。證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于以下用途：固定資產(chǎn)投資和營業(yè)網(wǎng)點建設(shè)；股票二級市場投資；為客戶證券交易提供融資；長期股權(quán)投資；人民銀行禁止的其他用途。

　　發(fā)行融資券六項基本條件

　　一、取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格一年以上；

　　二、發(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細(xì)財務(wù)信息達(dá)一年，而且近一年無信息披露違規(guī)記錄；

　　三、客戶交易結(jié)算資金存管符合證監(jiān)會規(guī)定，最近一年未挪用客戶交易結(jié)算資金；

　　四、內(nèi)控制度健全，受托業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離管理，有中臺對業(yè)務(wù)的前后臺進(jìn)行監(jiān)督和操作風(fēng)險控制，近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營；

　　五、采用市值法對資產(chǎn)負(fù)債進(jìn)行估值，能用合理的方法估價股票風(fēng)險；

　　六、人民銀行和證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　七種行為禁止融資

　　一、被取消同業(yè)拆借市場成員資格；

　　二、披露虛假信息；

　　三、證監(jiān)會認(rèn)定其不符合《辦法》發(fā)行基本條件部分規(guī)定中任意一項；

　　四、因違法違規(guī)經(jīng)營受到證監(jiān)會及其他主管部門罰款以上(含罰款)行政處罰；

　　五、主要財務(wù)指標(biāo)中有兩項以上(含兩項)未達(dá)到證監(jiān)會監(jiān)管要求；

　　六、1年內(nèi)累計3次未按期全額兌付短期融資券本息；

　　七、3年內(nèi)累計3次以上(不含3次)未按要求披露信息。