本報(bào)記者　吳曉鵬

　　一封推薦股票的垃圾郵件能對股價(jià)產(chǎn)生多大影響？

　　英文名叫Pingchuan Pharmaceutical Inc。的一家中國公司用兩天上漲137.78%的事實(shí)，對這個(gè)問題做了回答。

　　如果你和你的朋友們在2006年4月28日同時(shí)收到如下這封郵件，請不要詫異，全球或許有成千上萬人都收到了。

　　“主題：交易提醒！為我們的成員精心挑選，這支股票即將爆發(fā)！

　　日期：2006年4月28日

　　公司：Pingchuan Pharmaceutical Inc。

　　股票代碼：PGCN。OB

　　目前價(jià)格：0.45美元

　　5天目標(biāo)價(jià)：1.5-2美元

　　評級：10(10)；推薦：強(qiáng)烈推薦”。

　　這家在美國OTCBB(電子柜臺(tái)交易市場)交易的股票，2006年4月27日收盤價(jià)為每股0.45美元；郵件發(fā)出后的28日，該股以0.64美元高開，最終收于0.845美元，漲幅87.78%。

　　次日，該股慣性上沖至1.07美元，被垃圾郵件推薦后，其最高漲幅137.78%。此后，該股收盤價(jià)回落，在0.55美元價(jià)位附近穩(wěn)定下來。

　　美國密歇根人艾倫·拉爾斯凱(Alan Ralsky)就是通過每天發(fā)送成千上萬這類垃圾郵件而聚斂了不菲的財(cái)富。他2002年在老家加利福尼亞興建的8000平方英尺(相當(dāng)于743平方米)的豪宅，被稱為“用垃圾郵件建起來的房子”。

　　近年，隨著中國概念日益為全球所關(guān)注，拉爾斯凱又將目光投向了在美國OTCBB上市的中國公司。

　　2008年1月3日，拉爾斯凱在逍遙多年后被美國司法部告上法庭。他和其他10人因涉嫌違反美國有關(guān)反垃圾郵件的法律，利用垃圾郵件操縱中國上市公司股價(jià)被起訴。

　　美國司法部的律師斯蒂芬·墨菲針對他們的41項(xiàng)起訴中說，僅2005年夏，拉爾斯凱等人就利用垃圾郵件操縱股價(jià)獲利300萬美元。

　　“拉高倒貨”

　　美國司法部表示，聯(lián)邦探員花了3年進(jìn)行調(diào)查。聯(lián)邦政府的多個(gè)部門于2005年9月搜查了拉爾斯凱的住所，查封了一些電腦、電腦碟片及財(cái)務(wù)檔案。

　　墨菲說，拉爾斯凱是靠炒作拉升中國的penny stock(低價(jià)股，面值在1美元以下的股票)獲利的。

　　美國司法部沒有披露這些被操縱股價(jià)的中國公司的名稱，也沒有說明這些股票在哪個(gè)交易所上市。

　　1月9日，本報(bào)記者就此致電美國司法部公共事務(wù)辦公室，至發(fā)稿時(shí)止，未收到美國司法部的答復(fù)。

　　墨菲說，被告人使用多種非法手段，“逃避了垃圾郵件屏蔽設(shè)備，然后欺騙收件人打開這些垃圾郵件的廣告并采取行動(dòng)”。

　　起訴書還提到，被告試圖使用“僵尸網(wǎng)路”來發(fā)送垃圾郵件——受病毒感染的電腦將會(huì)自動(dòng)把這些帶有病毒的垃圾郵件發(fā)送給其他人。

　　拉高倒貨(Pump-and-dump)股票垃圾郵件成為主要垃圾郵件類型已有些時(shí)日。在過去的一年，安全公司賽門鐵克檢測到的股票垃圾郵件發(fā)件人試圖變換各種方式大量發(fā)送這種類型的垃圾郵件。

　　去年1月，垃圾郵件發(fā)件人主要采用帶有圖片附件的垃圾郵件來推銷各種股票。5月，他們利用合法圖片上傳寄存解決方案來寄存與股票相關(guān)的圖。6月，采用鏈接和嵌入股票圖片鏈接的垃圾郵件開始增長。7月，賽門鐵克檢測到文件附件垃圾郵件出現(xiàn)，附件類型包括PDF和其他文件類型，這些PDF涉及各種股票的相關(guān)信息。10月，賽門鐵克又檢測到一種利用MP3文件推銷某種股票的小規(guī)模攻擊。這種MP3文件平均大小約為63.3KB，一般為30秒的股票提示片斷。

　　根據(jù)Fortinet發(fā)布的2008年十大安全威脅報(bào)告，拉高倒貨將繼續(xù)給互聯(lián)網(wǎng)帶來安全隱患。人們發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫存在漏洞后，至少需要6個(gè)月才能修復(fù)它。

　　在所有的指控中，電子郵件欺詐和電話欺詐最為嚴(yán)重，其他罪名包括洗錢等。

　　墨菲說，一旦罪名成立，被告將面臨最高約20年監(jiān)禁和25萬美元罰金。政府還尋求沒收他們的房地產(chǎn)，證券經(jīng)紀(jì)賬戶，銀行賬戶以及人壽保險(xiǎn)單，合計(jì)價(jià)值約270萬美元。

　　華裔中間人

　　美國司法部說，截至1月3日晚，警方仍未將拉爾斯凱抓獲歸案，但他的女婿布拉德利和另外兩名嫌疑人已落網(wǎng)，其中一名在紐約肯尼迪機(jī)場被逮捕的香港人尤為引人注目。

　　此人49歲，名叫John Hon Wai Hui，居住在加拿大溫哥華，同時(shí)也擁有加拿大國籍。

　　加拿大唯一的全國性日報(bào)＜環(huán)球郵報(bào)＞在1月5日指明了這名華裔的身份，稱他在這個(gè)11人的團(tuán)隊(duì)中充當(dāng)中間“管道”，將希望拉升股價(jià)的中國公司介紹給拉爾斯凱等人。他是中國公司China World Trade Corp。的前任CEO，兩年前離職，但繼續(xù)擔(dān)任該公司的戰(zhàn)略顧問。

　　＜環(huán)球郵報(bào)＞援引起訴書說，John Hui被控告與其他同謀一起大量收集中國公司的股票，和證券經(jīng)紀(jì)公司Gilford Securities進(jìn)行交易。Gilford Securities是一家位于紐約的證券公司。

　　＜環(huán)球郵報(bào)＞列出了John Hui安排拉高的股票，包括China World Trade Corp。，China Digital Media Corp。，Pingchuan Pharmaceutical Inc。　和World Wide Biotech　＆　Pharmaceutical Company一共四只股票。

　　1月9日下午，本報(bào)記者分別致電這四家公司進(jìn)行求證。

　　中國公司回應(yīng)

　　第一家公司China World Trade Corporation，中文名為“中國世貿(mào)集團(tuán)”，其網(wǎng)站內(nèi)容顯示，兩年前一位名叫許孝威的人曾經(jīng)擔(dān)任該公司CEO　，其英文名即為John Hui。

　　1月9日，本報(bào)記者致電該公司。一位前臺(tái)表示，許孝威已經(jīng)離開公司。一位不愿透露姓名的負(fù)責(zé)人則說：“我們暫時(shí)沒有任何評論。”

　　該公司在“NASDAQ OTCBB”上市，股票代碼“CWTD”。中國世貿(mào)集團(tuán)“1998年在美國內(nèi)華達(dá)州成立，是在美國證券市場掛牌的上市公司，旗下共有23家控股公司”。其擁有三大業(yè)務(wù)板塊：商務(wù)會(huì)務(wù)服務(wù)、商務(wù)旅行服務(wù)、商務(wù)增值及投資顧問服務(wù)。

　　第二家公司，China Digital Media Corp。的首席執(zhí)行官Daniel Ng1月9日沒有回復(fù)記者的郵件。該公司網(wǎng)站也沒有中文介紹，“聯(lián)系我們”一欄顯示其在香港、廣州以及佛山市南海區(qū)有辦公室。

　　據(jù)其公司網(wǎng)站介紹，這是一家在“NASDAQ OTCBB”的上市公司，交易代碼“CDGT”。集團(tuán)是一家綜合媒體公司，主營業(yè)務(wù)專注于有線電視業(yè)務(wù)及數(shù)字廣播技術(shù)的發(fā)展、電視頻道運(yùn)作及廣告銷售、電視節(jié)目制作和投資。

　　第三家公司Pingchuan Pharmaceutical Inc。目前已更名為Shandong Zhouyuan Seed and Nursery，股票代碼也更改為SZSN。OB。1月10日，記者致電位于山東萊州的公司聯(lián)系人林奇(音譯)，林奇回應(yīng)說：“不清楚這件事，也不認(rèn)識許孝威這個(gè)人。”

　　最后一家公司W(wǎng)orld Wide Biotech　＆　Pharmaceutical Company，一位自稱是負(fù)責(zé)公司上市等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)理對本報(bào)記者說，“當(dāng)時(shí)我們上市時(shí)的資料沒有和姓許的這個(gè)人打過交道，我們也不知道有這么一個(gè)人。也許當(dāng)時(shí)有一說，說是炒作過我們的股票，但是他的事我沒有聽說過。”

　　該公司位于西安，網(wǎng)上沒有關(guān)于該公司的中文資料，據(jù)其網(wǎng)站介紹，　該公司股票交易代碼“WWBP。OB”，主要通過其子公司YANGLING DAIYING BITECH　＆　PHARMACEUTICAL　(GROUP)　CO。，LTD。(楊凌岱鷹生物醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司)進(jìn)行運(yùn)作。

　　“1美元以下”的地方

　　值得注意的是，這4家公司全部是在OTCBB市場上交易的中國公司。

　　1月10日，OTCBB中國負(fù)責(zé)人徐先生在回復(fù)本報(bào)郵件采訪時(shí)說，拉爾斯凱等人之所以選擇OTCBB，是因?yàn)镺TCBB股價(jià)一般較低，他們先低吸部分低價(jià)股，然后大量發(fā)送垃圾郵件炒作，待足夠買家跟進(jìn)后便拋盤套利。

　　“之所以牽涉了一些中國公司，是因?yàn)橹袊�概念越來越好，中國公司近來在OTCBB上表現(xiàn)出色，有升板的有成功融資的。”

　　美國證券市場分為證交所市場(如紐約證券交易所)和OTC市場(如納斯達(dá)克)。OTCBB(電子柜臺(tái)交易市場)屬于OTC市場。

　　紐約證券交易所亞太地區(qū)執(zhí)行董事趙一力介紹說，OTCBB屬于第三板，其監(jiān)管與主板的規(guī)則不一樣，在OTCBB上市的中國公司都非常小，股價(jià)低，交易量小。但這類公司的數(shù)量很多，“據(jù)說有兩三百家”。

　　中國證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局一位負(fù)責(zé)人1月10日向本報(bào)記者表示，OTCBB不等于納斯達(dá)克上市。“OTCBB實(shí)際上就相當(dāng)于我們中國的柜臺(tái)交易市場，可能比柜臺(tái)交易的市場還要低，實(shí)際上是一個(gè)報(bào)價(jià)系統(tǒng)。”而那4家公司在自我介紹中說自己是“納斯達(dá)克OTCBB”，這種說法是不準(zhǔn)確的。

　　趙一力也表示，OTCBB和納斯達(dá)克是兩個(gè)交易體制完全不同的市場，很多公司在OTCBB上，如果業(yè)績做得好，股價(jià)也表現(xiàn)好，就可以轉(zhuǎn)板到納斯達(dá)克。但是OTCBB不屬于納斯達(dá)克，其監(jiān)管和規(guī)則也不一樣。

　　OTCBB中國負(fù)責(zé)人徐先生說，此案從另一個(gè)側(cè)面說明OTCBB上的很多公司具有較大的升值可能性，因?yàn)閮r(jià)格很低，如果公司業(yè)績提升或者能升板的話，投資者獲利將非常巨大。

　　而上述中國證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局的負(fù)責(zé)人則表示，OTCBB是一個(gè)“魚龍混雜”的地方。有些公司質(zhì)量不好，造假到OTCBB去上市。

　　他表示，僅陜西就有20多家在OTCBB上市的公司。“按照要求他們都應(yīng)該到證監(jiān)會(huì)去備案的。”但是有些公司可能通過各種手段逃避了備案。

　　“OTCBB不能為上市公司融資，其存在價(jià)值是給眾多摘牌公司一個(gè)擱置的地方，在那里進(jìn)行資產(chǎn)重組或收購，滿足一定條件再升級進(jìn)入納斯達(dá)克。”　前納斯達(dá)克證券交易所駐中國首席代表黃華國去年接受本報(bào)采訪時(shí)說，但由于一些不良中介的誤導(dǎo)，“目前95%以上的中國企業(yè)在OTCBB上收購了殼之后未籌到資金并被長時(shí)間滯留。”　

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