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巴菲特:合規(guī)部門管不了內(nèi)幕交易

http://www.sina.com.cn  2011年05月01日 01:18  新浪財經(jīng)

  新浪財經(jīng)訊 美國東部時間4月30日上午9:30分,北京時間4月30日晚間22:30分,股神沃倫-巴菲特(專欄)麾下的伯克希爾哈撒韋公司召開年度股東大會,巴菲特及芒格與股東5小時的問答,是無數(shù)價值投資者的一大盛宴。新浪財經(jīng)直播此次巴菲特股東大會盛況。

  有記者問:考慮到已經(jīng)發(fā)生的事情,伯克希爾為何不對員工交易施加更嚴(yán)格的控制。

  巴菲特的回答,該公司已就允許什么不允許什么制定了明確的規(guī)則。伯克希爾不是一家投資顧問公司,也不是一只共同基金,因此沒有必要設(shè)立一個龐大的合規(guī)部門。

  巴菲特的觀點似乎是這樣:如果人們決意違反規(guī)則,就會這么做,而不會顧及合規(guī)政策。公司如何能夠阻止一些人用他侄子的名字交易呢?

  芒格補充稱,設(shè)立一個龐大的合規(guī)部門并不能阻止問題發(fā)生。盡管華爾街的銀行擁有眾多的合規(guī)官員,但仍未能避免大量丑聞發(fā)生。

  他表示“這種普遍的信任文化是重要的。眾所周知,伯克希爾沒有那么多重大丑聞。

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