新浪財經訊 北京時間9月3日凌晨消息，美國證券交易委員會(SEC)周四宣布，美國各州、各市、各大學區以及市政債券市場上其他發行人的金融顧問必須在10月1日以前向該委員會登記注冊，這些登記信息將從該日起在證券交易委員會的網站上公開。

　　證券交易委員會表示，該委員會已經采納了一項臨時規定來要求上述金融顧問進行登記，以滿足今年夏天實施的金融監管改革法案所規定的10月1日這一最后期限的要求。該委員會還補充稱，將在今年晚些時候制定一項永久性的規定。

　　證券交易委員會主席瑪麗-夏皮羅(Mary L. Schapiro)發表聲明稱：“我們已經迅速地采取行動，建立了一個臨時性的登記系統來收集關鍵性的數據，提供有關市政債券金融顧問的透明度”，“監管機構、投資者以及州級和地方政府將因此得以更好地了解那些在市政債券市場上提供服務的金融顧問”。

　　市政債券(Municipal Bonds)，又稱市政證券，是指州、市、縣、鎮、政治實體的分支機構、美國的領地、以及它們的授權機構或代理機構所發行的證券。市政債券起源于19世紀20年代的美國，當時城市建設需要大量的資金，地方政府部門開始通過發行市政債券籌集資金，到了20世紀70年代以后，市政債券在世界部分國家逐步興起。

　　證券交易委員會稱，上述登記要求適用于金融顧問、有擔保投資合同的經紀人、第三方做市商、代理機構、法務律師以及提供市政債券顧問服務的特定掉期交易顧問等。這些人員可登陸該委員會的網站來獲取登記表格，他們必須提供聯系信息，在一份市政債券顧問活動列表中進行點選，并披露自身的任何違規記錄。

　　所謂“做市商”(Market maker)，是指在證券市場上，由具備一定實力和信譽的證券經營法人作為特許交易商，不斷地向公眾投資者報出某些特定證券的買賣價格(即雙向報價)，并在該價位上接受公眾投資者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進行證券交易。

　　美國總統巴拉克-奧巴馬(Barack Obama)在今年7月份將“多德-弗蘭克華爾街改革和個人消費者保護法案”(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)簽署為正式立法，這項法案旨在遏止華爾街金融機構的冒險行為，這種冒險行為是導致全球金融市場在2007年到2009年之間陷入崩潰狀況的原因之一。(金良)