□本報實(shí)習(xí)記者 吳心韜

　　美國證交會5月24日表示，已經(jīng)開始調(diào)查在5月6日的美股暴跌事件中大型交易商是否有“拋棄市場”的行為。

　　5月6日，道瓊斯30種工業(yè)股票平均價格指數(shù)在短短半個小時內(nèi)暴跌近1000點(diǎn)，美股市值瞬時蒸發(fā)約1萬億美元，并引起全球股市劇烈震蕩。美國證交會和美國商品期貨交易委員會隨后展開事件調(diào)查，但至今沒有找出暴跌的具體原因。

　　大型證券交易商或“不作為”

　　美國證交會官員表示，初步調(diào)查結(jié)果顯示，在5月6日的美股暴跌中，作為“流動性提供者”的大型證券交易商可能存在背棄市場的行為，后者在股票指數(shù)出現(xiàn)“自由落體”時選擇了“不作為”，即沒有按照美國相關(guān)法律的規(guī)定繼續(xù)在市場中進(jìn)行買賣，為市場提供流動性支持。

　　在美國證交會和期交會24日舉行的特別咨詢委員會第一次會議上，兩個機(jī)構(gòu)的調(diào)查人員都匯報了這個調(diào)查發(fā)現(xiàn)。

　　兩大監(jiān)管部門曾于5月18日發(fā)布有關(guān)暴跌事件的聯(lián)合調(diào)查報告，報告稱市場流動性因素可能對股指期貨價格的劇烈波動產(chǎn)生了影響。報告還指出，監(jiān)管部門仍在試圖確定是否是由一個市場的活動導(dǎo)致了連鎖反應(yīng)。

　　但要真正找出背后“兇手”，讓案件“水落石出”似乎并不那么容易。

　　美國期交會專員吉爾·索莫斯表示：“可能出現(xiàn)的一種情況是，我們永遠(yuǎn)無法知道5月6日的交易過程中到底發(fā)生了什么。”該機(jī)構(gòu)另一名專員邁克爾·鄧恩也表達(dá)了類似的觀點(diǎn)，他說：“對于我們而言，了解事情的全部情況越來越困難。”

　　監(jiān)管將加強(qiáng)

　　5月6日，美國道瓊斯30種工業(yè)股票平均價格指數(shù)一度暴跌近1000點(diǎn)，這種極度異常的交易情況隨即引起了美國監(jiān)管部門的高度關(guān)注。各大交易所在暴跌發(fā)生后也立刻采取行動，取消了當(dāng)天存在問題的部分交易，總數(shù)約為2.1萬宗。

　　但在隨后美國證交會和期交會展開一系列的調(diào)查中，尚未找出此次美股暴跌的具體原因。美國證交會主席夏皮羅在美國國會聽證會上作證時曾表示，到目前為止，還不能指出是哪一種原因?qū)е铝舜舜伪┑�，但調(diào)查已經(jīng)排除了一些傳言，暴跌與錯誤指令、電腦故障、黑客或者恐怖行為無關(guān)。夏皮羅還表示，5月6日交易異常并非由一種原因所致，很可能是多個因素合并發(fā)作，加速了股市下跌的態(tài)勢。

　　夏皮羅在5月20日表示，證交會將對市場專業(yè)人士的行為展開調(diào)查，以確定他們是否履行了應(yīng)對投資者負(fù)起的法律責(zé)任。她表示，如果發(fā)現(xiàn)專業(yè)人士有任何違反相關(guān)法律的行為，證交會將采取適當(dāng)行動。

　　同時，針對此次股指暴跌，美國證交會提出了很多應(yīng)對措施，包括將“熔斷機(jī)制”引入市場的計(jì)劃、發(fā)出傳票調(diào)查、要求各交易所提交暫停交易等。