周佳

　　當(dāng)52歲的美國(guó)對(duì)沖基金帆船集團(tuán)創(chuàng)始人，名列《福布斯》全球富豪榜第559名的拉杰·拉賈拉特南近日被美國(guó)執(zhí)法人員押出紐約曼哈頓的辦公室時(shí)，他似乎還心存僥幸，甚至還給員工和客戶致信，稱對(duì)他的指控“完全沒有根據(jù)”。

　　不過，這次，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)有備而來——他們首次獲得了拉賈拉特南進(jìn)行內(nèi)幕交易的電話錄音。錄音還原了拉賈拉特南做多AMD股票的過程：他從麥肯錫獲得AMD即將接受巨額投資的內(nèi)幕消息，然后提前買進(jìn)近600萬股，就等著消息一釋放，大賺一筆。

　　然而人算不如天算，金融危機(jī)下股指大瀉，原本的利好消息反成為莊家出貨的工具。AMD也沒有例外，拉賈拉特南在這樁內(nèi)幕交易中不僅虧了一筆，還搭上了官司，自己的職業(yè)生涯也可能因此被徹底葬送。

　　錄音還原內(nèi)幕交易

　　美國(guó)司法部公布的指控書寫道，2008年8月15日11﹕04，麥肯錫咨詢公司董事阿尼爾·庫馬爾打電話到拉賈拉特南的手機(jī)，告訴他，“昨天”，相關(guān)方已經(jīng)“握手了，并且說他們將推進(jìn)這筆買賣”。庫馬爾告訴拉賈拉特南：“我認(rèn)為你可以”買(計(jì)算機(jī)芯片商AMD的股票)。

　　拉賈拉特南問道，AMD的最近一季度“表現(xiàn)如何”。

　　庫馬爾說：“我很確定我能查到這個(gè)，但它……將會(huì)從這個(gè)聲明(即達(dá)成投資協(xié)議后的聲明)中有大幅上升，它會(huì)沒事的�！�

　　拉賈拉特南又問，投資方投了多少。

　　庫馬爾回答說，他們將投資“高達(dá)60億到80億美元”。

　　庫馬爾還談道，聲明“直到美國(guó)勞動(dòng)節(jié)后的那個(gè)星期”才會(huì)發(fā)表。

　　然后，雙方同意拉賈拉特南在其印度賬戶上購(gòu)買100萬股AMD股票。

　　拉賈拉特南又問道，該持有多久。庫馬爾說，他下一個(gè)周五會(huì)和首席運(yùn)營(yíng)官吃午飯，“見了他后，我會(huì)知道更多”。

　　緊接著，11﹕20，拉賈拉特南致電給自己的線人(指控書用代號(hào)CC-1)，證實(shí)了該消息。

　　12﹕38，拉賈拉特南再次打電話給CC-1的固定電話。

　　拉賈拉特南說，他想買1000萬股AMD。CC-I說：“我不想除了我們外的其他人賺到這個(gè)錢，因?yàn)槲矣星�萬個(gè)理由不想惹麻煩�！�

　　當(dāng)天下午，拉賈拉特南讓自己的帆船公司以5.55美元的價(jià)格購(gòu)買了近210萬股AMD股票以及購(gòu)買期權(quán)。

　　8月18日，拉賈拉特南又讓公司以5.75美元的價(jià)格買下超過280萬股AMD股票。同一天，又以每股5.85美元的價(jià)格買入100萬股。

　　8月19日14﹕52，CC-1打電話給拉賈拉特南，說他(或她)已經(jīng)和AMD的高層聊過了，說“AMD一定會(huì)發(fā)布這個(gè)聲明的……在他們公布(季報(bào))之前”。

　　接下去的幾周內(nèi)，拉賈拉特南和CC-I多次通話，討論這個(gè)本該保密的信息。到了9月11日，拉賈拉特南打電話給庫馬爾，后者說，聲明將“在10月的第一個(gè)星期，所有都準(zhǔn)備就緒”。

　　華爾街“六君子”涉案

　　公司聲明如約而來。2008年10月初，AMD宣布，將分拆成兩家公司，其中一家專注于處理器設(shè)計(jì)，另一家則負(fù)責(zé)生產(chǎn)。同時(shí)，兩家阿布扎比的投資公司將對(duì)分拆后的兩家公司至少投資60億美元的資金。

　　具有諷刺意味的是，2008年9月，雷曼兄弟的垮臺(tái)把美國(guó)的金融危機(jī)引向黑暗的深淵。AMD的利好消息并不能阻止股市走低的趨勢(shì)，拉賈拉特南最后沒能從這個(gè)費(fèi)盡心機(jī)的交易中大賺一筆，甚至還虧了不少。

　　然而，因?yàn)樯嫦舆`法利用內(nèi)部信息交易，拉賈拉特南和庫馬爾都被司法部門拘捕。

　　同樣涉案的還有4人，除了拉賈拉特南、庫馬爾外，還有英特爾公司投資部門英特爾資產(chǎn)戰(zhàn)略投資主管拉吉夫·戈埃爾、紐卡斯?fàn)枌?duì)沖基金集團(tuán)合伙人馬克·庫蘭、投資經(jīng)理丹妮爾·奇西、國(guó)際商用機(jī)器公司(IBM)科技集團(tuán)高級(jí)副總裁羅伯特·莫法特。此六人一旦罪名成立，最高可被判入獄20年。

　　根據(jù)美國(guó)司法部提供的指控書，這6人涉嫌于2006年至2008年間，利用內(nèi)幕消息，在希爾頓、Google、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)供貨商Akamai等 10家公司的股票交易中，非法獲利達(dá)2000萬美元。其中僅拉賈拉特南利用提前獲得的Google季報(bào)收益，就盈利800萬美元。

　　此外，拉賈拉特南還被懷疑涉嫌支恐。拉賈拉特南是斯里蘭卡裔美國(guó)商人，在斯里蘭卡擁有大量投資，并熱心慈善事業(yè)，項(xiàng)目包括從促進(jìn)印度次大陸發(fā)展的項(xiàng)目，到幫助紐約地區(qū)低收入年輕南亞人的計(jì)劃。

　　《華爾街日?qǐng)?bào)》援引消息人士的話稱，美國(guó)聯(lián)邦探員發(fā)現(xiàn)，在美的數(shù)名斯里蘭卡裔富翁向一個(gè)位于馬里蘭州的慈善基金捐贈(zèng)的款項(xiàng)流入了“泰米爾猛虎解放組織”，而有文件表明，拉賈拉特南是這些富翁中的一位。

　　但拉賈拉特南的律師吉姆·沃頓辯稱，拉賈拉特南這些發(fā)生于2005年的捐款是為了重建被印度洋海嘯摧毀的家園，與猛虎組織沒有牽連。

　　倒霉蛋還是罪有應(yīng)得

　　按照美國(guó)的相關(guān)法律，內(nèi)幕交易是被嚴(yán)令禁止的。但是，這種事情在許多業(yè)內(nèi)人士看來仍會(huì)不時(shí)發(fā)生。

　　紐約Gotham顧問公司的私人股本經(jīng)理人金松告訴CBN記者：“這樣的內(nèi)幕交易在華爾街太多了，幾乎每天都有發(fā)生，許多對(duì)沖基金的股票交易員，尤其是短線投資的交易員，是靠?jī)?nèi)幕消息‘吃飯’的，否則怎么能保證一直掙錢呢？”

　　事實(shí)上，一個(gè)上市公司的財(cái)報(bào)或者并購(gòu)等其他重大消息在發(fā)布前，從總裁到首席財(cái)務(wù)官到會(huì)計(jì)等部門，往往有許多人經(jīng)手。有些公司甚至雇用投資公關(guān)公司為他們整理公布盈虧報(bào)表，或者請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)為他們做評(píng)估，這些環(huán)節(jié)都難保不泄密。

　　“對(duì)于職業(yè)操守差的人，在飯桌上和朋友聊天都會(huì)談及�！苯鹚烧f。

　　曼哈頓地區(qū)檢察官普里特·巴拉拉在新聞發(fā)布會(huì)上說，“這不是一起普通的內(nèi)幕交易案”，而是美國(guó)歷史上涉案金額最多的對(duì)沖基金內(nèi)幕交易案。

　　但事實(shí)上，華爾街的金融機(jī)構(gòu)每月的輸贏往往在千萬以上，拉賈拉特南等人數(shù)年才達(dá)2000萬美元。一位不愿透露姓名的交易員告訴CBN記者：“他(拉賈拉特南)算是被抓住的倒霉蛋。”

　　也正是因?yàn)榇�，拉賈拉特南的律師吉姆·沃頓認(rèn)為，檢舉人誤解了證據(jù)，這個(gè)案件沒有他們聲稱的那么嚴(yán)重。

　　“我每星期接到上千個(gè)電話，告訴我各種想法�！崩�賈拉特南上周六告訴一個(gè)朋友。他還說，他獲得的消息對(duì)華爾街對(duì)沖基金來說，是在他們買賣前組裝起來的信息的一部分。

　　這樁內(nèi)幕交易案的披露和追究，是否和美國(guó)政府不滿拉賈拉特南資助猛虎組織有關(guān)，就不得而知了。

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