【MarketWatch倫敦5月13日訊】北京時間5月13日晚間消息，英國金融監(jiān)管機構(gòu)周三表示，鑒于摩根士丹利公司未能阻止一名交易員故意高估資產(chǎn)價值，政府已對摩根士丹利罰款140萬英鎊(210萬美元)。

　　英國金融服務(wù)局(Financial Services Authority, FSA)表示，摩根士丹利(Morgan Stanley) (MS)既沒有使用其關(guān)于非流動性市場的業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)，也沒有對交易員的賬目進行充分監(jiān)督，致使該公司在去年6月份因此被迫減計1.2億美元資產(chǎn)。

　　金融服務(wù)局同時命令，禁止摩根士丹利公司前交易員馬修-塞巴斯蒂安-派珀(Matthew Sebastian Piper)在受監(jiān)管的企業(yè)工作，并對他處以10.5萬英鎊罰款。

　　金融服務(wù)局在聲明中表示，“派珀故意錯誤呈報了他代表摩根士丹利公司交易的資產(chǎn)價值，希望通過誤導該公司針對交易活動的監(jiān)管程序來隱瞞虧損。”

　　摩根士丹利和派珀都已同英國監(jiān)管機構(gòu)合作，并同意在政府調(diào)查初期就此事達成和解，因此針對二者的罰款金額已經(jīng)減少了30%。

　　摩根士丹利公司已經(jīng)停止了派珀的工作，并在發(fā)現(xiàn)他故意錯報資產(chǎn)價值之時就展開了內(nèi)部調(diào)查。

　　英國金融服務(wù)局執(zhí)行部門負責人瑪格麗特-科爾(Margaret Cole)表示，“市場信心很有可能受到公司的突然減計以及重新評估資產(chǎn)價值行為的打擊。”

　　她表示，“金融企業(yè)應(yīng)該非常小心的確保旗下交易員在接受適當控制的環(huán)境下工作。交易員也必須為金融工具給出適當?shù)亩▋r，尤其是在更具挑戰(zhàn)性的環(huán)境下、為非流動性產(chǎn)品定價之時。”

　　摩根士丹利公司在聲明中表示，“我們很高興能與英國金融服務(wù)局及早達成和解，現(xiàn)在我們認為此事已經(jīng)過去。正如金融服務(wù)局在做出決定時所指出的，我們的反應(yīng)是迅速、透明而且全面的。”

　　周三早間金融板塊普遍大幅下滑。美東時間周三上午11:07，摩根士丹利下跌了56美分，跌幅2.12%，報25.86美元。

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