美國證交會終止調查中國人壽

http://whmsebhyy.com 2006年06月11日 04:28 21世紀經濟報道

　　本報記者趙萍

　　北京報道

　　一直籠罩在中國人壽保險股份公司(2628.HK，簡稱“中國人壽”)頭頂的被美國證券交易委員會(簡稱“SEC”)調查的陰霾，終于一掃而光。

　　6月8日，中國人壽發布公告稱：6月7日，中國人壽收到SEC執法局的通知函。該函件稱，對中國人壽非正式調查已經終止，執法局并未向SEC建議采取任何執法行動。

　　作為代表中國人壽配合SEC進行非正式調查的律師——美國盛德國際律師事務所北京辦事處首席代表丁海華律師接受了記者的采訪。這也是中國人壽被卷入美國集體訴訟和接受SEC調查事件以來，其主要代理律師的首次公開表態。

　　丁律師稱，此前中國人壽于2004年4月27日，收到SEC發出的非正式調查函，要求中國人壽提供與上市有關的所有文件和資料。

　　截至2004年12月，中國人壽向SEC提交了大量調查所需的、與IPO相關的資料。SEC表示對中國人壽配合調查的態度和行為非常滿意。

　　此后的一年半里，SEC與中國人壽之間未再進行正式的函件往來，只是不斷通過電話進行過多次溝通。中國人壽密切配合調查正是SEC終止調查并不建議進行任何制裁的重要原因。丁海華稱，在美國SEC對所有公開上市的公司進行非正式的調查都是很正常的。他們的調查分兩種：非正式調查和正式調查。

　　其中，非正式調查建立在被調查者自愿合作基礎上，如果在此階段，被調查者不愿提供文件，SEC官員無權使用強制手段要求被調查者提供文件，但SEC可授權其工作人員簽發強制調查令，從而將非正式調查升級為正式調查。如果被調查者不服從強制調查令，則SEC可通過聯邦法院下令強制被調查者服從調查令，若被調查者人不服從法院的命令，可能會因其藐視法庭而面臨民事或刑事指控。

　　丁強調，SEC對中國人壽所進行的調查自始至終都屬于非正式調查。

　　他向記者解釋，事實上，在2004年4月27日，SEC發出的非正式調查函中，已經明示“該調查不應被理解為SEC或其人員認為已經發生任何違法事件”，但原告在訴狀中曾多次提到SEC的非正式調查，并以此作為重要的訴由，因此，“此番終止調查將為訴訟提供很大幫助”。

　　丁續稱：“中國人壽集體訴訟目前考慮庭外和解為時尚早，到目前為止，我們也沒有接到過中國人壽的任何指令，要求我們進行庭外和解的操作。”同時，丁也表示，他也從未收到過任何來自于原告方的和解要求或方案。

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