美國(guó)證交會(huì)終止調(diào)查中人壽 律師稱(chēng)暫無(wú)和解打算

　　本報(bào)記者 趙 萍

　　北京報(bào)道

　　一直籠罩在中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份公司(2628.HK，簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)人壽”)頭頂?shù)谋幻绹?guó)證券交易委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)“SEC”)調(diào)查的陰霾，終于一掃而光。

　　6月8日，中國(guó)人壽發(fā)布公告稱(chēng)：6月7日，中國(guó)人壽收到SEC執(zhí)法局的通知函。該函件稱(chēng)，對(duì)中國(guó)人壽非正式調(diào)查已經(jīng)終止，執(zhí)法局并未向SEC建議采取任何執(zhí)法行動(dòng)。

　　作為代表中國(guó)人壽配合SEC進(jìn)行非正式調(diào)查的律師——美國(guó)盛德國(guó)際律師事務(wù)所北京辦事處首席代表丁海華律師接受了記者的采訪。這也是中國(guó)人壽被卷入美國(guó)集體訴訟和接受SEC調(diào)查事件以來(lái)，其主要代理律師的首次公開(kāi)表態(tài)。

　　丁律師稱(chēng)，此前中國(guó)人壽于2004年4月27日，收到SEC發(fā)出的非正式調(diào)查函，要求中國(guó)人壽提供與上市有關(guān)的所有文件和資料。

　　截至2004年12月，中國(guó)人壽向SEC提交了大量調(diào)查所需的、與IPO相關(guān)的資料。SEC表示對(duì)中國(guó)人壽配合調(diào)查的態(tài)度和行為非常滿意。

　　此后的一年半里，SEC與中國(guó)人壽之間未再進(jìn)行正式的函件往來(lái)，只是不斷通過(guò)電話進(jìn)行過(guò)多次溝通。中國(guó)人壽密切配合調(diào)查正是SEC終止調(diào)查并不建議進(jìn)行任何制裁的重要原因。丁海華稱(chēng)，在美國(guó)SEC對(duì)所有公開(kāi)上市的公司進(jìn)行非正式的調(diào)查都是很正常的。他們的調(diào)查分兩種：非正式調(diào)查和正式調(diào)查。

　　其中，非正式調(diào)查建立在被調(diào)查者自愿合作基礎(chǔ)上，如果在此階段，被調(diào)查者不愿提供文件，SEC官員無(wú)權(quán)使用強(qiáng)制手段要求被調(diào)查者提供文件，但SEC可授權(quán)其工作人員簽發(fā)強(qiáng)制調(diào)查令，從而將非正式調(diào)查升級(jí)為正式調(diào)查。如果被調(diào)查者不服從強(qiáng)制調(diào)查令，則SEC可通過(guò)聯(lián)邦法院下令強(qiáng)制被調(diào)查者服從調(diào)查令，若被調(diào)查者人不服從法院的命令，可能會(huì)因其藐視法庭而面臨民事或刑事指控。

　　丁強(qiáng)調(diào)，SEC對(duì)中國(guó)人壽所進(jìn)行的調(diào)查自始至終都屬于非正式調(diào)查。

　　他向記者解釋?zhuān)�事�?shí)上，在2004年4月27日，SEC發(fā)出的非正式調(diào)查函中，已經(jīng)明示“該調(diào)查不應(yīng)被理解為SEC或其人員認(rèn)為已經(jīng)發(fā)生任何違法事件”，但原告在訴狀中曾多次提到SEC的非正式調(diào)查，并以此作為重要的訴由，因此，“此番終止調(diào)查將為訴訟提供很大幫助”。

　　丁續(xù)稱(chēng)：“中國(guó)人壽集體訴訟目前考慮庭外和解為時(shí)尚早，到目前為止，我們也沒(méi)有接到過(guò)中國(guó)人壽的任何指令，要求我們進(jìn)行庭外和解的操作。”同時(shí)，丁也表示，他也從未收到過(guò)任何來(lái)自于原告方的和解要求或方案。