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【MarketWatch紐約4月12日訊】周三，紐約證交所管理公司(NYSE Regulation Inc.)宣布，對Spear Leeds Kellogg專營商公司課以20萬美元的罰款，原因是SLK與考量在紐約證交所(NYSE)上市的一些公司進行了不當接觸。
NYSE管理公司指出，不當接觸行為發生在2003年6月至2004年3月之間。NYSE還指出，Spear Leeds -- 為高盛證券(GS)的一個下屬部門 -- 沒有設立一個監督公司達到資訊披露
規定的恰當監管系統。
NYSE拒絕透露與Spear Leeds的官員進行不當接觸的公司名稱。如果接受罰款處罰，Spear Leeds無需承認或否認NYSE的上述指控。
截至周三美東時間下午12:10，在紐約證交所上市的高盛股票上漲12美分，至159.27美元。
NYSE管理公司是NYSE集團公司(NYX)的一個非盈利性部門。
此外，NYSE管理公司宣布對E-Trade金融公司(ET)下屬的E-Trade結算有限責任公司課以10萬美元罰款，理由是該公司未達到日間交易者帳戶凈額至少為2萬5000美元的要求。
NYSE管理公司指出，E-Trade的上述違規行為發生在2002年9月至2003年12月之間。NYSE還稱，E-Trade已同意接受罰款的處罰，該公司無需承認或否認NYSE的指控。
周三午盤，E-Trade的股票下跌46美分，至25.61美元，跌幅為1.76%。
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