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【MarketWatch華府3月21日訊】周二，美國證管機構指控11位個人叁與了利用“內部通話器”從大型券商處獲得機密訂單資訊的陰謀，11位被告中包括美林證券的一位前經紀人，A.B. Watley Inc.的一位前日間交易員。
2005年8月，美國證管會(SEC)已指控另外的5人叁與了這一陰謀。
SEC正謀求迫使所有被指控的個人退還非法所得并對他們課以罰款。
證管機構指出，Watley Inc.的日間交易員要求花旗集團、李曼兄弟證券和美林證券的經紀人允許他們進入這些大型券商公司的內部通話系統，而在這些系統上廣播的是機構投資者購買和出售大量證券的訂單資訊。
SEC稱，在2002年6月至2004年1月之間，涉案的日間交易員總計有400多次搶在內部通話系統上獲悉的客戶訂單被執行前進行交易，非法獲利67萬5000美元。
去年夏天，SEC已經對美林(MER)的兩位經紀人，花旗(C)的一位經紀人和李曼(LEH)的一位經紀人提出了叁與這一欺詐陰謀的指控。
SEC還指控，做為回報，Watley Inc.授予這些經紀人可帶來傭金的交易，或秘密向其支付金錢。
SEC執法部門的負責人林達-湯姆森(Linda Thomsen)表示，“這一欺詐陰謀既涉及華爾街最大型的公司，也牽扯到小型的日間交易公司，它們的共同點是主動竊取機密的市場資訊并用於非法交易。”
除罰款外，SEC正謀求禁止Watley Inc.的前總裁、董事會主席和Watley控股公司的執行長擔任任何上市公司的董事或官員。
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