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【MarketWatch波士頓3月15日訊】周三，美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱NASD)宣布，已經(jīng)對(duì)美林證券(MER)施以罰款500萬美元的處罰，原因是美林的金融顧問中心存在監(jiān)管不力、監(jiān)管人員證照不全、違規(guī)開展銷售競(jìng)賽和其他一些違規(guī)行為。
NASD指出，2001至2004年間，美林電話中心的某些代理人叁與了一個(gè)建議客戶更換共同基金的活動(dòng)，這些代理人向客戶提供了錯(cuò)誤資料并遺漏了一些重要事實(shí)。NASD還稱，美
林的某些監(jiān)管人員無注冊(cè)執(zhí)照，不具備從業(yè)資格，美林內(nèi)部進(jìn)行的銷售競(jìng)賽使那些銷售公司共同基金的代理人違規(guī)獲得了非現(xiàn)金薪酬。
NASD執(zhí)法部門的負(fù)責(zé)人詹姆士-夏瑞斯(James Shorris)在一份聲明中表示，“無論其帳戶的規(guī)模如何，所有投資者都應(yīng)該從已注冊(cè)的并能維護(hù)其客戶最高利益的代理人處獲得服務(wù)，這些代理人必須處於有資質(zhì)專業(yè)人員的監(jiān)管之下。”
他還稱，“美林沒有達(dá)到這些基本的要求，允許其電話中心在沒有恰當(dāng)監(jiān)管的情況下進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。該中心發(fā)動(dòng)了違反規(guī)定的銷售競(jìng)賽，不合理地進(jìn)行共同基金的交換，其系統(tǒng)還存在其他一些問題。”
NASD宣布，禁止美林在未來三年內(nèi)在電話中心的工作人員當(dāng)中開展銷售競(jìng)賽。
此外，美林必須聘請(qǐng)一位獨(dú)立顧問，以監(jiān)督公司改善運(yùn)營(yíng)政策和管理流程。根據(jù)NASD和美林的和解協(xié)議，美林無需承認(rèn)或否認(rèn)NASD的上述指控。
美林在今天發(fā)表的一份聲明中表示，自四五年前開始擴(kuò)張以來，金融顧問中心一致存在“成長(zhǎng)中的陣痛”。美林還稱，“我們對(duì)我們已解決這些問題抱有信心”，“本公司已對(duì)我們的運(yùn)營(yíng)和管理進(jìn)行了重大調(diào)整”。
截至周三美東時(shí)間下午2:01，在紐約證交所上市的美林股票下跌38美分，至78.44美元。
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