UBS、ABN Amro遭紐約證交所罰款

　　【MarketWatch紐約7月13日訊】周三紐約股票交易所宣布對瑞銀華寶處以210萬美元罰款，因為該公司沒有保留電子通訊紀錄和存在監管乏力等問題。

　　紐約證交所稱，瑞銀華寶(UBS)沒有保留過去的三年的電子交易紀錄，而且沒有對員工進行有效的監管。罰金中的70萬美元將上交美國證管會，另外70萬美元將交給全美證券交易商協會。

　　另據報導，紐約證交所還對ABN Amro (ABN)罰款20萬美元。據稱這家荷蘭銀行在財務、運營、股票預定以及交易紀錄方面都存在缺陷。同時，該銀行還因為沒有對離場交易等違規行為進行及時報告而被罰款7萬5000美元。

　　周二，瑞銀華寶上漲69美分，收至80.86美元；ABN Amro上漲36美分，收至25.30美元。