熊士坦證券將法律準備金增加至2億美元

　　【MarketWatch舊金山7月12日訊】熊士坦證券在提交證管會的申請中宣布，公司將法律準備金數(shù)額提高一倍至2億美元，以應付因為幫助避險基金進行不當共同基金股票交易而可能受到的起訴。

　　雖然熊士坦證券(BSC)聲稱自己已經(jīng)為可能的起訴采取了充分的應對措施，但該公司還是與證管會商談了可能的和解方案。

　　此前該公司披露自己成為證管機構對共同基金交易的訊問對象，證管會還可能采取更進一步的措施。

　　去年熊士坦證券為應對此類訴訟準備了1億美元的法律準備金。

　　周二早盤，該公司股票下跌50美分，至106.24美元。

　　該公司宣布，由於追加了1億美元準備金，第二季度凈所得將由先前公布的3億6510萬美元下降至2億9810萬美元。

　　第二季度每股盈馀將減少47美分，至2.09美元。

　　此前分析師普遍預計，該公司第二季度每股盈馀2.25美元。

　　美國證管會很可能與熊士坦就其代表避險基金進行共同基金延遲交易一事達成和解，對此市場已經(jīng)早有預期。延遲交易指在收盤後仍然以收盤前價格買進共同基金股票。這種行為可讓交易商賺取不正當利益，但卻會損害長期投資者的回報率。

　　根據(jù)向全美證券交易商協(xié)會提交的披露表格，證管會已通知熊士坦證券的一位前經(jīng)紀商，稱將考慮對這家券商的延遲交易行為提起訴訟。

　　二月份，證管會對另一家券商Brean Murray處以15萬美元罰款，理由是該券商幫助避險基金客戶進行了不當?shù)墓餐�基金交易�?/p>

　　證管會指出，Murray透過一位未透露姓名的結算券商獲取和執(zhí)行交易命令。有報導指熊士坦證券可能叁與了這名券商的延遲交易。

　　熊士坦證券發(fā)言人沒有立即就此事發(fā)表評論。

　　2003年，紐約大法官斯皮澤(Elliot Spitzer)曾成功揭露了在擁有8兆美元市場的基金行業(yè)普遍存在的不正常交易現(xiàn)象。但最近美國銀行交易員西波爾(Theodore Sihpol)在幫助共同基金進行延遲交易的數(shù)個指控中被宣判無罪，這不能不說是一個倒退。

　　不過在後來四起訴訟中，陪審團的意見僵持不下，法官宣布裁決無效。在8月22日復審中，斯皮澤準備對西波爾涉嫌的兩起偽造商業(yè)紀錄案和兩起欺詐案進行重新審判。