4月16日，全國股份轉讓系統公司董事長楊曉嘉率隊赴西安高新區調研，深入園區企業充分了解企業發展、掛牌準備以及企業對資本市場的服務需求，并與西安市政府、高新區、企業代表進行座談，她在座談時表示，全國股份轉讓系統公司正在積極推動擴大試點工作，進一步擴大試點范圍的條件已經具備。作為全國六家爭創世界一流科技園區之一，西安高新區表達了對早日進入全國股份轉讓系統服務范圍的強烈期待。

　　西安高新區期望進入新三板服務范圍

　　在調研中，西安高新區表示，十分重視借助金融促進科技創新，自2006年以來一直積極籌備“新三板”準備工作，省市區三級政府先后出臺了鼓勵支持政策，已有一大批企業條件成熟隨時可以提交掛牌申請。但因一直未能納入園區試點，一些企業謀求境外上市，有11家企業赴美國OTCBB市場掛牌。西安市政府表示，西安市高新區具備擴大試點的條件，各級政府將繼續不遺余力地做好進入非上市股份公司股份轉讓試點的準備。調研中，企業代表普遍反映，西安良好的產業基礎、優秀的政策環境為中小企業持續發展提供了廣闊發展前景，但間接融資不暢、直接融資缺乏，導致依賴內源融資逐步積累，面臨嚴重的發展瓶頸，希望能盡快通過全國股轉系統的全方位服務做大做強。

　　針對廣大中小企業的發展需求，楊曉嘉認為，加快多層次資本市場建設是我國未來一段時期金融和資本市場工作重點，全國場外市場建設面臨前所未有的發展機遇和環境，全國股份轉讓系統公司正在積極推動擴大試點工作，進一步擴大試點范圍的條件已經具備。楊曉嘉表示，全國股份轉讓系統作為多層次資本市場的重要組成部分，具有覆蓋面廣、包容度強、靈活性大的特點，自成立之日就一直在探索建設成為有中國特色的全國場外市場。西安高新區產業特色鮮明、企業發展基礎好，已成為全國高新區的一張名片。全國股份轉讓系統的持續穩定健康發展需要像西安高新區這樣的一大批優秀園區支撐，希望西安高新區加快掛牌企業的規范改制工作，成為與資本市場有機成功對接的典范。

　　謝庚：提高市場流動性 四大工作部署

　　此外，4月16日，湖北省金融辦、證監局、武漢市金融辦及東湖高新區在武漢共同舉辦全國股份轉讓系統業務規則培訓會。全國股份轉讓系統公司總經理謝庚應邀做主題演講時指出，從經濟定位看，全國股轉系統側重于服務中小企業、新興業態及創新型企業；從企業成長階段定位看，系統側重服務于由內源融資需求向外源融資需求轉變的企業；從多層次資本市場中的定位看，全國股轉系統是經國務院批準設立的第三家全國性證券交易場所，實行定向發行、公開轉讓制度，服務于經中國證監會核準的非上市公眾公司，目的是通過差異化的制度安排，有針對性地對特定市場主體提供投融資服務，實現對實體經濟不同層次需求的資本覆蓋。

　　謝庚在介紹全國股轉系統服務內容時強調，交易是一切市場的核心功能，而流動性管理則是實現這一核心功能的重中之重。圍繞提高市場流動性，全國股轉系統公司做出如下工作部署及相關制度安排：一是股權分散的適度性。引導企業根據自身發展需要，通過定向發行和存量轉讓，逐步實現股權的適度分散，以提升市場的價格發現和流動性管理水平；二是股份鎖定的有限性。為增加市場的可流動股份，以保持公司控制權穩定為核心原則，以《公司法》相關要求為底線，在制度設計上最大限度地減少因股份鎖定對市場流動性造成的負面影響；三是投資者的多元化。由一般法人機構、股權投資基金、各類理財產品及符合條件的自然人投資者等組成多元化投資者格局，強化市場的差異化判斷和交易意愿，提升股轉系統的資源配置效率；四是交易制度多樣化。通過引入雙向報價的自動匹配及集合競價規則提升協議轉讓的效率，通過引入做市商制度形成連續性價格曲線。

　　武漢市副市長邢早忠在會上簡要介紹了武漢園區企業掛牌儲備情況。他說，作為武漢實現工業倍增計劃、經濟轉型戰略及金融創新工作的重要抓手，推動園區企業掛牌全國股轉系統一直是武漢市金融辦及東湖高新區的工作重點。目前，園區內已有138家企業與券商簽訂輔導協議，41家企業順利完成股份公司改制，15家企業完成掛牌申報材料的準備工作。

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