中國結(jié)算中關(guān)村非上市公司轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則

　　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則

　　第一章　總　則

　　第一條　　為規(guī)范中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司(以下簡稱“園區(qū)公司”)股份

報價轉(zhuǎn)讓的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，明確參與各方的權(quán)利義務(wù)，防范結(jié)算風(fēng)險，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“本公司”)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本實施細(xì)則。

　　第二條　　園區(qū)公司應(yīng)在獲得中國

　　股份登記采取申報制，本公司對園區(qū)公司提交的申請材料進(jìn)行形式審核。園區(qū)公司應(yīng)對申請材料的真實、準(zhǔn)確與完整負(fù)責(zé)。

　　第三條　　本公司為掛牌公司的全部股份辦理集中登記并提供相關(guān)服務(wù)。

　　本公司設(shè)立電子化股份登記簿記系統(tǒng)，實行股份的無紙化管理，依據(jù)電子登記簿記系統(tǒng)記錄的結(jié)果，確認(rèn)股份持有人持有股份的事實。電子登記簿記系統(tǒng)記錄采取整數(shù)位，不記載不足1股的零碎股份。

　　第四條　　本公司根據(jù)報價系統(tǒng)提供的成交確認(rèn)結(jié)果為報價券商提供逐筆清算服務(wù)，并根據(jù)結(jié)算銀行的資金交收結(jié)果將股份過戶至投資者的賬戶。本公司不對股份交收提供擔(dān)保。

　　第二章　賬戶管理

　　第五條　　投資者應(yīng)使用非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(以下簡稱“股份轉(zhuǎn)讓賬戶”)進(jìn)行掛牌公司股份的報價轉(zhuǎn)讓。

　　第六條　　報價券商應(yīng)當(dāng)按照本公司《非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶管理業(yè)務(wù)指南》的規(guī)定認(rèn)真審核投資者提交的材料，為投資者辦理股份轉(zhuǎn)讓賬戶開立、掛失補(bǔ)辦、資料查詢、資料變更和賬戶注銷等業(yè)務(wù)。

　　第三章　　登記

　　第七條　　園區(qū)公司在獲得中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于推薦掛牌的備案確認(rèn)函及報價系統(tǒng)股份簡稱和股份代碼后，與本公司簽訂股份登記服務(wù)協(xié)議，辦理股份初始登記。

　　第八條　　本公司根據(jù)園區(qū)公司的申報，在初始登記時一并辦理股份的限售登記，并依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的通知解除相應(yīng)股份的限售登記。

　　第九條　　掛牌公司進(jìn)行送股、轉(zhuǎn)增或派息等權(quán)益分派，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請，并與本公司商定股權(quán)登記日(R日)。

　　送股、轉(zhuǎn)增或派息等權(quán)益于R+1日到賬。

　　第十條　　掛牌公司委托本公司派息，必須在R-1日將派息款及相關(guān)稅費足額劃至本公司指定賬戶。R+1日由本公司將派息款劃至結(jié)算銀行，再由結(jié)算銀行劃入投資者指定結(jié)算賬戶。

　　掛牌公司不能在規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項的，應(yīng)及時通知本公司，并刊登延期實施公告。

　　第十一條　　掛牌公司因召開股東大會、自行派息或本公司認(rèn)可的其他原因，可以向本公司申請領(lǐng)取持有人名冊。

　　第十二條　　掛牌公司可通過名冊系統(tǒng)或書面的方式申領(lǐng)持有人名冊，可通過名冊系統(tǒng)、當(dāng)面或郵寄等方式接收持有人名冊。

　　第四章　　清算與交收

　　第十三條　　本公司根據(jù)報價系統(tǒng)成交確認(rèn)結(jié)果進(jìn)行股份和資金逐筆清算。

　　第十四條　　每個報價日終，本公司完成清算后將資金清算數(shù)據(jù)發(fā)送結(jié)算銀行。結(jié)算銀行依據(jù)資金清算數(shù)據(jù)，辦理投資者之間的資金交收，并將資金交收結(jié)果反饋至本公司。

　　第十五條　　本公司按資金交收結(jié)果辦理股份過戶，資金交收不成功的，不予過戶。本公司完成股份過戶后，將過戶結(jié)果發(fā)送至報價券商。

　　第五章　附　則

　　第十六條　　　本細(xì)則中下列用語的含義為：

　　“報價系統(tǒng)”是指代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中專門為報價券商提供報價和成交確認(rèn)服務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)。

　　“報價券商”是指取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司。

　　“主辦報價券商”是指推薦園區(qū)公司進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促其履行信息披露義務(wù)的報價券商。

　　“掛牌公司”是指經(jīng)主辦報價券商推薦、協(xié)會備案后，其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司。

　　第十七條　　本公司根據(jù)有權(quán)部門批準(zhǔn)的收費標(biāo)準(zhǔn)，在提供服務(wù)時收取相關(guān)費用。

　　第十八條　　本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)修訂和解釋。

　　第十九條　　本規(guī)則自公布之日起執(zhí)行。

　　(證券時報)