投資者如何參與股份報價轉讓

　　中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓有著較大的不同，投資者應予以注意。股份報價轉讓各環節事項介紹如下：

　　一、開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶

　　在參與股份報價轉讓前，投資者需開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶。主辦券

商屬下營業網點均可辦理開戶事項。該賬戶與投資者目前使用的代辦股份轉讓股份賬戶相同，因此，已開戶的投資者無需重新開戶。

　　申請開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶，需提交以下材料：

　　(一)個人：中華人民共和國居民身份證(以下簡稱“身份證”)及復印件。委托他人代辦的，還須提交經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件。

　　(二)機構：企業法人營業執照或注冊登記證書及復印件或加蓋發證機關印章的復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書、經辦人身份證及復印件。

　　開戶費用：個人每戶30元人民幣，機構每戶100元人民幣。

　　二、開立股份報價轉讓結算賬戶

　　投資者持非上市股份有限公司股份轉讓賬戶到建設銀行的營業網點開立結算賬戶，用于股份報價轉讓的資金結算。投資者可在“代辦股份轉讓信息披露平臺”(www.gfzr.com.cn)的“中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓”欄目中查詢建設銀行目前可提供開立結算賬戶服務的營業網點。

　　個人投資者申請開立結算賬戶時，需提供身份證和非上市股份有限公司股份轉讓賬戶。

　　機構投資者申請開立結算賬戶時，需提供《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》中規定的開立結算賬戶的資料和非上市股份有限公司股份轉讓賬戶。

　　個人投資者的結算賬戶在開立的當日即可使用，機構投資者的結算賬戶自開立之日起3個工作日后可使用。

　　需要提請注意的是，存入結算賬戶中的款項次日才可用于買入股份。結算賬戶中的款項通常處于凍結狀態，投資者在結算賬戶中取款和轉賬時，須提前一個營業日向開戶的營業網點預約。

　　三、與報價券商簽訂股份報價轉讓委托協議書

　　報價券商在接受投資者的股份報價轉讓委托前，需要充分了解投資者的財務狀況和投資需求，可以要求投資者提供相關證明性資料。報價券商如認為該投資者不宜參與報價轉讓業務的，可進行勸阻；不接受勸阻仍要參與股份報價轉讓的，一切后果和責任由投資者自行承擔。

　　參與股份報價轉讓前，投資者應與報價券商簽訂股份報價轉讓委托協議書，以明確雙方的權利義務。投資者在簽訂該協議書前，應認真閱讀并簽署股份報價轉讓特別風險揭示書，充分理解所揭示的風險，并承諾自行承擔投資風險。

　　報價券商是指接受投資者委托，通過報價系統為其轉讓中關村科技園區公司股份提供代理報價、成交確認和股份過戶服務的

　　四、委托

　　(一)委托種類

　　股份報價轉讓的委托分為報價委托和成交確認委托兩類。報價委托和成交確認委托當日有效，均可撤銷，但成交確認委托一經報價系統確認成交的則不得撤銷或變更。參與報價轉讓業務的投資者，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不得以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導他人的投資決策。

　　1、報價委托

　　報價委托是買賣的意向性委托，其目的是通過報價系統尋找買賣的對手方，達成轉讓協議。報價委托中至少注明股份名稱和代碼、賬戶、買賣類別、價格、數量、聯系方式等內容。

　　投資者也可不通過報價系統尋找買賣對手，而通過其他途徑尋找買賣對手，達成轉讓協議。

　　2、成交確認委托

　　成交確認委托是指買賣雙方達成轉讓協議后，向報價系統提交的買賣確定性委托。成交確認委托中至少注明成交約定號、股份名稱和代碼、賬戶、買賣類別、價格、數量、擬成交對手方席位號等內容。

　　成交約定號是買賣雙方達成轉讓協議時，由雙方自行約定的不超過6位數的數字，用于成交確認委托的配對。

　　需要注意的是，在報送賣報價委托和賣成交確認委托時，報價系統凍結相應數量的股份，因此，投資者達成轉讓協議后，需先行撤銷原賣報價委托，再報送賣成交確認委托。

　　(二)委托數量限制

　　委托的股份數量以“股”為單位，每筆委托的股份數量應不低于3萬股，但賬戶中某一股份余額不足3萬股時可一次性報價賣出。投資者在遞交賣出委托時，應保證有足額的股份余額，否則報價系統不予接受。

　　(三)委托時間

　　報價券商接受投資者委托的時間為每周一至周五，報價系統接受申報的時間為上午9��30至11��30，下午1��00至3��00。

　　五、成交

　　(一)成交確認委托配對原則

　　報價系統僅對成交約定號、股份代碼、買賣價格、股份數量四者完全一致，買賣方向相反，對手方所在報價券商的席位號互相對應的成交確認委托進行配對成交。如買賣雙方的成交確認委托中，只要有一項不符合上述要求的，報價系統則不予配對。因此，投資者務必認真填寫成交確認委托。

　　買賣雙方向報價系統遞交成交確認委托時，應保證有足夠的資金(包括交易款項及相關稅費)和股份，否則報價系統不予接受。

　　(二)成交價格

　　股份報價轉讓的成交價格通過買賣雙方議價產生。投資者可直接聯系對手方，也可委托報價券商聯系對手方，約定股份的買賣數量和價格。

　　六、交割

　　股份過戶和資金交收采用逐筆結算的方式辦理，股份和資金T+1日到賬。證券登記結算機構不擔保交收，交收失敗的(如買賣雙方的資金、股份不足或被司法凍結將導致交收失敗)，由買賣雙方自行承擔不能交收的風險。

　　七、轉托管

　　投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的報價券商辦理。如需委托另一家報價券商賣出該股份，須辦理股份轉托管手續。

　　八、信息獲取

　　(一)賬戶查詢

　　投資者可在報價券商處查詢股份賬戶余額，在建設銀行查詢股份報價轉讓結算賬戶的資金余額。

　　(二)行情信息

　　投資者可在“代辦股份轉讓信息披露平臺”(www.gfzr.com.cn)的“中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓”欄目中或報價券商的營業部獲取股份報價轉讓行情、掛牌公司信息和主辦報價券商發布的相關信息。