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□掛牌報價轉讓實行備案制，須委托一家報價券商作為其主辦報價券商
□代辦股份轉讓系統只向投資者發布股份轉讓的信息及報價，不撮合成交
□個人和機構投資者均可參與報價轉讓，每筆委托股份數量不低于3萬股
本報訊 (記者 于揚) 經過兩年多的細致籌備，中關村科技園區非上市股份有限公司進入證券公司代辦系統股份轉讓試點終告啟動。為規范轉讓工作的《試點辦法》以及推薦掛牌業務規則、報價公司信息披露指引、登記結算細則、結算賬戶管理規則等5部業務規則也于同日問世，為試點的順利推進搭建起完整的制度平臺。
根據《試點辦法》及其配套規則的規定，此次園區股份報價轉讓試點是利用代辦系統現有的技術系統和市場網絡，為投資者轉讓園區公司股份提供報價服務。協會對主辦報價券商推薦掛牌業務進行自律性管理，審查推薦掛牌備案文件，履行備案程序。項目小組應由主辦報價券商內部人員組成，至少為三人。小組成員中，注冊會計師、律師和行業分析師至少各一名。小組負責人須具有三年以上投行從業經歷，并具有主持境內外首次公開發行股票或者上市公司發行新股、可轉換公司債券的主承銷項目，或者參與兩個以上推薦掛牌項目的經歷。
中關村科技園區非上市股份公司股份掛牌報價轉讓實行備案制。主辦報價券商推薦的園區公司須具備設立滿三年，屬于經北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業，主營業務突出、具有持續經營記錄，公司治理結構健全、運作規范等條件。園區公司申請股份進入代辦系統掛牌報價轉讓，須委托一家報價券商作為其主辦報價券商，向協會推薦掛牌。
公司申請到代辦股份轉讓系統掛牌，須先向北京市政府取得股份報價轉讓試點資格，然后由證券公司對其進行盡職調查并出具推薦報告，報中國證券業協會備案。對于試點企業來說，具體應履行八項程序，做好八步曲： 董事會、股東大會決議，申請試點企業資格，簽訂推薦掛牌報價轉讓協議，配合主辦報價券商盡職調查，主辦報價券商向協會報送推薦掛牌備案文件，協會備案確認，股份集中登記，披露股份報價轉讓說明書。為保持公司股東結構和經營的穩定性，有關辦法還要求，公司股東掛牌前所持股份分三批進入代辦系統掛牌報價轉讓，每批進入的數量均為三分之一。進入的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。
對于投資者而言，轉讓掛牌公司股份必須委托報價券商辦理。報價券商通過專用通道，按接受報價委托的時間先后順序向報價系統申報。代辦股份轉讓系統只向投資者發布股份轉讓的信息及報價，不撮合成交。在結算方式上采用逐筆全額非擔保交收的結算方式。
個人和機構投資者均可參與股份報價轉讓。至于投資者如何參與，具體來說，投資者首先應開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶，已開有目前代辦股份轉讓股份賬戶的投資者無需重新開戶；其次開立結算賬戶并與證券公司簽訂委托協議。建設銀行為投資者開立指定結算賬戶。其后才能進行委托。委托分為報價委托和成交確認委托兩類。每筆委托的股份數量不得低于3萬股，股份余額不足3萬股時可一次性報價賣出。委托時間為每周一至周五，上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。股份和資金T+1日到賬。
(證券時報)
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