??(上接B58版)

??主要包括四項核心功能：風格檢驗、風險評估、投資績效的風險調整和業績貢獻，由績效評估人員利用相關工具評估。

??６、內部控制

??內部控制委員會、督察長、副總經理、內控審計風險管理部負責內控制度的制定，并檢查執行情況。

??（三）投資限制與禁止行為

??１、組合限制

??本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投資降低基金財產的非系統性風險，保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵循以下限制：

??（１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的１０％；

??（２）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的３％；

??（３）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的１０％；

??（４）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的１０％；

??（５）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的４０％；

??（６） 本基金股票、權證、債券、現金的投資比例范圍為：股票占基金資產凈值的６０％－９５％，權證占０％－３％，資產支持證券占０％－２０％，債券及現金占５％－４０％（其中，現金或到期日在一年以內的政府債券不低于５％）；

??（７）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值的１０％；

??（８）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的２０％；

??（９）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規模的１０％；

??（１０）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的１０％；

??（１１）本基金投資的資產支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易；

??（１２）本基金投資的資產支持證券須具有評級資質的資信評級機構進行持續信用評級。本基金應投資于信用級別評級為ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的資產支持證券，在持有期間如果其信用等級下降、不再符合投資標準，本基金應在評級報告發布之日起３個月內予以全部賣出；

??（１３）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

??（１４）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的０．５％；

??（１５）保持不低于基金資產凈值百分之五的現金或者到期日在一年以內的政府債券；

??（１６）本基金資產總值不超過本基金資產凈值的１４０％；

??（１７）法律法規或監管部門取消上述限制，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

??因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定的投資比例的，基金管理人應當在１０個交易日內進行調整。對于因基金規模短期內快速增長而導致證券投資比例低于基金合同約定的，基金管理人可將調整時限從十個交易日延長到三個月。基金規模快速增長主要是指基金份額拆分、大比例分紅等集中持續營銷活動引起的基金凈資產規模在１０個交易日內增加１０億元以上的情形。基金發生上述需延長建倉期限情形的，基金管理人應同基金托管人協商一致并及時向中國證監會基金監管部書面報告，說明上述情況出現的原因及解決方案。

??基金管理人應當自基金合同生效之日起６個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

??２、禁止行為

??本基金禁止從事下列行為：

??（１）承銷證券；

??（２）向他人貸款或者提供擔保；

??（３）從事承擔無限責任的投資；

??（４）買賣其他基金份額，但是法律法規另有規定的除外；

??（５）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

??（６）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

??（７）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

??（８）依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。

??（四）基金的融資、融券

??本基金可以按照國家的有關規定進行融資、融券。

??（五）基金管理人代表基金行使股東權利的原則及方法

??１、不謀求對上市公司的控股，不參與上市公司的經營管理；

??２、有利于基金財產的安全與增值；

??３、獨立行使股東權利，保護基金投資人的利益；

??４、基金管理人按照有關規定代表基金出席上市公司股東大會，行使股東權利，履行股東義務。?

??八、基金的投資組合報告

??本基金的投資組合報告所載的數據截至２０１７年３月３１日，本報告中所列財務數據未經審計。

??１、報告期末基金資產組合情況

??■

??２、報告期末按行業分類的股票投資組合

??（１）報告期末按行業分類的境內股票投資組合

??■

??（２）報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合

??本基金本報告期末未持有滬港通投資股票。

??３、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

??■

??４、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

??本基金本報告期末未持有債券。

??５、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

??本基金本報告期末未持有債券。

??６、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

??本基金本報告期末未持有資產支持證券。

??７、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

??本基金本報告期末未持有貴金屬投資。

??８、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

??本基金本報告期末未持有權證。

??９、 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

??（１） 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

??本基金未投資股指期貨。

??（２） 本基金投資股指期貨的投資政策

??本基金未投資股指期貨。

??１０、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

??（１）本期國債期貨投資政策

??本基金未投資國債期貨。

??（２）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

??本基金未投資國債期貨。

??（３）本期國債期貨投資評價

??本基金未投資國債期貨。

??１１、 投資組合報告附注

??（１）大盤精選基金截至２０１７年３月３１日持倉前十名證券中的中國人壽（６０１６２８）于２０１６年６月２４日收到中國保險監督管理委員會《中國保險監督管理委員會行政處罰決定書》。公司因采取退保金直接沖減退保年度保費收入的方式處理長期險非正常退保業務，違反了《中華人民共和國保險法》相關規定，決定罰款４０萬元。

??本基金管理人通過對上述上市公司進行進一步了解和分析，認為上述處分不會對公司的投資價值構成實質性影響，因此本基金管理人對上述股票的投資判斷未發生改變。報告期內，本基金投資的前十名證券的其余九名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

??（２）基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

??（３） 其他資產構成

??■

??（４） 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

??本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

??（５） 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

??■

??九、基金的業績

??基金業績截止日為２０１７年３月３１日，所列數據未經審計。

??１、凈值增長率與同期比較基準收益率比較：

??■

??２、自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較：

??華寶興業大盤精選混合型證券投資基金

??累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

??（２００８年１０月７日至２０１７年３月３１日）

??■

??注：按照基金合同的約定，自基金成立日期的６個月內達到規定的資產組合，截至２００９年４月７日，本基金已達到基金合同規定的資產配置比例。

??十、基金費用概覽

??（一）與基金運作有關的費用

??１、基金費用的種類

??（１）基金管理人的管理費；

??（２）基金托管人的托管費；

??（３）因基金的證券交易或結算而產生的費用（包括但不限于經手費、印花稅、證管費、過戶費、手續費、券商傭金、權證交易的結算費及其他類似性質的費用等）；

??（４）基金合同生效以后的信息披露費用；

??（５）基金份額持有人大會費用；

??（６）基金合同生效以后與本基金相關的會計師費和律師費；

??（７）基金的資金匯劃費用；

??（８）按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。

??２、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

??（１）基金管理人的管理費

??在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的１．５％年費率計提。計算方法如下：

??Ｈ＝Ｅ×１．５％÷當年天數

??Ｈ 為每日應計提的基金管理費

??Ｅ 為前一日基金資產凈值

??基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起１０個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

??（２）基金托管人的托管費

??在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的０．２５％年費率計提。計算方法如下：

??Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷當年天數

??Ｈ 為每日應計提的基金托管費

??Ｅ 為前一日的基金資產凈值

??基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起１０個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。

??（３）上述“１、基金費用的種類”中（３）到（８）項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，列入當期基金費用。

??４、不列入基金費用的項目

??本條第（一）款約定以外的其他費用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失等不列入基金費用。

??５、基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前３個工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。

??（二）與基金銷售有關的費用

??１、申購費

??投資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。本基金的申購費率表如下：

??■

??本基金的申購費用由申購人承擔，主要用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。

??本基金將采用外扣法計算申購費用及申購份額。其中，

??凈申購金額＝申購金額／［１＋ 申購費率］

??申購費用＝申購金額 － 凈申購金額

??申購份額＝凈申購金額／申購當日基金份額凈值

??申購費用、凈申購金額的計算按四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。申購份額的計算結果保留小數點后兩位，兩位以后舍去，舍去部分所代表的資產歸基金財產所有。

??２、贖回費

??贖回費隨基金持有時間的增加而遞減，費率如下：

??■

??本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，其中２５％的部分歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。

??本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，

??贖回總額＝贖回份額×Ｔ日基金份額凈值

??贖回費用＝贖回總額×贖回費率

??凈贖回金額＝贖回總額－贖回費用

??贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費用的金額，各計算結果均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

??３、轉換費

??本基金與公司管理的其他基金轉換，轉換費用由二部分組成：轉出基金贖回費和轉入基金與轉出基金的申購補差費。

??贖回費：按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。其中２５％歸轉出基金基金財產，其余作為注冊登記費和相關的手續費。

??申購補差費：按照轉入基金與轉出基金的申購費率的差額收取補差費。轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率低于轉入基金的申購費率的，補差費率為轉入基金和轉出基金的申購費率差額；轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率高于轉入基金的申購費率的，補差費為零。

??４、基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回費率。費率如發生變更，基金管理人應在調整實施２個工作日前在至少一種中國證監會指定媒體上刊登公告。

??５、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，也可針對以特定交易方式（如網上交易、電話交易等）等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，經相關銷售機構同意，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。

??（三）其他費用

??本基金其他費用根據相關法律法規執行。

??十一、《招募說明書》更新部分的說明

??根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）及其他有關規定，華寶興業基金管理有限公司對《華寶興業大盤精選混合型證券投資基金招募說明書》作如下更新：

??１、“三、基金管理人”更新了基金管理人的相關信息。

??２、“四、基金托管人”更新了基金托管人的相關信息。

??３、“五、相關服務機構”更新了代銷機構的相關信息。

??４、 “九、與基金管理人管理的其他基金轉換”更新了本基金與其他基金轉換的相關內容。

??５、“十、基金的投資”更新了截至２０１７年３月３１日的基金的投資組合報告。

??６、“十一、基金的業績”更新了截至２０１７年３月３１日的基金業績數據。

??７、 “二十三、對基金份額持有人的服務” 更新了本基金辦理定期定額投資計劃的辦理場所。

??８、 “二十四、其他應披露事項”對本報告期內的相關公告作了信息披露。

??上述內容僅為摘要，須與本《招募說明書》后面所載之詳細資料一并閱讀。

??華寶興業基金管理有限公司

??2017年5月18日