一、重要提示

　　 1.1 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員應當保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

　　 1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。

　　 1.3 公司負責人金雷、主管會計工作負責人馬沉重、王繼東及會計機構負責人（會計主管人員）馮莉保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。

　　 1.4 本公司第三季度報告未經審計。

　　 二、公司主要財務數據和股東變化

　　 2.1主要財務數據

　　 單位：元幣種：人民幣

　　 ■

　　 非經常性損益項目和金額

　　 √適用 □不適用

　　 單位：元幣種：人民幣

　　 ■

　　 2.2截止報告期末的股東總數、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表

　　 單位：股

　　 ■

　　 ■

　　 1.5 截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東、前十名優先股無限售條件股東持股情況表

　　 √適用 □不適用

　　 單位:股

　　 ■

　　 ■

　　 三、重要事項

　　 1.6公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因

　　 √適用 □不適用

　　 A、資產負債表項目大幅變動情況分析：

　　 單位：元 幣種：人民幣

　　 ■

　　 B、利潤表項目大幅變動情況分析：

　　 單位：元 幣種：人民幣

　　 ■

　　 C、現金流量表項目大幅變動情況分析：

　　 單位：元 幣種：人民幣

　　 ■

　　 1.7 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

　　 √適用 □不適用

　　 公司已于2015年6月25日采用非公開方式發行優先股3，400萬股，每股發行價格為100.00元，總額為人民幣340，000.00萬元，扣除承銷費和保薦費2，500.00萬元后的募集資金為人民幣337，500.00萬元。另扣減審計費、律師費、登記費等其他發行費用389.00萬元后，本公司本次募集資金凈額為人民幣337，111.00萬元。上述資金于2015年6月30日到位，公司對募集資金采取了專戶存儲管理，已于2015年7月8日與中國光大銀行鄭州分行以及國信證券股份有限公司（保薦機構）簽署了《優先股募集資金三方監管協議》。2015年7月23日，公司發布了《河南中原高速公路股份有限公司關于使用優先股募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金的公告》。中原高速非公開發行優先股于2015年8月10日起在上海證券交易所[微博]綜合業務平臺掛牌轉讓，證券簡稱為中原優1，證券代碼為360014。

　　 上述相關公告已分別于2015年3月17日、3月18日、4月1日、4月25日、5月21日、7月10日、7月23日、8月5日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及上海證券交易所[微博]網站。

　　 1.8 公司及持股5%以上的股東承諾事項履行情況

　　 √適用 □不適用

　　 ■

　　 1.9 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明

　　 □適用 √不適用

　　 ■

　　 證券代碼：600020證券簡稱：中原高速公告編號：臨2015－051

　　 優先股代碼：360014優先股簡稱：中原優1

　　 河南中原高速公路股份有限公司

　　 第五屆董事會第十一次會議決議公告

　　 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　 河南中原高速公路股份有限公司(以下簡稱“公司”)第五屆董事會第十一次會議于2015年10月27日上午以通訊表決方式召開。會議通知已于2015年10月16日以專人或傳真、電子郵件方式發出。本次會議應參加董事11人，實際參加董事10人，董事張楊因工作原因未出席會議，以書面方式表達了對本次董事會各審議事項的意見，并委托董事孟杰代為出席和表決。會議由董事長金雷先生主持，會議的召開符合法律、法規、規章和《公司章程》規定。與會董事經審議、表決，通過以下決議：

　　 一、關于公司2015年第三季度報告的議案

　　 表決結果：同意11票；反對0票；棄權0票。

　　 具體詳見本公告日披露于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《河南中原高速公路股份有限公司2015年第三季度報告》。

　　 二、關于公司發行超短期融資券的議案

　　 為優化公司債務結構、償還公司到期貸款及補充流動資金，同意公司向中國銀行間市場交易商協會申請注冊發行規模不超過30億元（含30億）的超短期融資券，并于獲得注冊后在注冊額度內根據有關法律法規及主管機構政策發行超短期融資券。本議案經董事會審議通過后，還需提交股東大會審議表決。

　　 表決結果：同意10票；反對0票；棄權1票。

　　 獨立董事王潔女士投棄權票，棄權理由：建議經專門委員會論證后再由董事會表決。

　　 三、關于補選公司獨立董事的議案

　　 2015年8月19日，公司第五屆董事會獨立董事王潔女士因個人原因向公司董事會提交書面辭職申請，同時辭去第五屆董事會審計委員會主任委員、委員職務。根據《公司法》及《公司章程》等有關規定，提名廖良漢為公司第五屆董事會獨立董事候選人。公司董事會對王潔女士在擔任獨立董事期間為公司規范運作和健康發展所做的積極貢獻表示衷心的感謝。

　　 本議案獨立董事候選人的任職資格和獨立性已經證券監管機構審核。本議案經董事會審議通過后，還需提交股東大會審議表決。廖良漢簡歷附后。

　　 獨立董事候選人聲明及提名人聲明詳見于本公告日上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

　　 表決結果：同意11票；反對0票；棄權0票。

　　 四、關于召開公司2015年第三次臨時股東大會的議案

　　 表決結果：同意11票；反對0票；棄權0票。

　　 特此公告。

　　 河南中原高速公路股份有限公司董事會

　　 2015年10月28日

　　 獨立董事候選人簡歷

　　 廖良漢，男，1963年8月生，中共黨員，大學本科學歷，注冊會計師、高級會計師。1985年8月至1988年10月任財政部所屬中國財務會計咨詢公司項目經理，1988年11月至1993年4月任安永會計師事務所（香港中安公司）審計經理，1993年5月至1999年4月任中華會計師事務所副總經理，1999年5月至2005年5月為天健會計師事務所合伙人，2005年6月至2012年6月為德勤華永會計師事務所合伙人，2012年7月至2013年9月任北京天圓全會計師事務所副總經理，2013年10月至今任中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）管理合伙人、副總經理，2014年至今任廣聯達軟件股份有限公司獨立董事，2015年4月至今任桑德環境資源股份有限公司獨立董事，2015年6月至今任陜西烽火電子股份有限公司獨立董事。

　　 證券代碼：600020證券簡稱：中原高速公告編號：臨2015－052

　　 優先股代碼：360014優先股簡稱：中原優1

　　 河南中原高速公路股份有限公司

　　 第五屆監事會第四次會議決議公告

　　 本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　 河南中原高速公路股份有限公司(以下簡稱“公司”)第五屆監事會第四次會議于2015年10月27日上午以通訊表決方式召開。會議通知已于2015年10月16日以專人或電子郵件方式發出。本次會議應參加監事3人，實際參加監事3人。會議由監事會主席呂少峰先生主持，會議的召開符合法律、法規、規章和《公司章程》規定。本次會議審議通過：

　　 一、關于公司2015年第三季度報告的議案

　　 根據有關規定，公司監事會認真審核公司2015年第三季度報告后認為：公司2015年第三季度報告的編制和審議程序符合法律、法規、公司章程和公司內部管理制度的各項規定；公司2015年第三季度報告的內容和格式符合中國證監會[微博]和上海證券交易所的各項規定，所包含的信息能從各個方面真實地反映出公司2015年第三季度的經營管理和財務狀況等事項；在提出本意見前，未發現參與2015年第三季度報告編制和審議的人員有違反保密規定的行為。

　　 表決結果：同意3票；反對0票；棄權0票。

　　 二、關于調整公司監事會成員的議案

　　 因工作調整，嚴華鑫先生不再擔任公司第五屆監事會股東代表監事職務，在股東大會選舉產生新的監事前，嚴華鑫先生仍履行其監事職務。依照《公司法》及《公司章程》有關規定，經公司股東推薦，監事會擬提名王雷剛先生為監事候選人，任期至第五屆監事會屆滿。本議案經監事會審議通過后，還需提交公司股東大會審議。王雷剛簡歷附后。

　　 公司監事會對嚴華鑫先生在擔任監事期間為公司規范運作和健康發展所做的積極貢獻表示衷心的感謝。

　　 表決結果：同意3票；反對0票；棄權0票。

　　 特此公告。

　　 河南中原高速公路股份有限公司監事會

　　 2015年10月28日

　　 監事候選人王雷剛簡歷

　　 王雷剛，男，1983年7月出生，碩士研究生，注冊一級建造師，注冊咨詢工程師（投資）�，F任招商局華建公路投資有限公司企業管理部項目經理。曾任職華北高速公路股份有限公司養護分公司馬駒橋管理所施工員，華北高速公路股份有限公司投資發展部項目經理。

　　 證券代碼：600020證券簡稱：中原高速公告編號：2015-053

　　 優先股代碼：360014優先股簡稱：中原優1

　　 河南中原高速公路股份有限公司

　　 關于召開2015年第三次臨時股東大會的通知

　　 本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　 重要內容提示：

　　 股東大會召開日期：2015年11月13日

　　 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　 一、召開會議的基本情況

　　 (一)股東大會類型和屆次

　　 2015年第三次臨時股東大會

　　 (二)股東大會召集人：董事會

　　 (三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

　　 (四)現場會議召開的日期、時間和地點

　　 召開的日期時間：2015年11月13日 9點30分

　　 召開地點：鄭州市惠濟區花園口鎮申莊村中原高速鄭新黃河大橋分公司四樓會議室

　　 (五)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

　　 網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　 網絡投票起止時間：自2015年11月13日

　　 至2015年11月13日

　　 采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　　 (六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　 涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

　　 (七)涉及公開征集股東投票權

　　 無

　　 二、會議審議事項

　　 本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　 ■

　　 1、各議案已披露的時間和披露媒體

　　 上述議案已分別經公司2015年10月27日召開的第五屆董事會第十一次會議、第五屆監事會第四次會議通過。會議決議公告已于2015年10月28日刊登在本公司指定披露媒體《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。

　　 2、特別決議議案：無

　　 3、對中小投資者單獨計票的議案：2

　　 4、涉及關聯股東回避表決的議案：無

　　 應回避表決的關聯股東名稱：無

　　 5、涉及優先股股東參與表決的議案：無

　　 三、股東大會投票注意事項

　　 (一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

　　 (二)股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　 (三)股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

　　 (四)同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

　　 (五)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　 (六)采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2

　　 四、會議出席對象

　　 (一)股權登記日收市后在中國登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　 ■

　　 (二)公司董事、監事和高級管理人員。

　　 (三)公司聘請的律師。

　　 (四)其他人員

　　 五、會議登記方法

　　 (一) 法人股東應由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應出示法人股東股票賬戶卡、本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會議的，代理人還應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權委托書。

　　 (二) 個人股東親自出席會議的，應出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會議的，代理人還應出示本人有效身份證件、股東授權委托書。

　　 (三) 異地股東可以信函或傳真方式辦理出席登記，傳真以到達公司時間、信函以發出地郵戳為準。

　　 (四) 出席會議登記時間：2015年11月11日、2015年11月12日上午8:30-11:30，下午15：00-17:00。

　　 (五) 登記地點：公司董事會秘書處

　　 六、其他事項

　　 聯系地址：鄭州市鄭東新區農業東路100號306室

　　 河南中原高速公路股份有限公司董事會秘書處

　　 聯系人：楊亞子、高洪鑫

　　 聯系電話：(0371)67717695

　　 聯系傳真：(0371)87166867

　　 郵政編碼：450016

　　 股東大會預計會期半天，參加會議股東食宿及交通費用自理。

　　 特此公告。

　　 河南中原高速公路股份有限公司董事會

　　 2015年10月28日

　　 附件1：授權委托書

　　 附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

　　 附件1：

　　 授權委托書

　　 河南中原高速公路股份有限公司：

　　 茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2015年11月13日召開的貴公司2015年第三次臨時股東大會，并代為行使表決權。

　　 委托人持普通股數：

　　 委托人持優先股數：

　　 委托人股東帳戶號：

　　 ■

　　 ■

　　 委托人簽名（蓋章）：受托人簽名：

　　 委托人身份證號：受托人身份證號：

　　 委托日期： 年 月 日

　　 備注：

　　 委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

　　 附件2:

　　 采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

　　 一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。

　　 二、申報股數代表選舉票數。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。

　　 三、股東應以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東根據自己的意愿進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束后，對每一項議案分別累積計算得票數。

　　 四、示例：

　　 某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：

　　 ■

　　 某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉董事的議案”有200票的表決權。

　　 該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。?@ 如表所示：

　　 ■

　　 公司代碼：600020公司簡稱：中原高速

　　 優先股代碼：360014優先股簡稱：中原優1

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