證券代碼：000605 證券簡(jiǎn)稱：四環(huán)藥業(yè)公告編號(hào)：2014-005

　　四環(huán)藥業(yè)股份有限公司關(guān)于第五屆

　　董事會(huì)董事候選人、第五屆監(jiān)事會(huì)

　　監(jiān)事候選人簡(jiǎn)歷的補(bǔ)充公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本公司于 2014 年 1 月 18 日召開了第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，現(xiàn)將第五屆董事會(huì)董事候選人、第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人簡(jiǎn)歷補(bǔ)充披露如下：

　　一、非獨(dú)立董事候選人簡(jiǎn)歷

　　1、劉逸榮，女，1965年5月生，碩士學(xué)歷。現(xiàn)任天津市濱海水業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)，兼任天津市水務(wù)局引灤入港工程管理處（公司本次重組完成后的控股股東）黨委書記。曾任天津市水利局于橋水庫(kù)管理處財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)，天津市水利局基建處財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)，天津市水利局財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，天津市水利局引灤入港工程管理處處長(zhǎng)、黨委書記，濱海供水管理有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。與公司或公司的現(xiàn)控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；在公司重大資產(chǎn)重組完成后的控股股東處任黨委書記，與公司未來控股股東及實(shí)際控制人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。不直接持有公司股份，沒有受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。

　　2、劉瑞深，男，1962年10月生，碩士學(xué)歷。現(xiàn)任天津市濱海水業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事、總經(jīng)理，兼任天津市水務(wù)局引灤入港工程管理處（公司本次重組完成后的控股股東）黨委副書記。曾任天津市水利局基建處科長(zhǎng)，天津市水利局引灤入港工程管理處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)。與公司或公司的現(xiàn)控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；在公司重大資產(chǎn)重組完成后的控股股東處任黨委副書記，與公司未來控股股東及實(shí)際控制人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。不直接持有公司股份，沒有受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。

　　3、蔡淑芬，女，1962年10月生，本科學(xué)歷。現(xiàn)任天津市水務(wù)局（公司本次重組完成后的實(shí)際控制人）財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，兼任天津市濱海水業(yè)集團(tuán)有限公司董事、天津水務(wù)投資集團(tuán)有限公司董事。曾任天津市水利局財(cái)務(wù)處副主任科員、主任科員、助理調(diào)研員、副處長(zhǎng)。與公司或公司的現(xiàn)控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；在公司重大資產(chǎn)重組完成后的實(shí)際控制人天津市水務(wù)局的財(cái)務(wù)處任處長(zhǎng)，與公司未來實(shí)際控制人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。不直接持有公司股份，沒有受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。

　　4、江波，男，1973年10月生，本科學(xué)歷。現(xiàn)任天津市濱海水業(yè)集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書。曾任天津市濱海水業(yè)集團(tuán)股份有限公司綜合部部長(zhǎng)、人力資源管理中心主任、董事會(huì)秘書。與公司或公司的現(xiàn)控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；與公司重大資產(chǎn)重組完成后的控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。不直接持有公司股份，沒有受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。

　　5、呂林祥，男，1960年10月生，碩士學(xué)歷。現(xiàn)任四環(huán)藥業(yè)股份有限公司第四屆董事會(huì)董事、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書。曾任中南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融教研室科研秘書、南開大學(xué)保險(xiǎn)教研室副主任和副教授、中國(guó)中青年保險(xiǎn)學(xué)會(huì)第一屆常務(wù)理事、中國(guó)職稱考試委員會(huì)第一屆保險(xiǎn)組成員、中國(guó)農(nóng)村發(fā)展信托投資公司市場(chǎng)發(fā)展處處長(zhǎng)、瓊珠江建設(shè)股份有限公司黨委書記兼總經(jīng)理、海南股份制企業(yè)協(xié)會(huì)副秘書長(zhǎng)、中聯(lián)建設(shè)股份有限公司執(zhí)行總經(jīng)理、四環(huán)藥業(yè)股份有限公司總經(jīng)理、民生人壽保險(xiǎn)股份有限公司北京分公司黨委書記兼總經(jīng)理、四環(huán)生物產(chǎn)業(yè)集團(tuán)副總裁。與公司的現(xiàn)控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；與公司重大資產(chǎn)重組完成后的控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。不直接持有公司股份，沒有受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。

　　6、徐寶平， 男，1965年11月生， 本科學(xué)歷。現(xiàn)任天津泰達(dá)投資控股有限公司（公司現(xiàn)控股股東）公用事業(yè)與安技部黨支部書記、經(jīng)理，兼任天津濱海能源發(fā)展股份有限公司（股票代碼：000695）董事。曾任天津泰達(dá)投資控股有限公司建設(shè)管理部技術(shù)科、工程科、建設(shè)監(jiān)管科科長(zhǎng)， 建設(shè)管理部副經(jīng)理，安技部副經(jīng)理，公用事業(yè)部副經(jīng)理（主持工作）、代經(jīng)理。與公司的現(xiàn)控股股東存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；與公司重大資產(chǎn)重組完成后的控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。不直接持有公司股份，沒有受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。

　　二、獨(dú)立董事候選人簡(jiǎn)歷

　　呂霞，女，1968年7月生，本科學(xué)歷（碩士在讀）。現(xiàn)任天津光電集團(tuán)副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師，兼任公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事。曾任天津光電通信公司會(huì)計(jì)，天津光電集團(tuán)財(cái)務(wù)部長(zhǎng)、總經(jīng)理助理。與公司現(xiàn)控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；與公司重大資產(chǎn)重組完成后的控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。不直接持有公司股份，沒有受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。

　　三、監(jiān)事候選人簡(jiǎn)歷

　　1、趙金會(huì)，女，1969年12月生，本科學(xué)歷。現(xiàn)任天津市水務(wù)局（公司本次重組完成后的實(shí)際控制人）財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)，天津市水利經(jīng)濟(jì)管理辦公室（公司本次重組完成后持股5%以上股東）法人代表，兼職天津市濱海水業(yè)集團(tuán)有限公司董事。曾任天津市水利局財(cái)務(wù)處副主任科員、主任科員。與公司的現(xiàn)控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；在公司重大資產(chǎn)重組完成后的實(shí)際控制人天津市水務(wù)局的財(cái)務(wù)處任副處長(zhǎng)，與公司未來實(shí)際控制人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。不持有公司股份。沒有受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。

　　2、趙寶駿，男，1960年1月生，本科學(xué)歷。現(xiàn)任天津市水務(wù)局引灤入港工程管理處（公司本次重組完成后的控股股東）副處長(zhǎng)，兼任天津市濱海水業(yè)集團(tuán)有限公司監(jiān)事。曾任天津市水利局引灤入港工程管理處東嘴泵站副站長(zhǎng)、站長(zhǎng)、工管科科長(zhǎng)、水調(diào)科科長(zhǎng)，天津市濱海水業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事。與公司的現(xiàn)控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；在公司重大資產(chǎn)重組完成后的控股股東處任副處長(zhǎng)，與公司未來控股股東及實(shí)際控制人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。不持有公司股份。沒有受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。

　　3、牛坤，男，35歲，2001年7月畢業(yè)于天津財(cái)經(jīng)學(xué)院會(huì)計(jì)系注冊(cè)會(huì)計(jì)師專業(yè)，中級(jí)會(huì)計(jì)師職稱，取得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師資格。現(xiàn)任天津渤海海勝股權(quán)投資基金管理有限公司副總經(jīng)理，兼任天津鑫海勝創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司總經(jīng)理及執(zhí)行董事、天津天保成長(zhǎng)創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事及董事會(huì)秘書、天津涌鑫投資有限公司監(jiān)事、四川浩物機(jī)電股份有限公司（股票代碼：000757）監(jiān)事。曾任五洲松德聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)部經(jīng)理、天津?yàn)I海財(cái)富股權(quán)投資基金有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)。其現(xiàn)任職的天津渤海海勝股權(quán)投資基金管理有限公司為本公司的現(xiàn)實(shí)際控制人天津市國(guó)資委控股的國(guó)有法人單位，因此，與公司現(xiàn)實(shí)際控制人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；與公司重大資產(chǎn)重組完成后的控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。不持有公司股份。沒有受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。

　　特此公告。

　　四環(huán)藥業(yè)股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2014年1月22日

　　四環(huán)藥業(yè)股份有限公司

　　獨(dú)立董事提名人聲明

　　提名人四環(huán)藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)現(xiàn)就提名呂霞為四環(huán)藥業(yè)股份有限公司股份有限公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人發(fā)表公開聲明。被提名人已書面同意出任四環(huán)藥業(yè)股份有限公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。本次提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況后作出的，提名人認(rèn)為被提名人符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格及獨(dú)立性的要求，具體聲明如下：

　　一、根據(jù)《公司法》等法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，被提名人具備擔(dān)任上市公司董事的資格。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二、被提名人符合四環(huán)藥業(yè)股份有限公司章程規(guī)定的任職條件。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三、被提名人已經(jīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　四、被提名人及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在四環(huán)藥業(yè)股份有限公司及其附屬企業(yè)任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)說明具體情形_______________________________

　　五、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有四環(huán)藥業(yè)股份有限公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)說明具體情形_______________________________

　　六、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有四環(huán)藥業(yè)股份有限公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)說明具體情形_______________________________

　　七、被提名人及其直系親屬不在四環(huán)藥業(yè)股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)說明具體情形_______________________________

　　八、被提名人不是為四環(huán)藥業(yè)股份有限公司或其附屬企業(yè)、四環(huán)藥業(yè)股份有限公司控股股東提供財(cái)務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)的人員。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)說明具體情形_______________________________

　　九、被提名人不在與四環(huán)藥業(yè)股份有限公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)說明具體情形_______________________________

　　十、被提名人在最近一年內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十一、被提名人不是被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且仍處于禁入期的人員；

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十二、被提名人未被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十三、被提名人最近三年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰；

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十四、被提名人最近三年未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十五、最近一年內(nèi)，被提名人、其任職及曾任職的單位不存在其他任何影響被提名人獨(dú)立性的情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十六、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不違反《公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十七、被提名人不是黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等其他列入依照、參照公務(wù)員制度管理的機(jī)關(guān)、單位的現(xiàn)職中央管理干部。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_______________________________

　　十八、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司任職的中央管理干部。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十九、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀(jì)委、中央組織部同意的中央管理干部。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)尚未按規(guī)定向本人所在黨委黨組（黨委）報(bào)告并備案的中央管理干部。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明______________________________

　　二十一、被提名人此次擬任獨(dú)立董事，不屬于中央管理干部在離職和退（離）休后三年內(nèi)在原任職務(wù)管理地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)外商持股占25%以上的上市公司任職的情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明______________________________

　　二十二、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》中關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十三、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》的規(guī)定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十四、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的規(guī)定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十五、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的規(guī)定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十六、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反其他有關(guān)部門對(duì)于董事、獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十七、包括四環(huán)藥業(yè)股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過5家，同時(shí)在四環(huán)藥業(yè)股份有限公司未連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事超過六年。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十八、本提名人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》要求，督促公司董事會(huì)將獨(dú)立董事候選人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十九、被提名人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的情形；

　　√ 是 □ 否 □不適用

　　最近三年內(nèi)，被提名人在本次提名上市公司任職期間應(yīng)出席董事會(huì)會(huì)議___23__次， 未出席 ____0___次。（未出席指未親自出席且未委托他人）

　　三十、被提名人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的情形；

　　√ 是 □ 否 □不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十一、被提名人最近三年內(nèi)不存在受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門處罰的情形；

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十二、被提名人不存在同時(shí)在超過五家以上的上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形；

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十三、被提名人不存在年齡超過70歲，并同時(shí)在多家公司、機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織任職的情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十四、被提名人不存在影響?yīng)毩⒍�事誠(chéng)信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　本提名人保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深交所的處分。

　　本提名人授權(quán)公司董事會(huì)秘書將本聲明的內(nèi)容通過深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)（中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)或創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)）錄入、報(bào)送給深圳證券交易所，董事會(huì)秘書的上述行為視同為本提名人行為，由本提名人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　提名人：四環(huán)藥業(yè)股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2014年1月18日

　　四環(huán)藥業(yè)股份有限公司

　　獨(dú)立董事候選人聲明

　　聲明人呂霞，作為四環(huán)藥業(yè)股份有限公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，現(xiàn)公開聲明和保證，本人與四環(huán)藥業(yè)股份有限公司之間不存在任何影響本人獨(dú)立性的關(guān)系，且符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格的要求，具體聲明如下：

　　一、本人不存在《公司法》第一百四十七條規(guī)定不得擔(dān)任公司董事情形；

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　二、本人符合四環(huán)藥業(yè)公司章程規(guī)定的任職條件；

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　三、本人已經(jīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書；

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　四、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系不在該公司及其附屬企業(yè)任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　五、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬?zèng)]有直接或間接持有該公司1%以上的已發(fā)行股份或是該公司前十名股東。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　六、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬?zèng)]有在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　七、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　八、本人不是為四環(huán)藥業(yè)股份有限公司或其附屬企業(yè)、四環(huán)藥業(yè)股份有限公司控股股東提供財(cái)務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)的人員。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　九、本人不在與該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在該有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十、本人在最近一年內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十一、本人不是被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且仍處于禁入期的人員；

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十二、本人未被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十三、本人最近三年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰；

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十四、本人最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)；

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十五、最近一年內(nèi)，本人、本人任職及曾任職的單位不存在其他任何影響本人獨(dú)立性的情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十六、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不違反《公務(wù)員法》相關(guān)規(guī)定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　十七、本人不是黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等其他列入依照、參照公務(wù)員制度管理的機(jī)關(guān)、單位的現(xiàn)職中央管理干部。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　十八、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司任職的中央管理干部。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　十九、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀(jì)委、中央組織部同意的中央管理干部。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　二十、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)尚未按規(guī)定向本人所在黨委黨組（黨委）報(bào)告并備案的中央管理干部。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　二十一、本人此次擬任獨(dú)立董事，不屬于中央管理干部在離職和退（離）休后三年內(nèi)在原任職務(wù)管理地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)外商持股占25%以上的上市公司任職的情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　二十二、本人任職不會(huì)違反中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》中關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　二十三、本人任職不會(huì)違反中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》的規(guī)定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　二十四、本人任職不會(huì)違反中國(guó)人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的規(guī)定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　二十五、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的規(guī)定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十六、本人任職將不會(huì)違反其他有關(guān)部門對(duì)于董事、獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　二十七、包括四環(huán)藥業(yè)股份有限公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過5家，且本人未在四環(huán)藥業(yè)股份有限公司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事達(dá)六年以上。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　二十八、本人向擬任職上市公司提供的履歷表中本人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、工作經(jīng)歷以及全部兼職情況等個(gè)人信息真實(shí)，準(zhǔn)確，完整。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　二十九、本人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》要求，督促公司董事會(huì)將本人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十、本人在過往任職獨(dú)立董事期間，不存在經(jīng)常缺席或者經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的情形。

　　√ 是 □ 否 □不適用

　　最近三年內(nèi)，本人在所有曾任職上市公司任職期間應(yīng)出席董事會(huì)會(huì)議__23_次，未出席會(huì)議____0__次。（未出席指未親自出席且未委托他人）

　　三十一、本人在過往任職獨(dú)立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立董事意見經(jīng)證實(shí)與事實(shí)不符的情形。

　　√是 □ 否 □不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　三十二、本人最近三年內(nèi)不存在受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門處罰的情形；

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十三、本人不存在同時(shí)在超過五家以上的上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形；

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十四、本人不存在年齡超過70歲，并同時(shí)在多家公司、機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織任職的情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十五、本人不存在影響?yīng)毩⒍�事誠(chéng)信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形。

　　√ 是 □ 否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

　　聲明人呂霞鄭重聲明：本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。本人在擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，將嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，做出獨(dú)立判斷，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。本人擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，如出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告并盡快辭去該公司獨(dú)立董事職務(wù)。

　　本人授權(quán)該公司董事會(huì)秘書將本聲明的內(nèi)容及其他有關(guān)本人的信息通過深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)（中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)或創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)）錄入、報(bào)送給深圳證券交易所，董事會(huì)秘書的上述行為視同為本人行為，由本人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　聲明人：呂霞

　　日 期： 2014年1月18日

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