基金管理人：國海富蘭克林基金管理有限公司[微博]

　　基金托管人：中國銀行股份有限公司

　　【重要提示】

　　富蘭克林國海強化收益債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監會2008年8月15日證監基金字【2008】1049號文核準募集，本基金的基金合同于2008年10月24日生效。本基金自2008年12月18日起新增Ｃ類收費模式。

　　基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本招募說明書中基金投資組合報告和基金業績中的數據已經本基金托管人復核。

　　本招募說明書（更新）所載內容截止日為2013年4月24日，有關財務數據和凈值表現截止日為2013年3月31日（財務數據未經審計）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：國海富蘭克林基金管理有限公司

　　注冊地址：廣西壯族自治區南寧市總部路1號中國－東盟科技企業孵化基地一期Ｃ－6棟二層

　　辦公地址：上海浦東世紀大道8號上海國金中心二期9層

　　法定代表人：吳顯玲

　　成立日期：2004年11月15日

　　批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字［2004］145號

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：2．2億元人民幣

　　存續期限：50年

　　聯系人：沈增

　　聯系電話：021－3855 5555

　　股權結構：國海證券股份有限公司（原名“國海證券有限責任公司”）持有51％股權，鄧普頓國際股份有限公司持有49％股權

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會成員：

　　董事長吳顯玲女士，中共黨員，管理學碩士，經濟師。歷任中國人民銀行廣西壯族自治區金融管理處主任科員，廣西證券交易中心副總經理（主持全面工作），廣西證券登記有限責任公司法定代表人、總經理，廣西證券有限責任公司副總裁，國海證券有限責任公司副總經理，國海富蘭克林基金管理有限公司督察長。現任國海富蘭克林基金管理有限公司董事長。

　　副董事長Ｗｉｌｌｉａｍ Ｙ． Ｙｕｎ先生，工商管理學碩士，歷任Ｆｉｄｕｃｉａｒｙ Ｔｒｕｓｔ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ總裁、Ｆｒａｎｋｌｉｎ Ｔｅｍｐｌｅｔｏｎ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌ， ＬＬＣ總裁，現任富蘭克林鄧普頓投資集團執行副總裁。

　　董事張雅鋒女士，研究生學歷。歷任廣西壯族自治區商業廳副處長、處長，廣西憑祥市委副書記、廣西商業大廈副總經理、廣西南方商業集團公司董事長兼總經理、黨總支書記，廣西壯族自治區證券辦發行部主任、中國證監會南寧特派辦副主任、廣西證券有限責任公司增資擴股籌備組組長、國海證券有限責任公司董事長、黨委書記，國海富蘭克林基金管理有限公司董事長。現任廣西投資集團有限公司副總經理、國海良時期貨有限公司董事、國海證券股份有限公司董事長、黨委書記，國海創新資本投資管理有限公司董事。

　　董事齊國旗先生，中共黨員，經濟學碩士。歷任河南大學黨委組織部干部科科長，君安證券有限責任公司債券業務部總經理助理、副總經理，國泰君安證券股份有限公司債券業務一部、資本運作總部副總經理、收購兼并總部上海業務部負責人，民生證券有限責任公司副總經理，國海證券有限責任公司副總經理、總經理，國海良時期貨有限公司董事，國海富蘭克林基金管理有限公司董事。現任國海證券股份有限公司總經理、國海創新資本投資管理有限公司董事，國海證券股份有限公司深圳分公司總經理。

　　董事胡德忠先生，中共黨員，管理學博士，經濟師。歷任廣西證券有限責任公司深圳營業部總經理助理、副總經理，深圳深南中路證券營業部總經理，廣西證券（2011年10月增資擴股并更名為國海證券）有限責任公司公司總經理助理兼經紀業務部總經理，國海富蘭克林基金管理有限公司副總經理，上海凱石投資管理有限公司董事副總經理，國海證券有限責任公司經紀業務事業總部總經理、公司常務副總經理兼經紀業務事業總部總經理。現任國海證券股份有限公司公司常務副總經理兼經紀業務事業總部總經理，國海創新資本投資管理有限公司董事。

　　董事Ｇｒｅｇｏｒｙ Ｅ． ＭｃＧｏｗａｎ先生，博士學歷。現任鄧普頓國際股份有限公司執行副總裁，國海富蘭克林基金管理有限公司股東代表等職務。

　　董事張偉先生，碩士研究生學歷。歷任澳紐銀行集團（悉尼）企業銀行主任、香港上海匯豐銀行國際信托有限公司副總裁、銀行家信托有限公司（英國）聯席董事、德意志信托（香港）有限公司董事、德意志銀行（香港）副總裁。現任富蘭克林鄧普頓投資（亞洲）有限公司大中華區總監及董事。

　　獨立董事張忠國先生，中共黨員，碩士研究生學歷，高級會計師。歷任廣西柳州地區財政局副局長，廣西鹿寨縣人民政府副縣長，柳州地區行署副秘書長、財辦主任，廣西財政廳預算處處長，廣西財政廳總會計師、副廳長（享受正廳級待遇）。現任廣西注冊會計師協會會長。

　　獨立董事黃湘平先生，中共黨員，碩士研究生學歷，兼職教授。歷任湖南省人大常委會處長、主任，湖南人大常委法工委副主任，湖南省體改委副主任，湖南省證券委副主任，湖南省證監會主任（黨組書記），中國證監會武漢辦主任、黨委書記，中國證監會湖北局局長、黨委書記，中國證券業協會副會長、會長、黨委書記。現任中國證券業協會咨詢委員會副主任。

　　獨立董事陳偉力女士，大學本科學歷。歷任美國斯坦福大學訪問學者，中國新技術創業投資公司副總經理，中國國際技術智力合作公司總經理兼黨委書記。現任天津市海運股份有限公司獨立董事。

　　獨立董事洪榮光先生，ＭＢＡ商學碩士。歷任臺灣亞洲證券股份有限公司董事長及第一大股東（后與元大京華證券股份有限公司合并）、Ｈ＆Ｑ（Ｈａｍｂｒｅｃｈｔ ＆ Ｑｕｉｓｔ Ｇｒｏｕｐ）漢茂風險投資公司董事、越南國家投資基金公司董事、鄧普頓新興市場信托股份有限公司董事、鄧普頓開發中國投資信托基金（盧森堡）董事、臺股指數基金公司（英國）董事、菲律賓信安銀行董事、富蘭克林鄧普頓國際基金董事、益民基金管理有限公司獨立董事。現任興亞置業集團（中國）董事長、亞洲環球證券公司（香港）董事長、菲律賓信安銀行獨立董事。

　　2、監事會成員

　　監事會主席余天麗女士，經濟學學士。歷任富達基金（香港）有限公司投資服務代表，Ａｓｉａｂｏｎｄｐｏｒｔａｌ．ｃｏｍ營銷助理，富達基金（香港）有限公司亞洲區項目經理，英國保誠資產管理（新加坡）有限公司亞洲區戰略及產品發展部副董事，瑞士信貸資產管理（新加坡）有限公司亞洲區產品發展部總監，工銀瑞信基金管理有限公司專戶投資部產品負責人。現任富蘭克林鄧普頓投資管理有限公司亞洲區產品策略部董事。

　　監事李慧女士，中共黨員，碩士研究生學歷。歷任廣西證券公司上海營業部財務部及交易部經理，廣西證券有限責任公司稽核部總經理、國海證券有限責任公司稽核監察部總經理。現任國海證券股份有限公司合規總監、國海創新資本投資管理有限公司監事。。

　　監事張志強先生，碩士研究生學歷，特許金融分析師（ＣＦＡ）。曾在美國Ｅｎｒｅａｃｈ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｉｎｃ．、海通證券股份有限公司、友邦華泰基金管理有限公司工作。2007年4月加入國海富蘭克林基金管理有限公司，現任基金經理、金融工程部總經理兼量化與指數投資總監。

　　3、經營管理層人員

　　總經理李雄厚先生，中山大學經濟學碩士。歷任中國工商銀行深圳市分行業務發展部高級經理、寶安證券營業部負責人、上海證券業務部籌建負責人，鵬華基金管理有限公司[微博]市場部渠道銷售主管，招商基金管理有限公司營銷管理部總監，友邦華泰基金管理有限公司副總經理，景順投資管理有限公司（ＩＮＶＥＳＣＯ ＨＫ）機構業務聯席總監、國海富蘭克林基金管理有限公司副總經理。現任國海富蘭克林基金管理有限公司總經理。

　　4、督察長

　　督察長李彪先生，碩士研究生，副研究員。歷任內蒙古大學經濟系講師、中國證監會海南證監局期貨機構監管處副處長、證券機構監管處處長、稽查處處長、國海富蘭克林基金管理有限公司督察長助理。現任國海富蘭克林基金管理有限公司督察長。

　　5、基金經理

　　現任基金經理

　　劉怡敏女士，ＣＦＡ，2003年畢業于四川大學，獲金融學碩士學位。曾任富國基金管理有限公司[微博]固定收益部債券研究員，西南證券研究發展中心策略部債券研究員。現任本基金基金經理，并同時擔任富蘭克林國海中國收益證券投資基金基金經理、富蘭克林國海恒久信用債券型證券投資基金基金經理。

　　歷任基金經理

　　無，該基金自成立以來一直由劉怡敏女士任基金經理，沒有發生基金經理變更。

　　6、投資決策委員會成員

　　本基金采取集體投資決策制度。

　　投資決策委員會由下述委員組成：李雄厚先生（公司總經理）；張曉東先生（首席基金經理，兼任投資決策委員會主席）；朱國慶先生（基金經理兼權益投資總監）；徐荔蓉先生（基金經理，投資總監兼研究分析部總經理）；刁暉宇先生（基金經理，固定收益投資總監兼ＱＤＩＩ投資總監）；張志強先生（基金經理，金融工程部總經理兼量化與指數投資總監）；戴剛先生（風險控制部總經理）；趙曉東先生（基金經理）。

　　李彪先生（督察長）有權列席投資決策委員會的任何會議。

　　7、上述人員之間不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情況

　　名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）

　　住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　首次注冊登記日期：1983年10月31日

　　注冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整

　　法定代表人：肖 鋼

　　基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24 號

　　托管及投資者服務部總經理：李愛華

　　托管部門信息披露聯系人：唐州徽

　　電話：（010）66594855

　　傳真：（010）66594942

　　（二）基金托管部門及主要人員情況

　　中國銀行于1998年設立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務理念，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部，現有員工120余人。另外，中國銀行在重點分行已開展托管業務。

　　目前，中國銀行擁有證券投資基金、基金（一對多、一對一）、社保基金、保險基金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、券商資產管理計劃、信托計劃、年金基金、理財產品、私募基金、資金托管等門類齊全的托管產品體系。在國內，中國銀行率先開展績效評估、風險管理等增值服務，為各類客戶提供個性化的托管服務，托管資產規模居同業前列。

　　（三）證券投資基金托管情況

　　截至2013年3月末，中國銀行已托管長盛創新先鋒混合、長盛同盛封閉、長盛同智優勢混合（ＬＯＦ）、大成2020生命周期混合、大成藍籌穩健混合、大成優選ＬＯＦ、大成景宏封閉、工銀大盤藍籌股票、工銀核心價值股票、國泰滬深300指數、國泰金鹿保本混合、國泰金鵬藍籌混合、國泰區位優勢股票、國投瑞銀穩定增利債券、海富通股票、海富通貨幣、海富通精選貳號混合、海富通收益增長混合、海富通中證100指數（ＬＯＦ）、華寶興業大盤精選股票、華寶興業動力組合股票、華寶興業先進成長股票、華夏策略混合、華夏大盤精選混合、華夏回報二號混合、華夏回報混合、華夏行業股票（ＬＯＦ）、嘉實超短債債券、嘉實成長收益混合、嘉實服務增值行業混合、嘉實滬深300指數（ＬＯＦ）、嘉實貨幣、嘉實穩健混合、嘉實研究精選股票、嘉實增長混合、嘉實債券、嘉實主題混合、嘉實回報混合、嘉實價值優勢股票型、金鷹成份優選股票、金鷹行業優勢股票、銀河成長股票、易方達平穩增長混合、易方達策略成長混合、易方達策略成長二號混合、易方達積極成長混合、易方達貨幣、易方達穩健收益債券、易方達深證100ＥＴＦ、易方達中小盤股票、易方達深證100ＥＴＦ聯接、萬家180指數、萬家穩健增利債券、銀華優勢企業混合、銀華優質增長股票、銀華領先策略股票、景順長城動力平衡混合、景順長城優選股票、景順長城貨幣、景順長城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益貨幣、泰信優質生活股票、泰信藍籌精選股票、泰信債券增強收益、招商先鋒混合、泰達宏利精選股票、泰達宏利集利債券、泰達宏利中證財富大盤指數、華泰柏瑞盛世中國股票、華泰柏瑞積極成長混合、華泰柏瑞價值增長股票、華泰柏瑞貨幣、華泰柏瑞量化現行股票型、南方高增長股票（ＬＯＦ）、國富潛力組合股票、國富強化收益債券、國富成長動力股票、寶盈核心優勢混合、招商行業領先股票、東方核心動力股票、華安行業輪動股票型、摩根士丹利華鑫強收益債券型、諾德中小盤股票型、民生加銀穩健成長股票型、博時宏觀回報債券型、易方達歲豐添利債券型、富蘭克林國海中小盤股票型、國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數、國聯安上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金聯接、上證中小盤交易型開放式指數、華泰柏瑞上證中小盤交易型開放式指數證券投資基金聯接、長城中小盤成長股票型、易方達醫療保健行業股票型、景順長城穩定收益債券型、上證180金融交易型開放式指數、國泰上證180金融交易型開放式指數證券投資基金聯接、諾德優選30股票型、泰達宏利聚利分級債券型、國聯安優選行業股票型、長盛同鑫保本混合型、金鷹中證技術領先指數增強型、泰信中證200指數、大成內需增長股票型、銀華永祥保本混合型、招商深圳電子信息傳媒產業（ＴＭＴ）50交易型開放式指數、招商深證ＴＭＴ50交易型開放式指數證券投資基金聯接、嘉實深證基本面120交易型開放式指數證券投資基金聯接、深證基本面120交易型開放式指數、上證180成長交易型開放式指數、華寶興業上證180成長交易型開放式指數證券投資基金聯接、易方達資源行業股票型、華安深證300指數、嘉實信用債券型、平安大華行業先鋒股票型、華泰柏瑞信用增利債券型、泰信中小盤精選股票型、海富通國策導向股票型、中郵上證380指數增強型、泰達宏利中證500指數分級、長盛同禧信用增利債券型、銀華中證內地資源主題指數分級、平安大華深證300指數增強型、嘉實安心貨幣市場、上投摩根健康品質生活股票型、工銀瑞信睿智中證500指數分級、招商優勢企業靈活配置混合型、國泰中小板300成長交易型開放式指數、國泰中小板300成長交易型開放式指數證券投資基金聯接、景順長城優信增利債券型、諾德周期策略股票型、長盛電子信息產業股票型、諾安中證創業成長指數分級、信誠雙盈分級債券型、嘉實滬深300交易型開放式指數、民生加銀信用雙利債券型、工銀瑞信基本面量化策略股票型、信誠周期輪動股票型、富蘭克林國海研究精選股票型、諾安匯鑫保本混合型、平安大華策略先鋒混合型、華寶興業中證短融50指數債券型、180等權重交易型開放式指數、華安雙月鑫短期理財債券型、大成景恒保本混合型、景順長城上證180等權重交易型開放式指數證券投資基金聯接、上投摩根分紅添利債券型、嘉實優化紅利股票型、長盛同鑫二號保本混合型、招商信用增強債券型、華寶興業資源優選股票型、中證500滬市交易型開放式指數、大成中證500滬市交易型開放式指數證券投資基金聯接、博時醫療保健行業股票型、諾德深證300指數分級、華夏安康信用優選債券型、匯添富多元收益債券型、廣發雙債添利債券型、長盛添利30天理財債券型、信誠理財7日盈債券型、長盛添利60天理財債券型發起式、平安大華添利債券型、大成理財21天債券型發起式、華泰柏瑞穩健收益債券型、信誠添金分級債券型、國泰現金管理貨幣市場、國投瑞銀純債債券型、銀華中證中票50指數債券型、華安信用增強債券型、長盛同豐分級債券型、匯添富理財21天債券型發起式、國泰國證房地產業指數分級、招商央視財經50指數、嘉實中證中期企業債指數、大成中證100交易型開放式指數、長盛純債債券型、華夏雙債增強債券型、泰達宏利信用合利定期開放債券型、嘉實海外中國股票（ＱＤＩＩ）、銀華全球優選（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、長盛環球景氣行業大盤精選股票型（ＱＤＩＩ）、華泰柏瑞亞洲領導企業股票型（ＱＤＩＩ）、信誠金磚四國積極配置（ＱＤＩＩ）、 海富通大中華精選股票型（ＱＤＩＩ）、招商標普金磚四國指數（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、華寶興業成熟市場動量優選（ＱＤＩＩ）、大成標普500等權重指數（ＱＤＩＩ）、長信標普100等權重指數（ＱＤＩＩ）、博時抗通脹增強回報（ＱＤＩＩ）、華安大中華升級股票型（ＱＤＩＩ）、信誠全球商品主題（ＱＤＩＩ）、上投摩根全球天然資源股票型、工銀瑞信中國機會全球配置股票型（ＱＤＩＩ）、易方達標普全球高端消費品指數增強型（ＱＤＩＩ）、建信全球資源股票型（ＱＤＩＩ）、恒生交易型開放式指數（ＱＤＩＩ）、恒生交易型開放式指數證券投資基金聯接（ＱＤＩＩ）、廣發納斯達克[微博]100指數（ＱＤＩＩ）等197只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。

　　（四）托管業務的內部控制制度

　　中國銀行開辦各類基金托管業務均獲得相應的授權，自1998年開辦托管業務以來嚴格按照相關法律法規的規定以及監管部門的監管要求，以控制和防范基金托管業務風險為主線，制定了包括托管業務授權管理制度、業務操作規程、員工職業道德規范、保密守則等在內的各項業務管理制度，將風險控制落實到每個工作環節，保證托管基金資產與銀行自有資產以及各類托管資產的相互獨立和資產的安全。最近一年內，中國銀行托管及投資者服務部及其高級管理人員無重大違法違規行為，未受到中國證監會、中國銀監會及其他有關機關的處罰。

　　（五）托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》的相關規定，基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告。基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告。

　　三、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1、直銷機構：

　　名稱：國海富蘭克林基金管理有限公司

　　注冊地址：廣西壯族自治區南寧市總部路1號中國－東盟科技企業孵化基地一期Ｃ－6棟二層

　　辦公地址：上海浦東世紀大道8號上海國金中心二期9層

　　法定代表人：吳顯玲

　　聯系人：白雨杉

　　聯系電話：021－3855 5678

　　傳真：021－6887 0708

　　2、代銷機構：

　　（1）富蘭克林國海強化收益債券型證券投資基金［Ａ類］代銷機構：

　　1）中國銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市復興門內大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　客戶服務電話：95566

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　2）中國農業銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區建國門內大街69號

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　法定代表人：蔣超良

　　聯系人：劉一寧

　　電話：010－85108227

　　傳真：010－85109219

　　客戶服務電話：95599

　　公司網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　3）中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　電話：010－66107900

　　傳真：010－66107914

　　客戶服務電話：95588

　　聯系人：查櫻

　　公司網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　4）中國建設銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：王洪章

　　電話：010－66275654

　　傳真：010－66275654

　　聯系人：王琳

　　客戶服務電話：95533

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　5）交通銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　電話：021－58781234

　　傳真：021－58408483

　　聯系人：曹榕

　　客戶服務電話：95559

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　6）招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人： 傅育寧

　　電話：0755－83198888

　　傳真：0755－83195109

　　聯系人：鄧炯鵬

　　客戶服務電話：95555

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　7）中信銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　法定代表人：田國立

　　傳真：010－65550827

　　聯系人：豐靖

　　客戶服務電話：95558

　　公司網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　8）華夏銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號

　　法定代表人：吳建

　　電話：010－85238667

　　傳真：010－85238680

　　聯系人：鄭鵬

　　客戶服務電話：95577

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　9）中國民生銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　法定代表人：董文標

　　傳真：010－57092611

　　聯系人：董云巍

　　客戶服務電話：95568

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　10）中國光大銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區太平橋大街25號光大中心

　　法定代表人：唐雙寧

　　聯系人：李偉

　　電話：010－63636155

　　傳真：010－63630661

　　客戶服務電話：95595

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　11）上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：吉曉輝

　　電話：021－61618888

　　傳真：021－63604199

　　聯系人：唐苑

　　客戶服務電話：95528

　　公司網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　12）寧波銀行股份有限公司

　　住所：寧波市鄞州區寧南南路700號

　　法定代表人：陸華裕

　　電話：0574－89068340

　　傳真：0574－87050024

　　聯系人： 胡技勛

　　客戶服務電話：96528（上海地區962528）

　　公司網址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　13）東莞銀行股份有限公司

　　注冊地址：東莞市莞城區體育路21號

　　法定代表人：廖玉林

　　電話：0769－22119061

　　傳真：0769－22117730

　　聯系人：葉德森

　　客戶服務電話：0769－96228

　　公司網址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　14）渤海銀行股份有限公司

　　注冊地址：天津市河西區馬場道201－205號

　　辦公地址：天津市河西區馬場道201－205號

　　法定代表人：劉寶鳳

　　聯系人：王宏

　　傳真：022－58316569

　　客戶服務電話：400－888－8811

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　15）國海證券股份有限公司

　　注冊地址：廣西桂林市輔星路13號

　　法定代表人：張雅鋒

　　電話：0755－83709350

　　傳真：0755－83700205

　　聯系人：牛孟宇

　　客戶服務電話： 95563（全國）

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　16）中信建投證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市東城區朝內大街188號

　　法定代表人：王常青

　　客戶服務電話：400－8888－108

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　17）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號

　　法定代表人：萬建華

　　客戶服務電話：400－8888－666

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　18）海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　辦公地址：上海市廣東路689號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021－23219000

　　傳真：021－23219100

　　聯系人：李笑鳴

　　客戶服務電話：95553或撥打各城市營業網點咨詢電話

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　19）中國銀河證券股份有限公司[微博]

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法定代表人：顧偉國

　　客戶服務電話：400－888－8888

　　電話：010－66568888

　　聯系人：田薇

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　20）興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路268號

　　辦公地址：上海浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓21層

　　法定代表人：蘭榮

　　客戶服務電話：95562

　　業務聯系電話：021－38565785

　　業務聯系人：謝高得

　　公司網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　21）申銀萬國[微博]證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　電話：021－54033888

　　客戶服務電話：95523、4008895523

　　聯系人：鄧寒冰

　　公司網址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　22）招商證券[微博]股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38—45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755－82943666

　　傳真：0755－82943636

　　聯系人：林生迎

　　客戶服務電話：95565、400－8888－111

　　公司網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　23）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

　　法定代表人：王東明

　　電話：010－60838888

　　傳真：010－60833739

　　聯系人：陳忠

　　客戶服務電話：95558

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　24）齊魯證券有限公司

　　注冊地址：山東省濟南市經七路86號

　　法定代表人：李瑋

　　聯系人：吳陽

　　電話：0531－68889155

　　傳真：0531－68889752

　　客戶服務電話：95538

　　公司網址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　25）廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州市天河北路183－187號大都會廣場43樓（4301－4316房）

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

　　法定代表人：林治海

　　電話：020－87555888

　　客戶服務電話：95575

　　聯系人：黃嵐

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　26）東北證券股份有限公司

　　注冊地址：長春市自由大路1138號

　　辦公地址：長春市自由大路1138號

　　法定代表人：矯正中

　　聯系人：安巖巖

　　電話：0431－85096517

　　客戶服務電話： 400－600－0686

　　公司網址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　27）山西證券股份有限公司

　　注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　電話：0351－8686659

　　傳真：0351－8686619

　　聯系人：郭熠

　　客戶服務電話：400－666－1618、95573

　　公司網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　28）財富證券有限責任公司

　　地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層

　　法定代表人：周暉

　　電話：0731－4403319

　　傳真：0731－4403439

　　聯系人：郭磊

　　客戶服務電話：0731－4403340

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　29）天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701

　　辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座4層

　　法定代表人：林義相[微博]

　　傳真：010－66045521

　　客戶服務電話：010－66045678

　　聯系人：林爽

　　聯系電話：010－66045608

　　公司網址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　天相基金網網站：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　30）南京證券[微博]有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號

　　法人代表：張華東

　　聯系電話：025－83364032

　　聯系人：徐翔

　　傳真：025－83320066

　　客戶服務電話：400－828－5888

　　公司網址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　31）中信證券（浙江）證券有限責任公司

　　住所：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　法定代表人：沈強

　　聯系人：周妍

　　聯系電話：0571－86078823

　　傳真：0571－85783771

　　客戶服務電話：0571－96598

　　公司網址：ｗｗｗ．96598．ｃｏｍ．ｃｎ、ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　32）華泰證券股份有限公司

　　地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：025－83290979

　　傳真：025－51863323

　　聯系人：程高峰、萬鳴

　　客戶服務電話：95597

　　公司網址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　33）湘財證券有限責任公司

　　辦公地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：林俊波

　　電話：021－68634518

　　傳真：021－68865680

　　聯系人：鐘康鶯

　　聯系人電話：021－68634518－8503

　　客戶服務電話：400－888－1551

　　公司網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　34）安信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元

　　辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元

　　深圳市福田區深南大道鳳凰大廈1棟9層

　　法定代表人：牛冠興

　　聯系人：陳劍虹

　　電話：0755－82825551

　　傳真：0755－82558355

　　客戶服務電話：400－8001－001

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　35）中航證券有限公司

　　注冊地址：南昌市撫河北路291號

　　通訊地址：南昌市撫河北路291號

　　法定代表人：杜航

　　傳真：0791－6789414

　　聯系電話：0791－6768763

　　聯系人： 余雅娜

　　客服電話：400－8866－567

　　公司網址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　36）國元證券股份有限公司

　　注冊地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　通訊地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　法定代表人：鳳良志

　　電話：0551－2246273

　　傳真：0551－2272100

　　聯系人：陳琳琳

　　客戶服務電話：400－8888－777或95578、安徽省內客服電話：96888

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　37）上海證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市黃浦區西藏中路336號

　　通訊地址：上海市黃浦區西藏中路336號

　　法定代表人：郁忠民

　　聯系人：張瑾

　　聯系電話：021－53519888

　　客戶服務電話：021－962518，4008－918－918（全國）

　　公司網址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　38）光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　通訊地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　電話：021－22169999

　　傳真：021－22169134

　　聯系人：劉晨、李芳芳

　　客戶服務電話： 10108998、400－888－8788、95525

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　39）江海證券有限公司

　　注冊地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　通訊地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　法定代表人：孫名揚

　　電話：0451－85863696

　　傳真：0451－82287211

　　聯系人：高悅銘

　　客戶服務電話：400－666－2288

　　公司網址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　40）東海證券有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18－19樓

　　辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18－19樓

　　法定代表人：朱科敏

　　聯系人：李濤

　　電話：0519－88157761

　　傳真：0519－88157761

　　客戶服務電話：400－888－8588

　　公司網址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　41）國信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　電話：0755－82130833

　　傳真：0755－ 82133302

　　聯系人：齊曉燕

　　客戶服務電話： 95536

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　42）宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號

　　法定代表人：馮戎

　　電話：010－88085338

　　傳真：010－88085240

　　聯系人：李巍

　　客戶服務電話：4008－000－562（全國）

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　43）華寶證券有限責任公司

　　注冊地址：中國上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈27層

　　法定代表人：陳林

　　電話：021－68778081

　　傳真：021－68778117

　　聯系人：宋歌

　　客戶服務電話：400－820－9898

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　44）華福證券有限責任公司

　　注冊地址：福州市五四路新天地大廈7、8層

　　法定代表人：黃金琳

　　電話：0591－87383623

　　傳真：0591－87383610

　　聯系人：張騰

　　客戶服務電話： 96326（福建省外加撥0591）

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　45）長江證券股份有限公司

　　注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　聯系人：李良

　　電話：027－65799999

　　傳真：027－85481900

　　客戶服務熱線：95579或4008－888－999

　　客戶服務網站：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　46）中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507－1510室）

　　法定代表人：楊寶林

　　聯系人：吳忠超

　　電話：0532－85022326

　　傳真：0532－85022605

　　客戶服務熱線：95548

　　公司網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　47）財富里昂證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市浦東新區世紀大道100號 環球金融中心9樓

　　法定代表人：羅浩

　　電話：021－38784818

　　傳真：021－68775878

　　聯系人：倪丹

　　客戶服務電話：021－68777877

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ

　　48）深圳眾祿基金銷售有限公司

　　辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓Ｉ、Ｊ單元

　　法定代表人：薛峰

　　聯系人：鄧愛萍

　　電話：0755－33227950

　　傳真：0755－82080798

　　客戶服務電話：4006－788－887

　　網址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

　　49）杭州數米基金銷售有限公司

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓

　　法定代表人：陳柏青

　　聯系人：周嬿旻

　　電話：0571－28829790

　　傳真：0571－26698533

　　客戶服務電話：4000－766－123

　　網址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ123．ｃｎ

　　50）上海天天基金銷售有限公司

　　注冊地址：浦東新區峨山路613號6幢551室

　　辦公地址：上海市徐匯區龍田路195號3號樓Ｃ座9樓

　　法定代表人：其實

　　聯系人：潘世友

　　電話：021－54509998

　　傳真：021－64385308

　　客戶服務電話：400－1818－188

　　網址：ｗｗｗ．1234567．ｃｏｍ．ｃｎ

　　51）上海好買基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903－906室

　　法定代表人：楊文斌[微博]

　　聯系人：張茹

　　電話：021－58870011

　　傳真：021－68596916

　　客戶服務電話：400－700－9665

　　網址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

　　52）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心8樓801室

　　法定代表人：汪靜波

　　聯系人：方成

　　電話：021－38602377

　　傳真：021－38602300

　　客戶服務電話：400－821－5399

　　網址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　53）上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東大道555號裕景國際Ｂ座16層

　　法定代表人：張躍偉

　　聯系人：敖玲

　　電話：021－58788678

　　傳真：021－58788678－8101

　　客戶服務電話：400－089－1289

　　網址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　（54）北京展恒基金銷售有限公司

　　辦公地址：北京市朝陽區德勝門外華嚴北里2號民建大廈6層

　　法定代表人：閆振杰[微博]

　　聯系人：焦琳

　　客戶服務電話：400－888－6661

　　公司網址：ｗｗｗ．ｍｙｆｐ．ｃｎ

　　（2）富蘭克林國海強化收益債券型證券投資基金［Ｃ類］代銷機構：

　　1）中國銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市復興門內大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　客戶服務電話：95566

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　2）中國農業銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區建國門內大街69號

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　法定代表人：蔣超良

　　聯系人：劉一寧

　　電話：010－85108227

　　傳真：010－85109219

　　客戶服務電話：95599

　　公司網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　3）中國建設銀行股份有限公司[微博]

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：王洪章

　　電話：010－66275654

　　傳真：010－66275654

　　聯系人：王琳

　　客戶服務電話：95533

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　4）交通銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　電話：021－58781234

　　傳真：021－58408483

　　聯系人：曹榕

　　客戶服務電話：95559

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　5）中信銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　法定代表人：田國立

　　傳真：010－65550827

　　聯系人：豐靖

　　客戶服務電話：95558

　　公司網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　6）華夏銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號

　　法定代表人：吳建

　　電話：010－85238667

　　傳真：010－85238680

　　聯系人：鄭鵬

　　客戶服務電話：95577

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　7）中國民生銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　法定代表人：董文標

　　傳真：010－57092611

　　聯系人：董云巍

　　客戶服務電話：95568

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　8）中國光大銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區太平橋大街25號光大中心

　　法定代表人：唐雙寧

　　聯系人：李偉

　　電話：010－63636155

　　傳真：010－63630661

　　客戶服務電話：95595

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　9）上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：吉曉輝

　　電話：021－61618888

　　傳真：021－63604199

　　聯系人：唐苑

　　客戶服務電話：95528

　　公司網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　10）寧波銀行股份有限公司

　　住所：寧波市鄞州區寧南南路700號

　　法定代表人：陸華裕

　　電話：0574－89068340

　　傳真：0574－87050024

　　聯系人： 胡技勛

　　客戶服務電話：96528（上海地區962528）

　　公司網址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　11）東莞銀行股份有限公司

　　注冊地址：東莞市莞城區體育路21號

　　法定代表人：廖玉林

　　電話：0769－22119061

　　傳真：0769－22117730

　　聯系人：葉德森

　　客戶服務電話：0769－96228

　　公司網址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　12）渤海銀行股份有限公司

　　注冊地址：天津市河西區馬場道201－205號

　　辦公地址：天津市河西區馬場道201－205號

　　法定代表人：劉寶鳳

　　聯系人：王宏

　　傳真：022－58316569

　　客戶服務電話：400－888－8811

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　13）國海證券股份有限公司

　　注冊地址：廣西桂林市輔星路13號

　　法定代表人：張雅鋒

　　電話：0755－83709350

　　傳真：0755－83700205

　　聯系人：牛孟宇

　　客戶服務電話： 95563（全國）

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　14）中信建投證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市東城區朝內大街188號

　　法定代表人：王常青

　　客戶服務電話：400－8888－108

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　15）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號

　　法定代表人：萬建華

　　客戶服務電話：400－8888－666

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　16）海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　辦公地址：上海市廣東路689號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021－23219000

　　傳真：021－23219100

　　聯系人：李笑鳴

　　客戶服務電話：95553或撥打各城市營業網點咨詢電話

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　17）中國銀河證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法定代表人：顧偉國

　　客戶服務電話：400－888－8888

　　電話：010－66568888

　　聯系人：田薇

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　18）興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路268號

　　辦公地址：上海浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓21層

　　法定代表人：蘭榮

　　客戶服務電話：95562

　　業務聯系電話：021－38565785

　　業務聯系人：謝高得

　　公司網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　19）招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38—45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755－82943666

　　傳真：0755－82943636

　　聯系人：林生迎

　　客戶服務電話：95565、400－8888－111

　　公司網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　20）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

　　法定代表人：王東明

　　電話：010－60838888

　　傳真：010－60833739

　　聯系人：陳忠

　　客戶服務電話：95558

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　21）齊魯證券有限公司

　　注冊地址：山東省濟南市經七路86號

　　法定代表人：李瑋

　　聯系人：吳陽

　　電話：0531－68889155

　　傳真：0531－68889752

　　客戶服務電話：95538

　　公司網址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　22）廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州市天河北路183－187號大都會廣場43樓（4301－4316房）

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

　　法定代表人：林治海

　　電話：020－87555888

　　客戶服務電話：95575

　　聯系人：黃嵐

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　23）東北證券股份有限公司

　　注冊地址：長春市自由大路1138號

　　辦公地址：長春市自由大路1138號

　　法定代表人：矯正中

　　聯系人：安巖巖

　　電話：0431－85096517

　　客戶服務電話： 400－600－0686

　　公司網址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　24）山西證券股份有限公司

　　注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　電話：0351－8686659

　　傳真：0351－8686619

　　聯系人：郭熠

　　客戶服務電話：400－666－1618、95573

　　公司網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　25）財富證券有限責任公司

　　地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層

　　法定代表人：周暉

　　電話：0731－4403319

　　傳真：0731－4403439

　　聯系人：郭磊

　　客戶服務電話：0731－4403340

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　26）天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座701

　　辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈Ｂ座4層

　　法定代表人：林義相

　　傳真：010－66045521

　　客戶服務電話：010－66045678

　　聯系人：林爽

　　聯系電話：010－66045608

　　公司網址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　天相基金網網站：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　27）中信證券（浙江）證券有限責任公司

　　住所：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　法定代表人：沈強

　　聯系人：周妍

　　聯系電話：0571－86078823

　　傳真：0571－85783771

　　客戶服務電話：0571－96598

　　公司網址：ｗｗｗ．96598．ｃｏｍ．ｃｎ、ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　28）華泰證券股份有限公司

　　地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：025－83290979

　　傳真：025－51863323

　　聯系人：程高峰、萬鳴

　　客戶服務電話：95597

　　公司網址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　29）湘財證券有限責任公司

　　辦公地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：林俊波

　　電話：021－68634518

　　傳真：021－68865680

　　聯系人：鐘康鶯

　　聯系人電話：021－68634518－8503

　　客戶服務電話：400－888－1551

　　公司網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　30）安信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元

　　辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元

　　深圳市福田區深南大道鳳凰大廈1棟9層

　　法定代表人：牛冠興

　　聯系人：陳劍虹

　　電話：0755－82825551

　　傳真：0755－82558355

　　客戶服務電話：400－8001－001

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　31）國元證券股份有限公司

　　注冊地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　通訊地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　法定代表人：鳳良志

　　電話：0551－2246273

　　傳真：0551－2272100

　　聯系人：陳琳琳

　　客戶服務電話：400－8888－777或95578、安徽省內客服電話：96888

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　32）上海證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市黃浦區西藏中路336號

　　通訊地址：上海市黃浦區西藏中路336號

　　法定代表人：郁忠民

　　聯系人：張瑾

　　聯系電話：021－53519888

　　客戶服務電話：021－962518，4008－918－918（全國）

　　公司網址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　33）光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　通訊地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　電話：021－22169999

　　傳真：021－22169134

　　聯系人：劉晨、李芳芳

　　客戶服務電話： 10108998、400－888－8788、95525

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　34）江海證券有限公司

　　注冊地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　通訊地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號

　　法定代表人：孫名揚

　　電話：0451－85863696

　　傳真：0451－82287211

　　聯系人：高悅銘

　　客戶服務電話：400－666－2288

　　公司網址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　35）東海證券有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18－19樓

　　辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18－19樓

　　法定代表人：朱科敏

　　聯系人：李濤

　　電話：0519－88157761

　　傳真：0519－88157761

　　客戶服務電話：400－888－8588

　　公司網址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　36）國信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　電話：0755－82130833

　　傳真：0755－ 82133302

　　聯系人：齊曉燕

　　客戶服務電話： 95536

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　37）宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號

　　法定代表人：馮戎

　　電話：010－88085338

　　傳真：010－88085240

　　聯系人：李巍

　　客戶服務電話：4008－000－562（全國）

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　38）華寶證券有限責任公司

　　注冊地址：中國上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈27層

　　法定代表人：陳林

　　電話：021－68778081

　　傳真：021－68778117

　　聯系人：宋歌

　　客戶服務電話：400－820－9898

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　39）華福證券有限責任公司

　　注冊地址：福州市五四路新天地大廈7、8層

　　法定代表人：黃金琳

　　電話：0591－87383623

　　傳真：0591－87383610

　　聯系人：張騰

　　客戶服務電話： 96326（福建省外加撥0591）

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　40）長江證券股份有限公司

　　注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　聯系人：李良

　　電話：027－65799999

　　傳真：027－85481900

　　客戶服務熱線：95579或4008－888－999

　　客戶服務網站：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　41）中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507－1510室）

　　法定代表人：楊寶林

　　聯系人：吳忠超

　　電話：0532－85022326

　　傳真：0532－85022605

　　客戶服務熱線：95548

　　公司網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　42）財富里昂證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市浦東新區世紀大道100號 環球金融中心9樓

　　法定代表人：羅浩

　　電話：021－38784818

　　傳真：021－68775878

　　聯系人：倪丹

　　客戶服務電話：021－68777877

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ

　　43）深圳眾祿基金銷售有限公司

　　辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓Ｉ、Ｊ單元

　　法定代表人：薛峰

　　聯系人：鄧愛萍

　　電話：0755－33227950

　　傳真：0755－82080798

　　客戶服務電話：4006－788－887

　　網址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

　　44）杭州數米基金銷售有限公司

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓

　　法定代表人：陳柏青

　　聯系人：周嬿旻

　　電話：0571－28829790

　　傳真：0571－26698533

　　客戶服務電話：4000－766－123

　　網址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ123．ｃｎ

　　45）上海天天基金銷售有限公司

　　注冊地址：浦東新區峨山路613號6幢551室

　　辦公地址：上海市徐匯區龍田路195號3號樓Ｃ座9樓

　　法定代表人：其實

　　聯系人：潘世友

　　電話：021－54509998

　　傳真：021－64385308

　　客戶服務電話：400－1818－188

　　網址：ｗｗｗ．1234567．ｃｏｍ．ｃｎ

　　46）上海好買基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903－906室

　　法定代表人：楊文斌

　　聯系人：張茹

　　電話：021－58870011

　　傳真：021－68596916

　　客戶服務電話：400－700－9665

　　網址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

　　47）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心8樓801室

　　法定代表人：汪靜波

　　聯系人：方成

　　電話：021－38602377

　　傳真：021－38602300

　　客戶服務電話：400－821－5399

　　網址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　48）上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東大道555號裕景國際Ｂ座16層

　　法定代表人：張躍偉

　　聯系人：敖玲

　　電話：021－58788678

　　傳真：021－58788678－8101

　　客戶服務電話：400－089－1289

　　網址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　49）北京展恒基金銷售有限公司

　　辦公地址：北京市朝陽區德勝門外華嚴北里2號民建大廈6層

　　法定代表人：閆振杰

　　聯系人：焦琳

　　客戶服務電話：400－888－6661

　　公司網址：ｗｗｗ．ｍｙｆｐ．ｃｎ

　　（二）注冊登記機構

　　名稱：國海富蘭克林基金管理有限公司

　　注冊地址：廣西壯族自治區南寧市總部路1號中國－東盟科技企業孵化基地一期Ｃ－6棟二層

　　辦公地址：上海浦東世紀大道8號上海國金中心二期9層

　　法定代表人：吳顯玲

　　電話：（021）3855 5601

　　傳真：（021）68880981

　　聯系人：董衛軍

　　（三）出具法律意見書的律師事務所

　　名稱：上海源泰律師事務所

　　住所：上海市浦東南路256 號華夏銀行大廈1405 室

　　辦公地址：上海市浦東南路256 號華夏銀行大廈1405 室

　　負責人：廖海

　　聯系電話：（021）51150298

　　傳真：（021）51150398

　　聯系人：廖海

　　經辦律師：廖海、黎明

　　（四）審計基金財產的會計師事務所

　　名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　住所：上海市浦東新區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈6樓

　　辦公地址：上海湖濱路202 號普華永道中心11 樓

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：021－6123 8888

　　傳真：021－6123 8800

　　經辦注冊會計師：薛競單峰

　　四、基金名稱

　　富蘭克林國海強化收益債券型證券投資基金

　　五、基金的類型

　　債券型開放式證券投資基金

　　六、基金的投資目標

　　通過主動的資產管理，在嚴格控制風險、保證資產充分流動性的基礎上，力求為投資者創造持續穩定的投資回報。

　　七、基金的投資范圍

　　本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的債券、股票、權證及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

　　本基金主要投資于國債、金融債、央行票據、信用等級為投資級以上的企業債、公司債和短期融資券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、資產支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益證券品種。本基金對固定收益類資產的投資比例不低于基金資產的80％，其中現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5％。

　　本基金也可投資于非固定收益類金融工具。本基金可以參與一級市場新股申購，也可以直接投資于二級市場的股票。本基金不直接通過二級市場買入權證，可持有股票所派發的權證以及因投資分離交易可轉債而產生的權證等，以及法律法規或中國證監會允許投資的其他非債券類品種。本基金投資于固定收益類資產以外的其它資產（包括股票、權證等）的比例不超過基金資產的20％。

　　根據未來法律法規或監管機構相關政策的變動，本基金管理人在履行適當程序后，可以相應調整上述投資比例并投資于法律法規或監管機構允許投資的其他金融產品。

　　八、基金的投資策略

　　（一）固定收益類品種投資策略

　　債券投資組合的回報主要來自于組合的久期管理，識別收益率曲線中價值低估的部分以及各類債券中價值低估的種類。本基金將采取積極主動的投資策略，以中長期利率趨勢分析為主，結合經濟周期、宏觀經濟運行中的價格指數、資金供求分析、貨幣政策、財政政策研判及收益率曲線分析，在保證流動性和風險可控的前提下，實施積極的債券投資組合管理。

　　（1）利率預期策略

　　利率變化是影響債券價格的最重要的因素，利率預期策略是本基金的基本投資策略。通過對宏觀經濟、金融政策、市場供需、市場結構變化等因素的分析，采用定性分析與定量分析相結合的方法，形成對未來利率走勢的判斷，并依此調整組合久期和資產配置比例。

　　（2）久期控制策略

　　在對利率變化方向和趨勢判斷的基礎上，確定恰當的久期目標，合理控制利率風險。在預期利率整體上升時，降低組合久期；在預期利率整體下降時，提高組合久期。

　　（3）期限結構配置

　　在決定本基金債券組合的久期后，本基金主要采用收益率曲線分析策略決定組合期限結構配置。

　　收益率曲線分析策略是根據收益曲線的非平行移動調整資產組合，即通過考察市場收益率曲線的動態變化及預期變化，尋求在一段時間內獲得因收益率曲線形狀變化而導致的債券價格變化所產生的超額收益的策略。主要有三種配置方式可以選擇：子彈策略是將組合各債券到期期限高度集中于收益率曲線上的某一點；啞鈴策略是將到期期限集中于曲線的兩端；而梯形策略則是各期限到期的債券所占的比重基本一致。

　　（4）類屬資產配置策略

　　不同類型的債券在收益率、流動性和信用風險上存在差異，有必要將債券資產配置于不同類型的債券品種以及在不同市場上進行配置，以尋求收益性、流動性和信用風險補償間的最佳平衡點。

　　在綜合信用分析、流動性分析、稅收及市場結構等因素分析的基礎上，本基金根據對金融債、企業債等債券品種與同期限國債之間收益率利差的擴大和收窄的預期，主動地增加預期利差將收窄的債券類屬品種的投資比例，降低預期利差將擴大的債券類屬品種的投資比例，獲取不同債券類屬之間利差變化所帶來的投資收益。

　　（5）債券品種選擇策略

　　在以上債券資產久期、期限和類屬配置的基礎上，本基金根據債券市場收益率數據，運用利率模型對單個債券進行估值分析，并結合債券的信用評級、流動性、息票率、稅賦、提前償還和贖回等因素，選擇具有良好投資價值的債券品種進行投資。為控制基金債券投資的信用風險，本基金投資的企業債券需經國內評估機構進行信用評估，要求其信用評級為投資級以上。如果債券獲得主管機構的豁免評級，本基金根據對債券發行人的內部信用風險分析，決定是否將該債券納入基金的投資范圍。

　　（6）套利策略

　　在有效資產配置的基礎之上，基金管理人還將采用多種投資手段，把握市場上的無風險套利機會，并利用杠桿原理以及各種衍生工具，增加盈利性，控制風險。

　　（二）動態收益增強策略

　　在以上債券投資策略的基礎上，本基金還將根據債券市場的動態變化，采取多種靈活的策略，獲取超額收益。主要包括騎乘收益率曲線策略、息差策略等。

　　（1）騎乘收益率曲線策略

　　騎乘收益率曲線策略是指當收益率曲線相對陡峭時，買入期限位于收益率曲線陡峭處的債券，也即收益率水平處于相對高位的債券，隨著債券期限剩余期限縮短，債券的收益率水平將會較投資期初有所下降，通過債券收益率的下滑，獲得資本利得收益。

　　（2）息差策略

　　息差策略是指通過不斷正回購融資并持續買入債券的操作，只要回購資金成本低于債券收益率，就可以達到杠桿放大的套利目標。

　　本基金將根據對市場回購利率走勢的判斷，適當地選擇杠桿比率，謹慎地實施息差策略，提高投資組合的收益水平。

　　（三）股票投資策略

　　本基金的股票投資包括股票二級市場投資和新股申購。

　　本基金可適當參與股票二級市場的投資，主要采用“自下而上”的投資策略，將定量的股票篩選和定性的公司深度研究相結合，精選具有穩定的現金分紅能力和持續的盈利增長預期，且估值合理的優質上市公司股票。

　　本基金認為參與新股申購獲得收益不但要求對股票上市價格進行準確判斷，更重要的是對上市企業更長期投資價值的判斷。因此，對上市公司進行深度的基本面研究、挖掘內在投資價值是本基金獲得超額收益的主要來源之一。本基金對獲配新股適時選擇獲配新股變現時機，以獲取較好的股票變現收益。

　　（四）可轉債投資策略

　　可轉換債券（含可交易分離可轉債）兼具權益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點。可轉債的選擇結合其債性和股性特征，在對公司基本面和轉債條款深入研究的基礎上進行估值分析，投資具有較高安全邊際和良好流動性的可轉換債券，獲取穩健的投資回報。

　　（五）權證投資策略

　　本基金不直接從二級市場買入權證，可持有股票派發或可分離交易可債券所分離的權證。

　　九、基金的投資決策流程

　　嚴格的投資決策流程是本基金進行投資組合和控制投資風險的制度保障。本基金通過對不同層次的決策主體明確授權范圍，建立完善的投資決策運作體系。投資決策委員會是本基金管理人最高的投資決策機構。

　　債券投資決策主要根據對宏觀經濟趨勢的研究結論，指導對利率趨勢和債券市場的判斷，并據此形成投資決策。

　　1、宏觀經濟、利率期限結構和債券市場分析

　　宏觀經濟研究員對國內、國際經濟趨勢進行分析，債券研究員在此基礎上對利率期限結構變化趨勢和債券市場供求關系變化進行分析和預測，并將分析和預測結果提交每月債券資產配置會議及其他會議討論。

　　2、債券投資策略和期限配置建議

　　債券基金經理、宏觀研究員和債券研究員經過每月債券資產配置會議對宏觀經濟、債券市場和利率期限結構的分析討論，債券基金經理根據分析的結論對下階段債券投資策略和期限配置提出建議和制定實施計劃，向債券投資決策委員會提交《債券資產配置報告》。

　　3、債券投資策略和期限配置決策

　　投資決策委員會在聽取宏觀經濟研究員、債券研究員的分析和預測結果后，對債券基金經理提交的《債券資產配置報告》進行審議，審議結果作為投資組合的債券投資策略和期限配置（范圍）決策。

　　4、債券選擇和債券組合構建

　　債券基金經理依照投資決策委員會審議通過的債券投資策略、債券組合久期和期限配置決策構建債券投資組合。

　　基金經理根據投資組合方案制定具體的操作計劃，并以投資指令的形式下達至集中交易室。在構建投資組合的過程中，基金經理必須嚴格遵守基金合同的投資限制及其他要求。

　　5、投資指令的下達與執行及反饋

　　集中交易室依據具體執行債券等品種的買賣操作，并將指令的執行情況反饋給基金經理并提供建議，以便基金經理及時調整交易策略。

　　6、監察稽核部對債券投資運作過程中的合規性風險控制進行監督和檢查，就發現的問題及時提醒債券基金經理及有關領導。

　　7、投資風險管理和業績評估會議：由公司總經理、投資總監、研究主管和風險管理經理組成投資風險管理與業績評估小組。該小組定期或不定期召開投資風險管理和業績評估會議，風險管理經理提交最新的投資風險和業績評估報告，確保所有的風險控制指標和規則均有效執行，并就潛在的風險因素進行分析和討論，對基金的投資提出建議。風險管理經理應將投資風險和業績評估報告，以及投資風險管理和業績評估會議對于基金投資的建議提交投資決策委員會。

　　8、債券基金經理根據風險管理和業績評估報告，以及投資風險管理與業績評估小組的建議，結合最新信息和研究結果做出投資組合的適當調整。

　　十、基金的業績比較基準

　　本基金的業績比較基準為中債總指數（全價）

　　中債總指數由中央國債登記結算有限責任公司編制，能夠反映債券市場總體走勢，具有較強的代表性、權威性，并得到投資者的廣泛認同，適合作為本基金的業績比較基準。

　　如果今后證券市場中有其他代表性更強或者更科學客觀的業績比較基準適用于本基金時，本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則，根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。

　　十一、基金的風險收益特征

　　本基金屬債券型證券投資基金，為證券投資基金中的較低風險品種。本基金長期平均的風險和預期收益低于混合型基金，高于貨幣市場基金。

　　十二、基金的投資組合報告

　　本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　本基金的托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同的規定，已于2013年4月18日復核了本投資組合報告的內容。

　　本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　本投資組合報告所載數據截止2013年3月31日，本報告財務資料未經審計。

　　1． 報告期末基金資產組合情況

　　序號

　　項目

　　金額（元）

　　占基金總資產的比例（％）

　　1

　　權益投資

　　15，562，168．48

　　8．62

　　其中：股票

　　15，562，168．48

　　8．62

　　2

　　固定收益投資

　　153，643，947．02

　　85．12

　　其中：債券

　　153，643，947．02

　　85．12

　　資產支持證券

　　－

　　－

　　3

　　金融衍生品投資

　　－

　　－

　　4

　　買入返售金融資產

　　3，000，000．00

　　1．66

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產

　　－

　　－

　　5

　　銀行存款和結算備付金合計

　　3，029，373．70

　　1．68

　　6

　　其他資產

　　5，265，972．62

　　2．92

　　7

　　合計

　　180，501，461．82

　　100．00

　　2． 報告期末按行業分類的股票投資組合

　　代碼

　　行業類別

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　Ａ

　　農、林、牧、漁業

　　－

　　－

　　Ｂ

　　采礦業

　　－

　　－

　　Ｃ

　　制造業

　　12，538，268．48

　　7．54

　　Ｄ

　　電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

　　－

　　－

　　Ｅ

　　建筑業

　　1，887，200．00

　　1．13

　　Ｆ

　　批發和零售業

　　－

　　－

　　Ｇ

　　交通運輸、倉儲和郵政業

　　－

　　－

　　Ｈ

　　住宿和餐飲業

　　－

　　－

　　Ｉ

　　信息傳輸、軟件和信息技術服務業

　　－

　　－

　　Ｊ

　　金融業

　　1，136，700．00

　　0．68

　　Ｋ

　　房地產業

　　－

　　－

　　Ｌ

　　租賃和商務服務業

　　－

　　－

　　Ｍ

　　科學研究和技術服務業

　　－

　　－

　　Ｎ

　　水利、環境和公共設施管理業

　　－

　　－

　　Ｏ

　　居民服務、修理和其他服務業

　　－

　　－

　　Ｐ

　　教育

　　－

　　－

　　Ｑ

　　衛生和社會工作

　　－

　　－

　　Ｒ

　　文化、體育和娛樂業

　　－

　　－

　　Ｓ

　　綜合

　　－

　　－

　　合計

　　15，562，168．48

　　9．35

　　3． 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數量（股）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　002028

　　思源電氣

　　239，907

　　3，512，238．48

　　2．11

　　2

　　600519

　　貴州茅臺

　　17，800

　　3，005，708．00

　　1．81

　　3

　　600066

　　宇通客車

　　69，903

　　1，999，924．83

　　1．20

　　4

　　601668

　　中國建筑

　　560，000

　　1，887，200．00

　　1．13

　　5

　　002099

　　海翔藥業

　　223，001

　　1，598，917．17

　　0．96

　　6

　　600036

　　招商銀行

　　90，000

　　1，136，700．00

　　0．68

　　7

　　002035

　　華帝股份

　　80，000

　　878，400．00

　　0．53

　　8

　　600809

　　山西汾酒

　　28，000

　　840，280．00

　　0．51

　　9

　　600031

　　三一重工[微博]

　　70，000

　　702，800．00

　　0．42

　　10

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　4． 報告期末按券種分類的債券投資組合

　　序號

　　債券品種

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　國家債券

　　16，682，212．80

　　10．03

　　2

　　央行票據

　　－

　　－

　　3

　　金融債券

　　19，828，000．00

　　11．92

　　其中：政策性金融債

　　19，828，000．00

　　11．92

　　4

　　企業債券

　　53，419，541．02

　　32．11

　　5

　　企業短期融資券

　　30，168，000．00

　　18．13

　　6

　　中期票據

　　10，117，000．00

　　6．08

　　7

　　可轉債

　　23，429，193．20

　　14．08

　　8

　　其他

　　－

　　－

　　9

　　合計

　　153，643，947．02

　　92．35

　　5． 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　序號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　數量（張）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　120229

　　12國開29

　　200，000

　　19，828，000．00

　　11．92

　　2

　　010308

　　03國債⑻

　　166，290

　　16，682，212．80

　　10．03

　　3

　　1280354

　　12云城投債

　　100，000

　　10，295，000．00

　　6．19

　　4

　　1280180

　　12嘉興經投債

　　100，000

　　10，265，000．00

　　6．17

　　5

　　1282167

　　12洛礦ＭＴＮ1

　　100，000

　　10，117，000．00

　　6．08

　　6．報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　7．報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　8 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

　　8．1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

　　公允價值變動總額合計

　　0．00

　　股指期貨投資本期收益

　　0．00

　　股指期貨投資本期公允價值變動

　　0．00

　　注：本基金本報告期末未持有股指期貨。

　　8．2 本基金投資股指期貨的投資政策

　　本基金不投資股指期貨。

　　9．投資組合報告附注

　　1） 本基金本期投資的前十名證券中，無報告期內發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到證監會、證券交易所公開譴責、處罰的證券。

　　2） 本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

　　3） 其他資產構成

　　序號

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　18，275．29

　　2

　　應收證券清算款

　　1，836，360．98

　　3

　　應收股利

　　－

　　4

　　應收利息

　　2，979，134．16

　　5

　　應收申購款

　　432，202．19

　　6

　　其他應收款

　　－

　　7

　　待攤費用

　　－

　　8

　　其他

　　－

　　9

　　合計

　　5，265，972．62

　　4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　序號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　110015

　　石化轉債

　　8，403，000．00

　　5．05

　　2

　　125089

　　深機轉債

　　3，942，556．90

　　2．37

　　3

　　113003

　　重工轉債

　　3，469，500．00

　　2．09

　　4

　　113002

　　工行轉債

　　3，240，900．00

　　1．95

　　5

　　110019

　　恒豐轉債

　　2，185，393．10

　　1．31

　　6

　　110007

　　博匯轉債

　　2，046，000．00

　　1．23

　　7

　　110011

　　歌華轉債

　　141，843．20

　　0．09

　　5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

　　十三、基金的業績

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　截止到2013年3月31日基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率的比較：

　　（一） 富蘭克林國海強化收益債券型證券投資基金［Ａ類］

　　階段

　　增長率

　　①

　　標準差

　　②

　　基準收益率

　　③

　　收益率標準差

　　④

　　①－③

　　②－④

　　2008年10月24日—2008年12月31日

　　3．25％

　　0．17％

　　2．93％

　　0．11％

　　0．32％

　　0．06％

　　2009年1月1日 — 2009年12月31日

　　2．23％

　　0．19％

　　－0．84％

　　0．06％

　　3．07％

　　0．13％

　　2010年1月1日—2010年12月31日

　　3．95％

　　0．20％

　　－0．87％

　　0．10％

　　4．82％

　　0．10％

　　2011年1月1日—2011年12月31日

　　－0．56％

　　0．27％

　　2．52％

　　0．11％

　　－3．08％

　　0．16％

　　2012年1月1日 —2012年12月31日

　　8．59％

　　0．17％

　　－0．67％

　　0．07％

　　9．26％

　　0．10％

　　2013年1月1日 － 2013年3月31日

　　1．74％

　　0．19％

　　0．44％

　　0．04％

　　1．30％

　　0．15％

　　2008年10月24日 － 2013年3月31日

　　20．54％

　　0．21％

　　3．48％

　　0．09％

　　17．06％

　　0．12％

　　（二）富蘭克林國海強化收益債券型證券投資基金［Ｃ類］

　　階段

　　增長率

　　①

　　標準差

　　②

　　基準收益率

　　③

　　收益率標準差

　　④

　　①－③

　　②－④

　　2008年12月18日— 2008年12月31日

　　0．13％

　　0．10％

　　0．51％

　　0．10％

　　－0．38％

　　0．00％

　　2009年1月1日 — 2009年12月31日

　　2．02％

　　0．19％

　　－0．84％

　　0．06％

　　2．86％

　　0．13％

　　2010年1月1日 —2010年12月31日

　　3．84％

　　0．20％

　　－0．87％

　　0．10％

　　4．71％

　　0．10％

　　2011年1月1日—2011年12月31日

　　－0．83％

　　0．27％

　　2．52％

　　0．11％

　　－3．35％

　　0．16％

　　2012年1月1日—2012年12月31日

　　8．33％

　　0．17％

　　－0．67％

　　0．07％

　　9．00％

　　0．10％

　　2013年1月1日 － 2013年3月31日

　　1．66％

　　0．19％

　　0．44％

　　0．04％

　　1．22％

　　0．15％

　　2008年12月18日 － 2013年3月31日

　　15．84％

　　0．21％

　　1．06％

　　0．09％

　　14．78％

　　0．12％

　　十四、基金的費用概述

　　（一）基金運作費用

　　1、基金費用的種類

　　（1）基金管理人的管理費；

　　（2）基金托管人的托管費；

　　（3）銷售服務費；

　　（4）基金合同生效后的信息披露費用；

　　（5）基金份額持有人大會費用；

　　（6）基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；

　　（7）基金的證券交易費用；

　　（8）基金財產撥劃支付的銀行費用；

　　（9）按照國家有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。

　　2、上述基金費用由基金管理人在法律法規規定的范圍內按照合理的價格確定，法律法規另有規定時從其規定。

　　3、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年管理費率÷當年天數，本基金年管理費率為0．6％

　　Ｈ為每日應計提的基金管理費

　　Ｅ為前一日基金資產凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

　　（2）基金托管人的托管費

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年托管費率÷當年天數，本基金年托管費率為0．2％

　　Ｈ為每日應計提的基金托管費

　　Ｅ為前一日基金資產凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

　　（3）銷售服務費

　　本基金Ａ類基金份額不收取銷售服務費，Ｃ類基金份額收取銷售服務費年費率為0．3％。本基金銷售服務費將專門用于本基金Ｃ類的銷售與基金份額持有人服務，基金管理人將在基金年度報告中對該費用的列支情況作專項說明。

　　在通常情況下，銷售服務費按前一日Ｃ類基金份額的基金資產凈值的0．3％年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．3％÷當年天數

　　Ｈ 為每日應計提的銷售服務費

　　Ｅ 為前一日Ｃ類基金份額的基金資產凈值

　　銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，基金管理人收到后按照與銷售機構的銷售協議的約定分別支付給各銷售機構。

　　（4）上述1中（4）到（7）項費用由基金托管人根據其他有關法律法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。

　　4、不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金募集期間所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付，基金收取認購費的，可以從認購費中列支。

　　5、基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。降低基金管理費率和基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。調高基金管理費率和基金托管費率，須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須依照有關規定最遲于新的費率實施日前兩個工作日在指定媒體和基金管理人網站上刊登公告。

　　（二）基金銷售費用

　　本基金認購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說明書“第六部分 基金的募集”中“七、認購方式與費率結構”中的相關規定。本基金申購費、贖回費、轉換費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”中的“六、申購和贖回的價格、費用及其用途”和“十一、基金轉換”中的相關規定。

　　（三）基金稅收

　　基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。

　　十五、對招募說明書更新部分的說明

　　1、在“重要提示”中更新了如下內容：

　　本招募說明書（更新）所載內容截止日為2013年4月24日，有關財務數據和凈值表現截止日為2013年3月31日（財務數據未經審計）。

　　2、“基金管理人”章節相關內容更改如下：

　　二、主要人員情況

　　1、董事會成員

　　增加了董事齊國旗先生、董事胡德忠先生的信息；

　　刪除了董事溫昌偉先生、董事梁國堅先生的信息；

　　2、監事會成員

　　增加了監事會主席余天麗女士的信息；

　　刪除了原監事會主席何雅玲女士的信息；

　　更新了監事李慧女士、監事張志強先生的信息。

　　6、投資決策委員會成員

　　更新了投資決策委員會成員信息。

　　3、對“基金托管人”一章部分信息做了更新。

　　4、在“相關服務機構”一章中變更如下：

　　一、基金份額發售機構

　　2、代銷機構

　　（1）富蘭克林國海強化收益債券型證券投資基金［Ａ類］中，更新了以下代銷機構信息：

　　1）中國農業銀行股份有限公司

　　聯系人：劉一寧

　　電話：010－85108227

　　2）東莞銀行股份有限公司

　　注冊地址：東莞市莞城區體育路21號

　　3）國海證券股份有限公司

　　客戶服務電話： 95563（全國）

　　4）山西證券股份有限公司

　　客戶服務電話：400－666－1618、95573

　　5）天相投資顧問有限公司

　　傳真：010－66045521

　　6）光大證券股份有限公司

　　客戶服務電話： 10108998、400－888－8788、95525

　　7）中信萬通證券有限責任公司

　　客戶服務熱線：95548

　　8）深圳眾祿基金銷售有限公司

　　聯系人：鄧愛萍

　　電話：0755－33227950

　　9）上海天天基金銷售有限公司

　　聯系人：潘世友

　　電話：021－54509998

　　10）上海好買基金銷售有限公司

　　聯系人：張茹

　　電話：021－58870011

　　11）上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　聯系人：敖玲

　　12）北京展恒基金銷售有限公司

　　辦公地址：北京市朝陽區德勝門外華嚴北里2號民建大廈6層

　　法定代表人：閆振杰

　　聯系人：焦琳

　　客戶服務電話：400－888－6661

　　公司網址：ｗｗｗ．ｍｙｆｐ．ｃｎ

　　（2）富蘭克林國海強化收益債券型證券投資基金［Ｃ類］中，更新了以下代銷機構信息：

　　1）中國農業銀行股份有限公司

　　聯系人：劉一寧

　　電話：010－85108227

　　2）東莞銀行股份有限公司

　　注冊地址：東莞市莞城區體育路21號

　　3）國海證券股份有限公司

　　客戶服務電話： 95563（全國）

　　4）山西證券股份有限公司

　　客戶服務電話：400－666－1618、95573

　　5）天相投資顧問有限公司

　　傳真：010－66045521

　　6）光大證券股份有限公司

　　客戶服務電話： 10108998、400－888－8788、95525

　　7）中信萬通證券有限責任公司

　　客戶服務熱線：95548

　　8）深圳眾祿基金銷售有限公司

　　聯系人：鄧愛萍

　　電話：0755－33227950

　　9）上海天天基金銷售有限公司

　　聯系人：潘世友

　　電話：021－54509998

　　10）上海好買基金銷售有限公司

　　聯系人：張茹

　　電話：021－58870011

　　11）上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　聯系人：敖玲

　　12） 北京展恒基金銷售有限公司

　　辦公地址：北京市朝陽區德勝門外華嚴北里2號民建大廈6層

　　法定代表人：閆振杰

　　聯系人：焦琳

　　客戶服務電話：400－888－6661

　　公司網址：ｗｗｗ．ｍｙｆｐ．ｃｎ

　　5、在“基金份額的申購與贖回”一章中更新了以下內容：

　　更新了“一、申購與贖回的場所” 中的信息。

　　6、更新了“基金的投資”一章本基金最近一期投資組合的內容，內容更新到2013年3月31日。

　　7、對“基金的業績”一章做了更新，補充說明基金合同生效以來至2013年3月3｀日末的本基金投資業績。

　　8、更新了“其他應披露事項”一章。

　　國海富蘭克林基金管理有限公司

　　2013年6月5日

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