股票投資策略示意

自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

　　基金管理人：景順長城基金管理有限公司[微博]

　　基金托管人：中國農業銀行股份有限公司

　　重要提示

　　（一）景順長城能源基建股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金管理人依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《景順長城能源基建股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“本基金合同”）及其他有關規定募集，并經中國證監會2009年8月6日證監許可【2009】759號文核準募集，基金合同于2009年10月20日正式生效。

　　（二）基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　（三）投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書。

　　（四）基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　（五）基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　（六）基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　（七）本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：證券市場整體環境引發的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險，基金投資過程中產生的操作風險，因交收違約和投資債券引發的信用風險，基金投資對象與投資策略引致的特有風險，等等。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。

　　（八）本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2013年 4月20日，有關財務數據和凈值表現截止日為2013年3月31日。本招募說明書中財務數據未經審計。

　　一、 基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：景順長城基金管理有限公司[微博]

　　住所：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

　　法定代表人：趙如冰

　　批準設立文號：證監基金字［2003］76號

　　設立日期：2003年6月12日

　　辦公地址：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

　　電話：0755-8237 0388

　　客戶服務電話：400 8888 606

　　傳真：0755-2238 1339

　　聯系人：楊皞陽

　　（二）基金管理人基本情況

　　本基金管理人景順長城基金管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）是經中國證監會證監基金字［2003］76號文批準設立的證券投資基金管理公司，由長城證券有限責任公司、景順資產管理有限公司、開灤（集團）有限責任公司、大連實德集團有限公司共同發起設立，并于2003年6月9日獲得開業批文，注冊資本1.3億元人民幣，目前，各家出資比例分別為49%、49%、1%、1%。

　　公司設立了兩個專門機構：風險管理委員會和投資決策委員會。風險管理委員會負責公司整體運營風險的控制。投資決策委員會負責指導基金財產的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。

　　公司下設7個一級部門，分別是：投資部、市場部、運營部、人力資源部、財務行政部、法律監察稽核部、總經理辦公室。其中投資部下設投資研究部、固定收益部、專戶理財部、國際投資部4個二級部門；市場部下設渠道銷售部、機構客戶部、市場服務部、產品開發部4個二級部門；運營部下設基金事務部、信息技術部、交易管理部3個二級部門。各部門的職責如下：

　　1、投資部

　　1） 投資研究部：負責根據投資決策委員會制定的投資原則進行國內股票選擇和組合的投資管理并完成對宏觀經濟、行業公司及市場的研究。

　　2） 固定收益部：負責根據投資決策委員會制定的投資原則進行國內債券選擇和組合的投資管理并完成固定收益的研究。

　　3） 專戶理財部：負責完成一對一、一對多等特定客戶資產管理產品的投資管理。

　　4） 國際投資部：主要負責與QDII、QFII等國際業務相關的投資管理、國際合作和培訓等。

　　2、市場部

　　1） 渠道銷售部：負責公司產品在各銀行、券商等渠道的銷售。

　　2） 機構客戶部：負責開發機構客戶，并使其認識并了解本公司在企業年金、社保等方面所提供的基金產品及服務。

　　3） 市場服務部：負責公司市場營銷策略、計劃制定，及客戶服務管理等工作。

　　4） 產品開發部：負責基金產品及其他投資產品的設計、開發、報批等工作。

　　3、運營部

　　1） 基金事務部：負責公司產品的注冊登記、清算和估值核算等工作。

　　2） 信息技術部：負責公司的計算機設備維護、系統開發及網絡運行和維護。

　　3） 交易管理部：負責完成投資部下達的交易指令，并進行事前的風險控制。

　　4、人力資源部：負責公司各項人力資源管理工作，包括招聘、薪資福利、績效管理、培訓、員工關系、從業資格管理、高管及基金經理資格管理等。

　　5、財務行政部：負責公司財務管理及日常行政事務管理。

　　6、法律監察稽核部：負責對公司管理和基金運作合規性進行全方位的監察稽核，并向公司管理層和監管機關提供獨立、客觀、公正的法律監察稽核報告。

　　7、總經理辦公室：主要受總經理委托，協調各部門的工作，并負責公司日常辦公秩序監督、工作項目管理跟進等，并負責基金風險的評估、控制及管理。

　　公司已經建立了健全的內部風險控制制度、內部稽核制度、財務管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。

　　（三）主要人員情況

　　1、基金管理人董事會成員

　　趙如冰先生，董事長，經濟學碩士。曾任葛洲壩水力發電廠主任、研究員級高級工程師，葛洲壩至上海超高壓直流輸電葛洲壩站站長、書記，葛洲壩水力發電廠辦公室主任兼外辦主任，華能南方開發公司黨組書記、總經理，華能房地產開發公司黨組書記、總經理，中住地產開發公司總經理、黨組書記，長城證券有限責任公司董事、副董事長、黨委副書記等職。2009年加入本公司，現任公司董事長。

　　羅德城先生，董事，工商管理碩士。曾任大通銀行信用分析師、花旗銀行投資管理部副總裁、Capital House亞洲分公司的董事總經理。1992至1996年間出任香港投資基金公會管理委員會成員，并于1996至1997年間擔任公會主席。1997至2000年間，擔任香港聯交所委員會成員，并在1997至2001年間擔任香港證監會顧問委員會成員。現任景順集團亞太區首席執行官。

　　楊平先生，董事，國際工商管理碩士。歷任北京國際信托投資公司外匯部首席交易員、加拿大蒙特利爾銀行北京分行資金部和市場部高級經理、中國人民保險公司投資部投資總監、中國人保資產管理有限公司銀行/外匯業務部副總經理、中國人民保險（香港）有限公司投資部總經理、長城證券有限責任公司總裁助理等職務。現任長城證券有限責任公司副總經理。

　　許義明先生，董事，總經理，金融工程學碩士。曾先后就職于前美國大通銀行香港、臺灣及倫敦分行財資部，匯豐銀行總行中國環球市場部；之前曾擔任臺灣景順證券投資信托股份有限公司董事兼總經理、香港景順資產管理有限公司大中華區業務拓展總監等職務。2009年加入本公司，現任公司董事兼總經理。

　　李曉西先生，獨立董事。曾任國務院研究室宏觀經濟研究司司長。現任北京師范大學校學術委員會副主任，教授、博士生導師；中國社會科學院研究生院教授、博士生導師；教育部社會科學委員會經濟學部召集人。

　　伍同明先生，獨立董事，文學學士（1972年畢業）。香港會計師公會會員（HKICPA）、英國特許公認會計師（ACCA）、香港執業會計師（CPA）、加拿大公認管理會計師（CMA）。擁有超過二十年以上的會計、審核、管治稅務的專業經驗及知識，1972-1977受訓于國際知名會計師樓“畢馬威會計師行”[KPMG]。現為“伍同明會計師行”所有者。

　　靳慶軍先生，獨立董事，法學碩士。曾擔任中信律師事務所涉外專職律師，在香港馬士打律師行、英國律師行C1yde ＆ Co. 從事律師工作，1993年發起設立信達律師事務所，擔任執行合伙人。現任金杜律師事務所合伙人。

　　2、基金管理人監事會成員

　　黃海洲先生，監事，工商管理碩士。曾任深圳新江南投資有限公司副總經理、長城證券有限責任公司監事、招商銀行股份有限公司人力資源部經理及工程管理部經理。現任長城證券有限責任公司副總經理。

　　郭慧娜女士，監事，管理理學碩士。曾任倫敦安永會計師事務所核數師，歷任景順投資管理有限公司項目主管、業務發展部副經理、企業發展部經理、亞太區監察總監。現任景順投資管理有限公司亞太區首席行政官。

　　邵媛媛女士，監事，管理學碩士。曾任職于深圳市天健（信德）會計師事務所、福建興業銀行深圳分行計財部。現任景順長城基金管理有限公司運營部下屬基金事務部總監。

　　3、其他高級管理人員

　　鄧體順先生，副總經理，統計學和經濟學雙碩士。曾擔任法國東方匯理銀行香港分行外匯及資金部交易員，法國巴黎銀行香港分行助理董事，瑞士信貸銀行香港分行董事，高盛（亞洲）有限責任公司融資部董事總經理及中國資本市場部主管。2011年加入本公司，現任公司副總經理。

　　吳建軍先生，副總經理，經濟學碩士。曾任海南匯通國際信托投資公司證券部副經理，長城證券有限責任公司機構管理部總經理、公司總裁助理。2003年加入本公司，現任公司副總經理。

　　劉煥喜先生，副總經理，投資與金融系博士。歷任武漢大學[微博]教師工作處副科長、武漢大學成人教育學院講師，《證券時報》社編輯記者，長城證券研發中心研究員、總裁辦副主任、行政部副總經理。2003年加入本公司，曾擔任公司督察長，現任公司副總經理。

　　4、督察長

　　黃衛明先生，督察長，法學碩士。歷任國家工商局市場司主任科員，國泰君安證券公司總裁助理兼人力資源部總經理，中國證監會期貨部、非上市公眾公司部等主任科員、副處長、處長。2010年加入本公司，現任公司督察長。

　　5、本基金基金經理簡歷

　　本公司采用團隊投資方式，即通過整個投資部門全體人員的共同努力，爭取良好投資業績。本基金聘任基金經理如下：

　　余廣先生，銀行和金融工商管理碩士，中國注冊會計師。曾先后擔任蛇口中華會計師事務所審計項目經理、杭州中融投資管理有限公司財務顧問項目經理、世紀證券綜合研究所研究員、中銀國際（中國）證券風險管理部高級經理等職務。2005年1月加入本公司，擔任研究員等職務；自2010年5月起擔任基金經理。具有9年證券、基金行業從業經驗。

　　6、本基金現任基金經理曾管理的基金名稱及管理時間

　　本基金現任基金經理余廣先生未曾管理其他基金。

　　7、本基金現任基金經理兼任其他基金基金經理的情況

　　本基金現任基金經理余廣先生同時兼任景順長城核心競爭力股票型證券投資基金和景順長城品質投資股票型證券投資基金基金經理。

　　8、本基金歷任基金經理姓名及管理時間

　　基金經理

　　管理時間

　　李志嘉 先生

　　2009年10月20日至2010年5月28日

　　余廣 先生

　　2010年5月29日 - 至今

　　9、投資決策委員會委員名單

　　本公司的投資決策委員會由公司總經理、分管投資的副總經理、投資總監、投資研究部研究總監、投資研究部量化及ETF投資總監、固定收益部投資總監、國際投資部投資總監等組成。

　　公司的投資決策委員會成員姓名及職務如下：

　　許義明先生，總經理；

　　鄧體順先生，分管投資的副總經理；

　　王鵬輝先生，投資總監；

　　唐咸德先生，投資研究部研究總監；

　　黎海威先生，投資研究部量化及ETF投資總監；

　　RU PING（汝平）先生，固定收益部兼國際投資部投資總監。

　　10、上述人員之間不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人的基本情況

　　1、基本情況

　　名稱：中國農業銀行股份有限公司（簡稱中國農業銀行）

　　住所：北京市東城區建國門內大街69號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座

　　法定代表人：蔣超良

　　成立時間：2009年1月15日

　　注冊資金：32，479，411.7萬元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　電話：010-63201510

　　傳真：010-63201816

　　聯系人：李芳菲

　　中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分，總行設在北京。經國務院批準，中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行網點遍布中國城鄉，成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣，服務領域最廣，服務對象最多，業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外，中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，每年位居《財富》世界500強企業之列。作為一家城鄉并舉、聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行，中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念，堅持審慎穩健經營、可持續發展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打造“伴你成長”服務品牌，依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產品，致力為廣大客戶提供優質的金融服務，與廣大客戶共創價值、共同成長。

　　中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行，經驗豐富，服務優質，業績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農業銀行通過了美國SAS70內部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計報告，表明了獨立公正第三方對中國農業銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強能力建設，品牌聲譽進一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的“最佳資產托管獎”。

　　中國農業銀行證券投資基金托管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業務部，內設養老金管理中心、技術保障處、營運中心、委托資產托管處、保險資產托管處、證券投資基金托管處、境外資產托管處、綜合管理處、風險管理處，擁有先進的安全防范設施和基金托管業務系統。

　　2、主要人員情況

　　中國農業銀行托管業務部現有員工140余名，其中高級會計師、高級經濟師、高級工程師、律師等專家10余名，服務團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強，高級管理層均有20年以上金融從業經驗和高級技術職稱，精通國內外證券市場的運作。

　　3、基金托管業務經營情況

　　截至2013年4月20日，中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共153只，包括富國天源平衡混合型證券投資基金、華夏平穩增長混合型證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成景陽領先股票型證券投資基金、大成創新成長混合型證券投資基金、長盛同德主題增長股票型證券投資基金、裕陽證券投資基金、漢盛證券投資基金、裕隆證券投資基金、景福證券投資基金、鴻陽證券投資基金、豐和價值證券投資基金、久嘉證券投資基金、長盛成長價值證券投資基金、寶盈鴻利收益證券投資基金、大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、銀河穩健證券投資基金、銀河收益證券投資基金、長盛中信全債指數增強型債券投資基金、長信利息收益開放式證券投資基金、長盛動態精選證券投資基金、景順長城內需增長開放式證券投資基金、萬家增強收益債券型證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式證券投資基金、富國天瑞強勢地區精選混合型證券投資基金、鵬華貨幣市場證券投資基金、中海分紅增利混合型證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、新華優選分紅混合型證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達宏利貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場證券投資基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、信誠四季紅混合型證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、益民貨幣市場基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心優選股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票證券投資基金、長盛中證100指數證券投資基金、泰達宏利首選企業股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、益民創新優勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復興股票型證券投資基金、富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、長信雙利優選靈活配置混合型證券投資基金、富蘭克林國海深化價值股票型證券投資基金、申萬巴黎競爭優勢股票型證券投資基金、新華優選成長股票型證券投資基金、金元惠理成長動力靈活配置混合型證券投資基金、天治穩健雙盈債券型證券投資基金、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金、長信利豐債券型證券投資基金、金元惠理豐利債券型證券投資基金、交銀施羅德先鋒股票證券投資基金、東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金、建信收益增強債券型證券投資基金、銀華內需精選股票型證券投資基金(LOF)、大成行業輪動股票型證券投資基金、交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金、富蘭克林國海滬深300指數增強型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF)、景順長城能源基建股票型證券投資基金、中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信[微博]中小盤成長股票型證券投資基金、東吳貨幣市場證券投資基金、博時創業成長股票型證券投資基金、招商信用添利債券型證券投資基金、易方達消費行業股票型證券投資基金、富國匯利分級債券型證券投資基金、大成景豐分級債券型證券投資基金、興全滬深300指數增強型證券投資基金(LOF)、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數證券投資基金、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、富國可轉換債券證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、泰達宏利領先中小盤股票型證券投資基金、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金、東吳中證新興產業指數證券投資基金、工銀瑞信四季收益債券型證券投資基金、招商安瑞進取債券型證券投資基金、匯添富社會責任股票型證券投資基金、工銀瑞信消費服務行業股票型證券投資基金、易方達黃金主題證券投資基金（LOF）、中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金、浙商聚潮產業成長股票型證券投資基金、嘉實領先成長股票型證券投資基金、廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金、廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、南方保本混合型證券投資基金、交銀施羅德先進制造股票證券投資基金、上投摩根新興動力股票型證券投資基金、富蘭克林國海策略回報靈活配置混合型證券投資基金、金元惠理保本混合型證券投資基金、招商安達保本混合型證券投資基金、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數證券投資基金、南方中國中小盤股票指數證券投資基金（LOF）、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、富國中證500指數增強型證券投資基金（LOF）、長信內需成長股票型證券投資基金、大成中證內地消費主題指數證券投資基金、中海消費主題精選股票型證券投資基金、長盛同瑞中證200指數分級證券投資基金、景順長城核心競爭力股票型證券投資基金、匯添富信用債債券型證券投資基金、光大保德信行業輪動股票型證券投資基金、富蘭克林國海亞洲（除日本）機會股票型證券投資基金、匯添富逆向投資股票型證券投資基金、大成新銳產業股票型證券投資基金、申萬菱信[微博]中小板指數分級證券投資基金、廣發消費品精選股票型證券投資基金、鵬華金剛保本混合型證券投資基金、匯添富理財14天債券型證券投資基金、嘉實全球房地產證券投資基金、金元惠理新經濟主題股票型證券投資基金、東吳保本混合型證券投資基金、建新社會責任股票型證券投資基金、嘉實理財寶7天債券型證券投資基金、富蘭克林國海恒久信用債券型證券投資基金、大成月添利理財債券型證券投資基金、安信目標收益債券型證券投資基金、富國7天理財寶債券型證券投資基金、交銀施羅德理財21天債券型證券投資基金、易方達中債新綜合指數發起式證券投資基金（LOF）、工銀瑞信信用純債債券型證券投資基金、大成現金增利貨幣市場基金、景順長城支柱產業股票型證券投資基金、易方達月月利理財債券型證券投資基金、摩根士丹利華鑫量化配置股票型證券投資基金、東方央視財經50指數增強型證券投資基金、交銀施羅德純債債券型發起式證券投資基金、鵬華理財21天債券型證券投資基金、國泰民安增利債券型發起式證券投資基金、萬家14天理財債券型證券投資基金、華安純債債券型發起式證券投資基金、金元惠理惠利保本混合型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數證券投資基金、招商雙債增強分級債券型證券投資基金、景順長城品質投資股票型證券投資基金、中海可轉換債券債券型證券投資基金、融通標普中國可轉債指數增強型證券投資基金、大成現金寶場內實時申贖貨幣市場基金。

　　（二）基金托管人的內部控制制度

　　1、內部控制目標

　　嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。

　　2、內部控制組織結構

　　風險與內控管理委員會直接負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作，對托管業務風險控制工作進行檢查指導。托管業務部專門設置了風險管理處，配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作，具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。

　　3、內部控制制度及措施

　　具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。

　　（三）托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　基金托管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協議規定的投資比例和禁止投資品種輸入監控系統，每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作，并通過基金資金賬戶，基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為。

　　當基金出現異常交易行為時，基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理：

　　1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；

　　2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金管理人進行提示；

　　3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為，書面提示有關基金管理人并報中國證監會。

　　三、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1、直銷機構

　　名稱：景順長城基金管理有限公司

　　注冊地址：深圳市中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

　　辦公地址：深圳市中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

　　法定代表人：趙如冰

　　批準設立文號：證監基金字［2003］76號

　　電話：0755-82370388-1661

　　傳真：0755-22381325

　　聯系人：嚴麗娟

　　2、代銷機構

　　（1）中國農業銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　辦公地址：北京西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座F9

　　法定代表人：蔣超良

　　聯系人：劉一寧

　　電話：010-85108227

　　傳真：010-85109219

　　客戶服務電話：95599

　　網址：www.abchina.com

　　（2）中國工商銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　客戶服務電話：95588（全國）

　　網址：www.icbc.com.cn

　　（3）中國銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　聯系人：宋亞平

　　客戶服務電話：95566（全國）

　　網址：www.boc.cn

　　（4）中國建設銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區金融大街25號

　　法定代表人：王洪章

　　客戶服務電話：95533

　　網址：www.ccb.com

　　（5）交通銀行股份有限公司

　　住所（辦公）地址：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：胡懷邦

　　聯系人：曹榕

　　電話：021-58781234

　　傳真：021-58408483

　　客戶服務電話：95559

　　網址：www.bankcomm.com

　　（6）招商銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　法定代表人：傅育寧

　　聯系人：鄧炯鵬

　　客戶服務電話：95555

　　網址：www.cmbchina.com

　　（7）廣發銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：廣州市越秀區東風東路713號

　　法定代表人：李若虹

　　服務熱線：400 830 8003

　　網址：www.gdb.com.cn

　　（8）上海浦東發展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：吉曉輝

　　聯系人：高天、于慧

　　電話：（021）61618888

　　傳真：（021）63604199

　　客戶服務熱線：95528

　　公司網站：www.spdb.com.cn

　　（9）興業銀行股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路154號中山大廈

　　法定代表人：高建平

　　電話：(0591)87844211

　　聯系人：陳丹

　　客戶服務電話：95561

　　網址：www.cib.com.cn

　　（10）中國民生銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　法定代表人：董文標

　　聯系人：董云巍

　　聯系電話：010-58560666

　　傳真：010-57092611

　　客戶服務熱線：95568

　　網址：www.cmbc.com.cn

　　（11）北京銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號

　　法定代表人：閆冰竹

　　聯系人：王曦

　　電話：010-66223584

　　傳真：010-66226045

　　客戶服務電話：010-95526

　　網址：www.bankofbeijing.com.cn

　　（12）中信銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

　　法定代表人：田國立

　　電話：010-65541585

　　傳真：010-65541230

　　客戶服務電話：95558

　　網址：www.bank.ecitic.com

　　（13）渤海銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：天津市河西區馬場道201-205號

　　法定代表人：劉寶鳳

　　聯系人： 王宏

　　聯系電話：022-58316666

　　傳真：022-58316259

　　客戶服務熱線：400-888-8811

　　網址：www.cbhb.com.cn

　　（14）溫州銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：溫州市車站大道華海廣場 1號樓

　　法定代表人：夏瑞洲

　　客戶服務電話：0577-96699

　　網址：www.wzbank.cn

　　（15）浙商銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：中國杭州市慶春路288號

　　法定代表人：張達洋

　　電話：0571-87659546

　　傳真：0571-87659188

　　聯系人：毛真海

　　客戶服務熱線：95527

　　銀行網址：www.czbank.com

　　（16）華夏銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市東城區建國門內大街22號

　　法定代表人：吳建

　　聯系人：馬旭

　　聯系電話：010-85238425

　　客戶服務電話：95577

　　公司網址：www.hxb.com.cn

　　（17）金華銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：浙江省金華市光南路668號（郵編：321015）

　　法定代表人：徐雅清

　　聯系人：徐曉峰

　　電話：0579-83207775

　　傳真：0579-82178321

　　客戶服務電話：400-711-6668

　　銀行網址：www.jhccb.com.cn

　　（18）嘉興銀行股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：嘉興市建國南路409號

　　法定代表人：許洪明

　　聯系人：陳兢

　　電話：0573-82082676

　　傳真：0573-82062161

　　客戶服務電話：057396528

　　銀行網址： www.bojx.com

　　（19）長城證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　法定代表人：黃耀華

　　聯系人：李春芳

　　電話：0755-83516089

　　傳真：0755-83515567

　　客戶服務熱線：0755-33680000、400 6666 888

　　網址：www.cgws.com

　　（20）廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316房）

　　辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

　　法定代表人：孫樹明

　　聯系人：黃嵐

　　電話：020-87555888

　　傳真：020-87555305

　　客戶服務電話: 95575

　　網址：www.gf.com.cn

　　（21）東方證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層

　　法定代表人：潘鑫軍

　　聯系人：吳宇

　　電話：021-63325888

　　傳真：021-63326173

　　客戶服務電話：95503

　　網址：www.dfzq.com.cn

　　（22）長江證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　聯系人：李良

　　電話：027-65799999

　　傳真：027-85481900

　　客戶服務電話：95579或4008-888-999

　　網址：www.95579.com

　　（23）中國銀河證券股份有限公司[微博]

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：陳有安

　　聯系人：田薇

　　電話：010-66568430

　　傳真：010-66568990

　　客戶服務電話: 4008-888-8888

　　網址：www.chinastock.com.cn

　　（24）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人：萬建華

　　聯系人：芮敏祺

　　電話：(021) 38676666轉6161

　　傳真：(021) 38670161

　　客戶服務電話:400 8888 666

　　網址：www.gtja.com

　　（25）中信建投證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　法定代表人：王常青

　　聯系人：魏明

　　電話：（010）85130588

　　傳真：（010）65182261

　　客戶服務電話: 4008888108

　　網址：www.csc108.com

　　（26）國盛證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：南昌市北京西路88號（江信國際金融大廈）

　　法定代表人：曾小普

　　聯系人：陳明

　　電話：0791-86281305

　　傳真：0791-86285337

　　客戶服務電話: 400 8222 111

　　網址：www.gsstock.com

　　（27）申銀萬國[微博]證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　聯系人：曹曄

　　電話：021-54033888

　　傳真：021-54038844

　　客戶服務電話：95523

　　網址：www.sywg.com

　　（28）招商證券[微博]股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市益田路江蘇大廈38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯系人：林生迎

　　電話：0755-82943666

　　傳真：0755-82943636

　　客戶服務電話:400-8888-111，95565

　　網址：www.newone.com.cn

　　（29）國都證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9號10層

　　法定代表人：常喆

　　聯系人：黃靜

　　電話：010-84183333

　　傳真：010-84183311-3389

　　客服電話：400-818-8118

　　網址：www.guodu.com

　　（30）興業證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：福州市湖東路268號

　　法定代表人：蘭榮

　　聯系人：雷宇欽

　　電話：0591-38507679

　　傳真：0591-38507538

　　客戶服務電話:95562

　　網址：www.xyzq.com.cn

　　（31）光大證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市靜安區新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　聯系人：劉晨、李芳芳

　　電話：021-22169999

　　傳真：021-22169134

　　客戶服務電話：4008888788、10108998

　　網址：www.ebscn.com

　　（32）海通證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市淮海中路98 號

　　法定代表人：王開國

　　聯系人：李笑鳴

　　電話：021-23219000

　　傳真：021-23219100

　　客服電話：95553

　　網址：www.htsec.com

　　（33）中信證券（浙江）有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　法定代表人：沈強

　　聯系人：周妍

　　電話：0571-86078823

　　傳真：0571-85783771

　　客戶服務電話: 0571-96598

　　網址：www.bigsun.com.cn

　　（34）中銀國際證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：上海市浦東銀城中路200號中銀大廈39層

　　法定代表人：許剛

　　聯系人：龔正

　　電話：021-68604866-8309

　　客戶服務電話: 4006208888

　　網址：www.bocichina.com

　　（35）安信證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

　　法定代表人：牛冠興

　　聯系人：陳劍虹

　　電話：0755-82825551

　　傳真：0755-82558355

　　客戶服務電話:4008001001

　　網址：www.essence.com.cn

　　（36）國元證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　法定代表人：鳳良志

　　聯系人：陳琳琳

　　電話：0551-2246273

　　傳真：0551—2272100

　　客服電話：全國統一熱線95578，4008888777，安徽省內熱線96888

　　網址：www.gyzq.com.cn

　　（37）平安證券[微博]有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：廣東省深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8層

　　法人代表：楊宇翔

　　聯系人：鄭舒麗

　　電話：0755-22626391

　　傳真：0755-82400862

　　客戶服務電話：95511-8

　　網址：www.pingan.com

　　（38）國信證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　聯系人：齊曉燕

　　電話：0755-82130833

　　傳真：0755-82133302

　　客戶服務電話:95536

　　網址：www.guosen.com.cn

　　（39）中國國際金融有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座28層

　　辦公地址：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座28層

　　法定代表人：李劍閣

　　聯系人：羅春蓉

　　電話：010－65051166

　　客戶服務電話：010－85679238，010－85679169

　　傳真：010－65051156

　　網址：www.cicc.com.cn

　　（40）方正證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層

　　法定代表人：雷杰

　　聯系人：邵艷霞

　　電話：0731-85832507

　　傳真：0731-85832214

　　客服熱線：95571

　　網址：www.foundersc.com

　　（41）天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701

　　辦公地址：北京市西城區金融街5號新盛大廈B座4層

　　法定代表人：林義相[微博]

　　聯系人：林爽

　　電話：010-66045566

　　傳真：010-66045500

　　客服熱線：010-66045678

　　網址：www.txsec.com

　　（42）西部證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層

　　法定代表人：劉建武

　　聯系人：馮萍

　　電話：029-87406488

　　傳真：029-87406387

　　客服熱線：95582

　　網址：www.westsecu.com.cn

　　（43）華寶證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57層

　　法定代表人：陳林

　　聯系人：宋歌

　　電話：021-68778808

　　傳真：021-68778108

　　客戶服務電話:4008209898

　　網址：www.cnhbstock.com

　　（44）愛建證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：上海市南京西路758號24樓

　　法定代表人：郭林

　　聯系人：陳敏

　　電話：021-32229888

　　傳真：021-68728703

　　客服熱線：021-63340678

　　網址：www.ajzq.com

　　（45）華福證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　法定代表人：黃金琳

　　聯系人：張騰

　　電話：0591-87383623

　　傳真：0591-87383610

　　客戶服務電話：96326（福建省外請加撥0591）

　　網址：www.hfzq.com.cn

　　（46）信達證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

　　法定代表人：高冠江

　　聯系人：唐靜

　　電話：010-63081000

　　傳真：010-63080978

　　客服熱線：400-800-8899

　　網址：www.cindasc.com

　　（47）英大證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

　　法定代表人：趙文安

　　聯系人：王睿

　　電話：0755-83007069

　　傳真：0755-83007167

　　客服熱線：0755-26982993

　　網址： www.ydsc.com.cn

　　（48）宏源證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號

　　法定代表人：馮戎

　　聯系人：李巍

　　電話：010-88085858

　　傳真：010-88085195

　　客服熱線：400-800-0562

　　網址：www.hysec.com

　　（49）華泰證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　聯系人：萬鳴

　　電話：025-83290979

　　客戶服務電話：95597

　　網址：www.htsc.com.cn

　　（50）華龍證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：甘肅省靜寧路308號

　　法定代表人：李曉安

　　聯系人：李昕田

　　電話：0931-8888088

　　客服電話：96668，400689888

　　網址：www.hlzqgs.com

　　（51）國金證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：成都市東城根上街95號

　　法定代表人：冉云

　　聯系人：金喆

　　電話：028-86690126

　　傳真：028-86690126

　　客戶服務電話：4006600109

　　網址：www.gjzq.com.cn

　　（52）浙商證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：浙江杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A-6/7樓

　　法定代表人：吳承根

　　聯系人：許嘉行

　　客服電話：0571-967777

　　網址：www.stocke.com.cn

　　（53）中航證券有限公司

　　注冊（辦公）地址：南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓

　　法定代表人：杜航

　　聯系人：戴蕾

　　聯系電話：0791-86768681

　　客戶服務電話：400-8866-567

　　公司網址：www.avicsec.com

　　（54）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南路7088號招商銀行大廈A層

　　辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯系人：陳忠

　　電話：010－60838888

　　傳真：010－60833739

　　客服電話：95558

　　網址： www.cs.ecitic.com

　　（55）中國中投證券有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元

　　法定代表人：龍增來

　　聯系人：劉毅

　　聯系電話：0755-82023442

　　傳真：0755-82026539

　　客服電話：400 600 8008

　　網址：www.china-invs.cn

　　（56）東莞證券[微博]有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：東莞市莞城區可園南路一號

　　法定代表人：張運勇

　　聯系人：熊定炎

　　電話：0769-22116111

　　傳真：0769-22116111

　　客戶服務電話: 961130

　　網址：www.dgzq.com.cn

　　（57）齊魯證券有限公司

　　注冊（辦公）地址：濟南市經七路86號

　　法定代表人：李瑋

　　聯系人：吳陽

　　電話：0531-68889155

　　傳真：0531-68889752

　　客戶服務電話：95538

　　網址：www.qlzq.com.cn

　　（58）國海證券股份有限公司

　　注冊地址：廣西桂林市輔星路13號

　　辦公地址：深圳市福田區竹子林四路光大銀行[微博]大廈3樓

　　法定代表人：張雅鋒

　　聯系人：牛孟宇

　　聯系電話：0755-83709350

　　傳真：0755-83700205

　　客戶服務電話：95563

　　公司網址：www.ghzq.com.cn

　　（59）中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507-1510室）

　　辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層（266061）

　　法定代表人：楊寶林

　　聯系人：吳忠超

　　聯系電話：0532-85022326

　　傳真：0532-85022605

　　客戶服務電話：0532-96577

　　網址：www.zxwt.com.cn

　　（60）西南證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：重慶市江北區橋北苑8號

　　法定代表人：余維佳

　　聯系人：張煜

　　電話：023-63786141

　　傳真：023-63786212

　　客服電話：400 809 6096

　　公司網站： www.swsc.com.cn

　　（61）深圳眾祿基金銷售有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

　　法定代表人：薛峰

　　聯系人：童彩平

　　電話：0755-33227950

　　傳真：0755-82080798

　　客戶服務電話：4006-788-887

　　網址：眾祿基金網 www.zlfund.cn

　　基金買賣網 www.jjmmw.com

　　（62）杭州數米基金銷售有限公司

　　注冊地址：杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號

　　辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓

　　法定代表人：陳柏青

　　聯系人：周嬿旻

　　電話：0571-28829790，021-60897869

　　傳真：0571-26698533

　　客戶服務電話：4000-766-123

　　網址：www.fund123.cn

　　（63）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

　　辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801

　　法定代表人：汪靜波

　　聯系人：方成

　　電話：021-38602377

　　傳真：021-38509777

　　客戶服務電話：400－821－5399

　　網址：www.noah-fund.com

　　（64）上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層

　　法定代表人：張躍偉

　　聯系人：敖玲

　　電話：021-58788678-8201

　　傳真：021—58787698

　　客服電話：400-089-1289

　　公司網站： www.erichfund.com

　　（65）上海好買基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓4494

　　辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓

　　法定代表人：楊文斌[微博]

　　聯系人：張茹

　　電話：021-58870011

　　傳真：021-68596916

　　客戶服務電話：400 700 9665

　　網址：www.ehowbuy.com

　　（66）北京展恒基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

　　辦公地址：北京市朝陽區德勝門外華嚴北里2號民建大廈6層

　　法定代表人：閆振杰[微博]

　　聯系人：焦琳

　　電話：010-85189120-8023

　　傳真：010-85189120-8017

　　客戶服務電話：400－888－6661

　　網址：www.myfund.com

　　（67）和訊信息科技有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市朝外大街22號泛利大廈10層

　　北京市朝外大街22號泛利大廈10層

　　法定代表人：王莉

　　聯系人：習甜

　　聯系電話：010-85650920

　　傳真號碼：010-85657357

　　全國統一客服熱線：400-920-0022/ 021-20835588

　　公司網址：www.licaike.hexun.com

　　基金管理人可根據《銷售辦法》和基金合同等的規定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時履行公告義務。

　　（二）注冊登記人

　　名稱：景順長城基金管理有限公司

　　注冊地址：深圳市中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

　　辦公地址：深圳市中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

　　法定代表人：趙如冰

　　電話：0755-82370388-1668

　　傳真：0755-22381325

　　聯系人：楊波

　　（三）律師事務所及經辦律師

　　名稱：國浩律師集團（北京）事務所

　　住所：北京市朝陽區東三環北路38號泰康金融大廈9層

　　負責人：王衛東

　　電話：010-65176811

　　傳真：010-6517 6800-6801

　　經辦律師：黃偉民、陳周

　　（四）會計師事務所及經辦注冊會計師

　　名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

　　注冊及辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

　　執行事務合伙人：Ng Albert Kong Ping 吳港平

　　電話：010-58153000

　　傳真：010-85188298

　　經辦注冊會計師：昌華、陳立群

　　聯系人：李妍明

　　四、基金的名稱

　　景順長城能源基建股票型證券投資基金

　　五、基金的類型

　　契約型開放式

　　六、基金的投資目標

　　通過把握中國能源及基礎設施建設需求帶來的相關產業成長機會，實現長期資本增值。

　　七、基金的投資方向

　　本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行和上市交易的公司股票和債券以及經中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資股票指數期貨等其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　　本基金股票投資比例范圍為基金資產的60-95%，持有現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5%。

　　本基金投資于與能源及基建業務相關的上市公司所發行股票的比例高于基金股票投資的80%。

　　八、基金的投資策略

　　1、投資主題定義

　　根據GICS行業分類，本基金投資主題涵蓋范圍包括：

　　（1）能源、公用事業、電信服務、醫療保健

　　（2）材料、工業、信息技術、金融等行業中受能源及基礎設施建設需求拉動或為其提供服務和支持的公司，具體參見下表。

　　行業

　　細分領域

　　材料

　　建材、鋼鐵、金屬非金屬

　　工業

　　運輸、電氣設備、航天航空與國防、機械、建筑產品、建筑與工程

　　金融

　　保險、銀行

　　可選消費

　　有線和衛星電視

　　信息技術

　　通信設備

　　由于經濟結構變化和市場行業結構變化導致上述主題覆蓋范圍發生變動，基金管理人有權適時對上述主題定義進行修訂。

　　2、股票投資策略

　　股票投資遵循“自下而上”與“自上而下”相結合的投資策略，尋找投資主題當中最具爆發力子行業中的龍頭企業（如下圖所示）。其中，“自上而下”的研究包括：

　　股票投資策略示意

　　■

　　（1）宏觀政策分析。通過對國家中長期發展規劃、相關產業政策、稅收政策、信貸政策等方面的分析，尋找行業驅動因素。

　　（2）行業景氣分析。通過對相關行業需求和產能的對比分析，以及主要成本因素的分析，判斷行業的景氣程度及變化趨勢。

　　（3）相對價值分析。通過各行業估值水平相對于增長速度的比較分析，結合估值的國際比較，判斷各行業的相對投資價值。

　　在“自下而上”的分析中重點關注以下四點因素：

　　（1）業務價值（Franchise Value）

　　尋找擁有高進入壁壘的上市公司，其一般具有以下一種或多種特征：產品定價能力、創新技術、資金密集、優勢品牌、健全的銷售網絡及售后服務、規模經濟等。在經濟增長時它們能創造持續性的成長，經濟衰退時亦能度過難關，享有高于市場平均水平的盈利能力，進而創造高業務價值，達致長期資本增值。

　　（2）估值水平（Valuation）

　　對成長、價值、收益三類股票設定不同的估值指標。

　　成長型股票：用來衡量成長型上市公司估值水平的主要指標為PEG，即市盈率除以盈利增長率。盡管成長型股票通常會有較高的市盈率，但作為理性的投資者，我們不會因為其高成長就支付不合理的價格。為了使投資人能夠達到長期獲利目標，我們在選股時將會謹慎地買進價格與其預期增長速度相匹配的股票。

　　價值型股票：在尋找價值型股票時，我們會分析公司的凈資產收益率，判斷公司的合理價值，然后選出股價相對于合理價值存在折扣的股票。

　　收益型股票：收益型股票通常具有股價比較穩定的特點，我們在挑選收益型股票，除了要求其至少3年保持持續的盈利和分紅外，主要關注其派息率水平。

　　（3）管理能力（Management）

　　注重公司治理、管理層的穩定性以及管理班子的構成、學歷、經驗等，通過實地考察了解其管理能力以及是否誠信。

　　（4）自由現金流量與分紅政策（Cash Generation Capability）

　　注重企業創造現金流量的能力以及穩定透明的分紅派息政策。衡量企業績效的最終標準在于投資人的長期現金報酬，企業除了需要擁有良好的利潤增長以外，也需要能創造足夠現金流以供派息和再投資之用。在會計準則彈性太大，盈利容易被操縱的時候，此標準尤顯重要，因為創造現金與分紅能力永遠是一家企業素質的最好體現。

　　3、債券投資策略

　　本基金的債券投資采取利率預期策略、流動性策略和時機策略相結合的積極性投資方法，力求在控制各類風險的基礎上為投資者獲取穩定的收益。

　　（1）利率預期策略

　　本基金每月對最新公布的宏觀經濟數據和金融運行數據等進行定量分析，給出評分，結合對宏觀經濟、貨幣政策、財政政策以及社會政治狀況的定性分析，對下一階段宏觀經濟運行趨勢、宏觀政策變化做出判斷，并據此預測收益率曲線變動趨勢。

　　（2）信用策略

　　根據債券市場的歷史交易數據，對各類別券種歷史利差水平進行分析，結合各類券種稅收狀況、流動性狀況以及發行人信用質量狀況的分析，判斷各類別資產的相對價值，進行類屬資產配置。

　　個券選擇層面，本公司自建“企業信用資料庫（CBD）”對所有投資的企業債券進行詳細的信用分析。重點投資于低風險的企業債券；對于高風險企業，有相應的投資限制；不投資于絕對風險的債券。

　　（3）流動性策略

　　在保證流動性的基礎上，對現金、債券及回購資產進行合理配置。

　　（4）時機策略

　　針對不同期限、不同資產類別券種的利率比較分析，相機運用騎乘策略、息差策略和利差策略，以獲取超額收益。

　　4、權證投資策略

　　本公司將在有效進行風險管理的前提下，通過對權證標的證券的基本面研究，并結合期權定價模型估計權證價值，謹慎進行投資。

　　本基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%。

　　九、業績比較基準

　　本基金的業績比較基準為滬深300指數×80%＋中證全債指數×20%。

　　使用上述業績比較基準的主要理由為：

　　1、市場代表性

　　滬深300指數是由中證指數有限公司推出的可買賣的大、中盤股票指數；中證全債指數是中證指數公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數，兩者均具有良好的市場代表性。

　　2、復合基準構建的公允性

　　本基金是一只高持股的基金，股票投資比例范圍為基金資產的60-95%，其中市場中性時的股票倉位為80%。本基金股票和債券投資的比較基準分別使用具有充分市場認同度的滬深300指數和中證全債指數，股票和債券投資的比較基準在基金整體業績比較基準的占比按照市場中性時兩類資產的投資比例確定，可以比較公允地反映基金管理人的投資管理能力。

　　3、易于觀測性

　　本基金的比較基準易于觀察，任何投資人都可以使用公開的數據經過簡單的算術運算獲得比較基準，保證了基金業績評價的透明性。

　　如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的股票指數時，本基金的基金管理人可以在與托管人協商一致并報中國證監會備案后，變更業績比較基準并及時公告。

　　十、基金的風險收益特征

　　本基金是高風險的投資品種。

　　十一、基金投資組合報告

　　景順長城基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國農業銀行根據基金合同規定，已經復核了本投資組合報告，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。財務數據截至2013年3月31日，本報告中所列財務數據未經審計。

　　1、報告期末基金資產組合情況

　　序號

　　項目

　　金額（元）

　　占基金總資產的比例（%）

　　1

　　權益投資

　　2，001，535，090.82

　　90.23

　　其中：股票

　　2，001，535，090.82

　　90.23

　　2

　　固定收益投資

　　-

　　-

　　其中：債券

　　-

　　-

　　資產支持證券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投資

　　-

　　-

　　4

　　買入返售金融資產

　　-

　　-

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產

　　-

　　-

　　5

　　銀行存款和結算備付金合計

　　150，363，785.05

　　6.78

　　6

　　其他資產

　　66，249，420.10

　　2.99

　　7

　　合計

　　2，218，148，295.97

　　100.00

　　2、報告期末按行業分類的股票投資組合

　　代碼

　　行業類別

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例(%)

　　A

　　農、林、牧、漁業

　　-

　　-

　　B

　　采掘業

　　47，266，412.24

　　2.14

　　C

　　制造業

　　1，112，824，849.70

　　50.36

　　D

　　電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

　　-

　　-

　　E

　　建筑業

　　283，351，146.56

　　12.82

　　F

　　批發和零售業

　　-

　　-

　　G

　　交通運輸、倉儲和郵政業

　　-

　　-

　　H

　　住宿和餐飲業

　　-

　　-

　　I

　　信息傳輸、軟件和信息技術服務業

　　-

　　-

　　J

　　金融業

　　306，050，335.72

　　13.85

　　K

　　房地產業

　　228，826，346.60

　　10.35

　　L

　　租賃和商務服務業

　　-

　　-

　　M

　　科學研究和技術服務業

　　-

　　-

　　N

　　水利、環境和公共設施管理業

　　-

　　-

　　O

　　居民服務、修理和其他服務業

　　-

　　-

　　P

　　教育

　　-

　　-

　　Q

　　衛生和社會工作

　　-

　　-

　　R

　　文化、體育和娛樂業

　　-

　　-

　　S

　　綜合

　　23，216，000.00

　　1.05

　　合計

　　2，001，535，090.82

　　90.57

　　3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數量（股）

　　公允價值（元）

　　占基金資產凈值比例（％）

　　1

　　601166

　　興業銀行

　　7，499，980

　　129，749，654.00

　　5.87

　　2

　　600067

　　冠城大通

　　20，294，443

　　125，825，546.60

　　5.69

　　3

　　600585

　　海螺水泥

　　6，999，995

　　119，349，914.75

　　5.40

　　4

　　000961

　　中南建設

　　11，700，000

　　118，053，000.00

　　5.34

　　5

　　600332

　　廣州藥業

　　3，156，143

　　103，237，437.53

　　4.67

　　6

　　000423

　　東阿阿膠

　　1，806，125

　　94，099，112.50

　　4.26

　　7

　　601299

　　中國北車

　　21，499，798

　　85，569，196.04

　　3.87

　　8

　　600741

　　華域汽車

　　9，199，752

　　84，085，733.28

　　3.80

　　9

　　002572

　　索菲亞

　　2，705，720

　　81，712，744.00

　　3.70

　　10

　　600048

　　保利地產[微博]

　　6，960，000

　　79，900，800.00

　　3.62

　　4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　本基金本報告期末未持有債券。

　　5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　本基金本報告期末未持有債券。

　　6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　8、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

　　8.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

　　本基金本報告期末未投資股指期貨。

　　8.2 本基金投資股指期貨的投資政策

　　根據本基金基金合同約定，本基金投資范圍不包括股指期貨。

　　9、投資組合報告附注

　　9.1 本報告期內未出現基金投資的前十名證券的發行主體被監管部門立案調查或者在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

　　9.2 本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

　　9.3 其他資產構成

　　序號

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　327，154.74

　　2

　　應收證券清算款

　　62，589，979.76

　　3

　　應收股利

　　-

　　4

　　應收利息

　　31，336.88

　　5

　　應收申購款

　　3，300，948.72

　　6

　　其他應收款

　　-

　　7

　　待攤費用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合計

　　66，249，420.10

　　9.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

　　9.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

　　十二、基金的業績

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業績數據截至2013年3月31日。

　　1、 凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表

　　階段

　　凈值增長率（1）

　　凈值增長率標準差（2）

　　業績比較基準收益率（3）

　　業績比較基準收益率標準差（4）

　　（1）-（3）

　　（2）-（4）

　　2009年10月20日至2009年12月31日

　　3.00%

　　0.87%

　　6.11%

　　1.36%

　　-3.11%

　　-0.49%

　　2010年

　　19.61%

　　1.66%

　　-9.15%

　　1.27%

　　28.76%

　　0.39%

　　2011年

　　-23.12%

　　1.44%

　　-19.39%

　　1.04%

　　-3.73%

　　0.40%

　　2012年

　　20.64%

　　1.34%

　　7.08%

　　1.02%

　　13.56%

　　0.32%

　　2013年1月1日至2013年3月31日

　　-6.29%

　　1.69%

　　-0.50%

　　1.24%

　　-5.79%

　　0.45%

　　2009年10月20日至2013年3月31日

　　7.08%

　　1.47%

　　-17.20%

　　1.14%

　　24.28%

　　0.33%

　　2、自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

　　■

　　注：本基金的資產配置比例為：股票投資比例范圍為基金資產的60%-95%，持有現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5%。本基金投資于與能源及基建業務相關的上市公司所發行股票的比例高于基金股票投資的80%。根據基金合同的規定，本基金的建倉期為基金合同生效日（2009年10月20日）起六個月。建倉期結束時，本基金投資組合比例達到上述投資組合比例的要求。

　　十三、基金費用概覽

　　（一）與基金運作有關的費用

　　1、基金費用的種類

　　（1）基金管理人的管理費；

　　（2）基金托管人的托管費；

　　（3）基金合同生效后的信息披露費用；

　　（4）基金份額持有人大會費用；

　　（5）基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；

　　（6）基金的證券交易費用；

　　（7）基金財產撥劃支付的銀行費用；

　　（8）按照國家有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。

　　2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×年管理費率÷當年天數，本基金年管理費率為1.5%

　　H為每日應計提的基金管理費

　　E為前一日基金資產凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

　　（2）基金托管人的托管費

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下：

　　H＝E×年托管費率÷當年天數，本基金年托管費率為0.25%

　　H為每日應計提的基金托管費

　　E為前一日基金資產凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

　　（3）上述1中（3）到（7）項費用由基金托管人根據其他有關法律法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。

　　（二）與基金銷售有關的費用

　　1、基金認購費用

　　(1)本基金認購費率以認購金額為基數采用比例費率。投資人在一天之內如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。費率表如下：

　　認購金額（M）

　　認購費率

　　M＜50萬

　　1.2%

　　50萬≤M＜500萬

　　0.9%

　　500萬≤M＜1000萬

　　0.6%

　　M≥1000萬

　　按筆收取，1000元/筆

　　（2）計算公式

　　本基金認購采用金額認購的方式。基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算公式為：

　　凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）

　　認購費用=認購金額-凈認購金額

　　認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額面值

　　基金認購份額保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分舍去，由此產生的誤差計入基金財產。

　　2、基金申購費用

　　（1）本基金可適用以下申購費率：

　　申購金額（M）

　　申購費率

　　M＜50萬

　　1.5%

　　50萬≤M＜500萬

　　1.2%

　　500萬≤M＜1000萬

　　0.9%

　　M≥1000萬

　　按筆收取，1000元/筆

　　（2）計算公式

　　本基金采用金額申購方法，基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：

　　凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）；

　　申購費用=申購金額-凈申購金額；

　　申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值。

　　基金申購份額保留到小數點后兩位，舍去部分所代表的資產歸基金所有。

　　3、基金贖回費用

　　（1）本基金贖回費率為：

　　持有期

　　贖回費率

　　1年以內

　　0.5%

　　1年以上（含）－2年

　　0.25%

　　2年以上（含）

　　0

　　注：就贖回費而言，1年指365天，2年指730天。

　　（2）計算公式

　　贖回總額 = 贖回份額×贖回當日基金份額凈值

　　贖回費用 = 贖回總額×贖回費率

　　贖回金額 = 贖回總額－贖回費用

　　（3）本基金贖回費的25%歸入基金資產，其余部分作為注冊登記費和其他手續費支出。

　　4、基金轉換費用

　　（1）本基金的轉換費用包括了基金轉出時收取的贖回費和基金轉入時收入的申購補差費，其中贖回費的收取標準遵循本招募說明書的約定，申購補差費的收取標準為：申購補差費= MAX【轉出凈額在轉入基金中對應的申購費用－轉出凈額在轉出基金中對應的申購費用，0】。

　　（2）計算公式

　　①基金轉出時贖回費的計算：

　　由股票基金轉出時：

　　轉出總額＝轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值

　　由貨幣基金轉出時：

　　轉出總額＝轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值+待結轉收益（全額轉出時）

　　贖回費用＝轉出總額×轉出基金贖回費率

　　轉出凈額＝轉出總額－贖回費用

　　②基金轉入時申購補差費的計算：

　　凈轉入金額＝轉出凈額－申購補差費

　　其中，申購補差費= MAX【轉出凈額在轉入基金中對應的申購費用－轉出凈額在轉出基金中對應的申購費用，0】

　　轉入份額＝凈轉入金額 / 轉入基金當日基金份額凈值

　　（三）不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金募集期間所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付，基金收取認購費的，可以從認購費中列支。

　　（四）基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。降低基金管理費率和基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須依照有關規定最遲于新的費率實施日前在指定媒體和基金管理人網站上刊登公告。

　　（五）基金稅收

　　基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　1、 在“二、釋義”部分，更新了基金法及相關法規的修訂信息；

　　2、 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情況、主要人員情況及投資決策委員會委員的相關信息；

　　3、 在“四、基金托管人”部分，更新了托管人相關情況信息；

　　4、 在“五、相關服務機構”部分，更新了代銷機構的相關信息；

　　5、 在“六、基金份額的申購、贖回與轉換”部分，更新了定期定額投資計劃的相關內容；

　　6、 在“七、基金的投資”部分，更新了基金的投資組合報告，數據截至2013年3月31日；

　　7、 更新了“八、基金的業績”部分，數據截至2013 年3月31日；

　　8、 在“十九、對基金份額持有人的服務”部分，更新了持有人交易資料的寄送服務的相關內容；

　　9、 在“二十、其他應披露事項”部分，更新近期發布與本基金有關的公告目錄，目錄更新至2013年4月20日。

　　景順長城基金管理有限公司

　　二〇一三年六月四日

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