一、重要聲明與提示

　　景順長城滬深300等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）上市交易公告書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第1號〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，景順長城基金管理有限公司[微博]（以下簡稱“本基金管理人”）的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司保證本報告書中基金財務會計資料等內(nèi)容的真實性、準確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和深圳證券交易所對本基金上市交易及有關事項的意見，均不表明對本基金的任何保證。凡本上市交易公告書未涉及的有關內(nèi)容，請投資者詳細查閱刊登于2013年3月19日《中國證券報》和《證券時報》和景順長城基金管理有限公司[微博]網(wǎng)站（www.invescogreatwall.com）上的《景順長城滬深300等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。

　　二、基金概覽

　　（一）基金場內(nèi)簡稱：300等權。

　　（二）基金代碼：159924。

　　（三）2013年5月29日基金份額總額：870，515，929.00份。

　　（四）2013年5月29日基金份額凈值：1.008元。

　　（五）本次上市交易份額：870，515，929.00份。

　　（六）上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。

　　（七）上市交易日期：2013年6月5日。

　　（八）基金管理人：景順長城基金管理有限公司。

　　（九）基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司。

　　（十）上市推薦人：本基金無上市推薦人。

　　（十一）申購贖回代辦券商（以下簡稱“一級交易商”）：長城證券有限責任公司、中信建投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司[微博]、長江證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、招商證券[微博]股份有限公司、海通證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、申銀萬國[微博]證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中信證券（浙江）有限責任公司和中信萬通證券有限責任公司等17家證券公司。

　　三、基金的募集與上市交易

　　（一）本基金上市前基金募集情況

　　1、基金募集申請的核準機構和核準文號：中國證券監(jiān)督管理委員證監(jiān)許可【2012】1542號文。

　　2、基金運作方式：交易型開放式。

　　3、基金合同期限：不定期。

　　4、發(fā)售日期：本基金自2013年3月25日起至2013年4月26日進行發(fā)售。本基金的發(fā)售方式有三種：網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購和網(wǎng)下股票認購。

　　網(wǎng)上現(xiàn)金認購的日期為2013年3月25日起至2013年4月26日，如證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間做出調整，我司將做出相應調整并及時公告；

　　網(wǎng)下現(xiàn)金認購的日期為2013年3月25日起至2013年4月26日；

　　網(wǎng)下股票認購的日期為2013年4月22日起至2013年4月26日。

　　5、發(fā)售價格：1.00元人民幣。

　　6、發(fā)售期限：網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售23個工作日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售23個工作日，網(wǎng)下股票認購5個工作日。

　　7、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購和網(wǎng)下股票認購。

　　8、發(fā)售機構

　　（1）網(wǎng)下現(xiàn)金及網(wǎng)下股票發(fā)售直銷機構：景順長城基金管理有限公司

　　（2）網(wǎng)下股票發(fā)售代理機構：長城證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、中航證券有限公司、海通證券股份有限公司、國都證券有限責任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、平安證券[微博]有限責任公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（浙江）有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、國海證券股份有限公司、華福證券有限責任公司、齊魯證券有限公司、國金證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國國際金融有限公司、華泰證券股份有限公司、西南證券股份有限公司和華寶證券有限責任公司。

　　（3）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構

　　包括具有基金代銷業(yè)務資格及深圳證券交易所會員資格的證券公司：愛建證券有限責任公司、安信證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、財達證券有限責任公司、財富里昂證券有限責任公司、財富證券有限責任公司、財通證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、長江證券股份有限公司、大通證券股份有限公司、大同證券經(jīng)紀有限責任公司、德邦證券有限責任公司、第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司、東北證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東海證券有限責任公司、東莞證券[微博]有限責任公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券有限責任公司、北京高華證券有限責任公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、廣州證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、國海證券有限責任公司、國金證券股份有限公司、國開證券有限責任公司、國聯(lián)證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、國元證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、恒泰長財證券有限責任公司、恒泰證券股份有限公司、紅塔證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、華安證券有限責任公司、華寶證券有限責任公司、華創(chuàng)證券有限責任公司、華福證券有限責任公司、華林證券有限責任公司、華龍證券有限責任公司、華融證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、華西證券有限責任公司、華鑫證券有限責任公司、江海證券有限公司、金元證券股份有限公司、開源證券有限責任公司、聯(lián)訊證券有限責任公司、民生證券有限責任公司、中國民族證券有限責任公司、南京證券[微博]有限責任公司、平安證券有限責任公司、齊魯證券有限公司、日信證券有限責任公司、瑞銀證券有限責任公司、山西證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、世紀證券有限責任公司、首創(chuàng)證券有限責任公司、太平洋證券股份有限公司、天風證券有限責任公司、天源證券經(jīng)紀有限公司、萬和證券經(jīng)紀有限公司、萬聯(lián)證券有限責任公司、五礦證券經(jīng)紀有限責任公司、西部證券股份有限公司、西藏同信證券有限責任公司、西南證券股份有限公司、廈門證券有限公司、湘財證券有限責任公司、新時代證券有限責任公司、信達證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、銀泰證券有限責任公司、英大證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、浙商證券有限責任公司、中航證券有限公司、中國國際金融有限公司、中山證券有限責任公司、中天證券有限責任公司、中國建銀投資證券有限責任公司、中信建投證券股份有限公司、中信萬通證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、中信證券（浙江）有限責任公司、中銀國際證券有限責任公司、中郵證券有限責任公司和中原證券股份有限公司等。本基金募集期結束前獲得基金代銷資格的深交所會員可通過深交所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務。具體名單可在深交所網(wǎng)站查詢，本基金管理人將不就此事項進行公告。

　　（4）基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)，選擇其它符合要求的機構代理發(fā)售本基金，并及時公告。

　　（二）基金合同生效

　　基金募集申請獲中國證監(jiān)會核準的文號

　　中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2012】1542號

　　基金募集期間

　　自2013年3月25日

　　至2013年4月26日止

　　驗資機構名稱

　　普華永道中天會計師事務所有限公司

　　募集資金劃入基金托管專戶的日期

　　2013年5月7日

　　募集有效認購總戶數(shù)（單位：戶）

　　6，840

　　募集期間凈認購金額（單位：元）

　　870，464，701.00

　　認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息（單位：元）

　　51，228

　　募集份額（單位：份）

　　有效認購份額

　　870，464，701.00

　　利息結轉的份額

　　51，228

　　合計

　　870，515，929.00

　　其中：募集期間基金管理人運用固有資金認購本基金情況

　　認購的基金份額 （單位：份）

　　0

　　占基金總份額比例

　　0

　　其他需要說明的事項

　　-

　　其中：募集期間基金管理人的從業(yè)人員認購本基金情況

　　認購的基金份額（單位：份）

　　0

　　占基金總份額比例

　　0

　　募集期限屆滿基金是否符合法律法規(guī)規(guī)定的辦理基金備案手續(xù)的條件

　　是

　　向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)獲得書面確認的日期

　　2013年5月7日

　　基金合同生效日

　　2013年5月7日

　　注：1、上表中“募集資金”、“募集期間凈認購金額”均包含所募集股票市值。

　　2、本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本基金份額總量的數(shù)量為0；本基金的基金經(jīng)理持有本基金份額總量的數(shù)量為0。

　　3、按照有關法律規(guī)定，本次基金募集期間所發(fā)生的律師費、會計師費、信息披露費等費用由基金管理人承擔，不從基金財產(chǎn)中列支。

　　（三）基金上市交易

　　1、基金上市交易的核準機構和核準文號：深證上【2013】181號。

　　2、上市交易日期：2013年6月5日。

　　3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。

　　4、本次上市交易的基金份額場內(nèi)簡稱：300等權。

　　5、本次上市交易的基金份額交易代碼：159924。

　　投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金交易。

　　6、本次上市交易份額：870，515，929.00份。

　　7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進行交易，不存在未上市交易的基金份額。

　　四、持有人戶數(shù)、持有人結構及前十名持有人

　　（一）持有人戶數(shù)

　　截至2013年5月29日，本基金份額持有人戶數(shù)為6，840戶，平均每戶持有的基金份額為127，268份。

　　（二）持有人結構

　　截至2013年5月29日，本基金份額持有人結構如下：

　　機構投資者持有的基金份額為264，687，766.00份，占基金總份額的30.41%；個人投資者持有的基金份額為605，828，163.00.00份，占基金總份額的69.59%。

　　本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量為 0，占該只基金總份額的比例為 0；

　　本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0；

　　本基金的基金經(jīng)理持有本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0。

　　（三）前十名基金份額持有人的情況：

　　截至2013年5月29日，前十名基金份額持有人的情況如下表。

　　序號

　　持有人名稱（全稱）

　　持有基金份額（份）

　　占場內(nèi)總份額比例（%）

　　1

　　國泰君安證券股份有限公司

　　25，001，983.00

　　2.87

　　2

　　中信證券股份有限公司

　　21，938，500.00

　　2.52

　　3

　　海通證券股份有限公司

　　20，018，622.00

　　2.30

　　4

　　未來資產(chǎn)基金管理公司-未來資產(chǎn)中國A股股票型母投資信托

　　20，004，083.00

　　2.30

　　5

　　興業(yè)證券股份有限公司

　　20，000，972.00

　　2.30

　　5

　　招商證券股份有限公司

　　20，000，972.00

　　2.30

　　7

　　中國銀河證券股份有限公司

　　19，890，265.00

　　2.28

　　8

　　中信建投證券股份有限公司

　　19，750，032.00

　　2.27

　　9

　　朱一斕

　　13，998，159.00

　　1.61

　　10

　　南京市投資公司

　　12，349，630.00

　　1.42

　　五、基金主要當事人簡介

　　（一）基金管理人

　　1、名稱：景順長城基金管理有限公司

　　2、法定代表人：趙如冰

　　3、總經(jīng)理：許義明

　　4、注冊資本：1.3億元人民幣

　　5、注冊地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設廣場第一座21層

　　6、設立批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2003】76號

　　7、工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號：440301501134051號

　　8、經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務；發(fā)起設立基金；及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務

　　9、股權結構：長城證券有限責任公司，持有股份49%；景順資產(chǎn)管理有限公司，持有股份49%；開灤(集團)有限責任公司，持有股份1%；大連實德集團有限公司，持有股份1%。

　　10、內(nèi)部組織結構及職能：

　　本基金管理人公司治理結構完善，經(jīng)營運作規(guī)范，能夠切實維護基金投資者的合法權益。公司設立了兩個專門機構：風險管理委員會和投資決策委員會。風險管理委員會負責公司整體運營風險的控制。投資決策委員會負責指導基金財產(chǎn)的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。

　　公司下設7個一級部門，分別是：投資部、市場部、運營部、人力資源部、財務行政部、法律監(jiān)察稽核部、總經(jīng)理辦公室。其中投資部下設投資研究部、固定收益部、專戶理財部、國際投資部4個二級部門；市場部下設渠道銷售部、機構客戶部、市場服務部、產(chǎn)品開發(fā)部4個二級部門；運營部下設基金事務部、信息技術部、交易管理部3個二級部門。各部門的職責如下：

　　1、投資部

　　1） 投資研究部：負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則進行國內(nèi)股票選擇和組合的投資管理并完成對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)公司及市場的研究。

　　2） 固定收益部：負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則進行國內(nèi)債券選擇和組合的投資管理并完成固定收益的研究。

　　3） 專戶理財部：負責完成一對一、一對多等特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資管理。

　　4） 國際投資部：主要負責與QDII、QFII等國際業(yè)務相關的投資管理、國際合作和培訓等業(yè)務。

　　2、市場部

　　1） 渠道銷售部：負責公司產(chǎn)品在各銀行、券商等渠道的銷售。

　　2） 機構客戶部：負責開發(fā)機構客戶，并使其認識并了解我公司在企業(yè)年金、社保等方面所提供的基金產(chǎn)品及服務。

　　3） 市場服務部：負責公司市場營銷策略、計劃制定，及客戶服務管理等工作。

　　4） 產(chǎn)品開發(fā)部：負責基金產(chǎn)品及其他投資產(chǎn)品的設計、開發(fā)、報批等工作。

　　3、運營部

　　1） 基金事務部：負責公司產(chǎn)品的注冊登記、清算和估值核算等工作。

　　2） 信息技術部：負責公司的計算機設備維護、系統(tǒng)開發(fā)及網(wǎng)絡運行和維護。

　　3） 交易管理部：負責完成投資部下達的交易指令，并進行事前的風險控制。

　　4、人力資源部：負責公司各項人力資源管理工作，包括招聘、薪資福利、績效管理、培訓、員工關系、從業(yè)資格管理、高管及基金經(jīng)理資格管理等。

　　5、財務行政部：負責公司財務管理及日常行政事務管理。

　　6、法律監(jiān)察稽核部：負責對公司管理和基金運作合規(guī)性進行全方位的監(jiān)察稽核，并向公司管理層和監(jiān)管機關提供獨立、客觀、公正的法律監(jiān)察稽核報告。

　　7、總經(jīng)理辦公室：主要受總經(jīng)理委托，協(xié)調各部門的工作，并負責公司日常辦公秩序監(jiān)督、工作項目管理跟進等，并負責基金風險的評估、控制及管理。

　　公司已經(jīng)建立了健全的內(nèi)部風險控制制度、內(nèi)部稽核制度、財務管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。

　　11、人員情況：

　　公司現(xiàn)有員工139人，其中86人具有碩士及以上學歷。

　　12、信息披露負責人：楊皞陽

　　電話：0755－82370388

　　13、基金管理業(yè)務情況簡介：

　　截至2013年5月31日，景順長城基金管理有限公司旗下共管理21只開放式基金。旗下管理的開放式基金有景順長城優(yōu)選股票、景順長城動力平衡混合、景順長城內(nèi)需增長股票、景順長城鼎益股票（LOF）、景順長城資源壟斷股票（LOF）、景順長城新興成長股票、景順長城內(nèi)需增長貳號股票、景順長城精選藍籌股票、景順長城公司治理股票、景順長城能源基建股票、景順長城中小盤股票、景順長城穩(wěn)定收益?zhèn)�券、景順長城核心競爭力股票、景順長城貨幣、景順長城優(yōu)信增利債券、景順長城大中華股票（QDII）、景順長城上證180等權重ETF及其聯(lián)接基金、景順長城支柱產(chǎn)業(yè)股票、景順長城品質投資股票、景順長城滬深300等權重ETF。

　　14、本基金基金經(jīng)理

　　本公司采用團隊投資方式，即通過整個投資部門全體人員的共同努力，爭取良好投資業(yè)績。本基金聘任基金經(jīng)理如下：

　　江科宏先生，經(jīng)濟學碩士，CFA。2007年至2010年擔任本公司風險管理經(jīng)理職務，主要負責數(shù)量分析和金融工程工作，并對基金管理過程中所承受的各類風險以及取得的績效進行合理的評估。2011年2月重新加入本公司投資研究部，擔任研究員等職務；自2012年6月起擔任基金經(jīng)理。具有6年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。

　　（二）基金托管人情況

　　1、基本情況

　　名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）

　　住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座

　　法定代表人：蔣超良

　　成立時間：2009年1月15日

　　注冊資金：32，479，411.7萬元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　電話：010-63201510

　　傳真：010-63201816

　　聯(lián)系人：李芳菲

　　中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分，總行設在北京。經(jīng)國務院批準，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負債、業(yè)務、機構網(wǎng)點和員工。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點最多、業(yè)務輻射范圍最廣，服務領域最廣，服務對象最多，業(yè)務功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，每年位居《財富》世界500強企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功能齊備的大型國有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，堅持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打造“伴你成長”服務品牌，依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網(wǎng)絡和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質的金融服務，與廣大客戶共創(chuàng)價值、共同成長。

　　中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗豐富，服務優(yōu)質，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計報告，表明了獨立公正第三方對中國農(nóng)業(yè)銀行托管服務運作流程的風險管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認可。中國農(nóng)業(yè)銀行著力加強能力建設，品牌聲譽進一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎”。

　　中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業(yè)務部，內(nèi)設養(yǎng)老金管理中心、技術保障處、營運中心、委托資產(chǎn)托管處、保險資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、境外資產(chǎn)托管處、綜合管理處、風險管理處，擁有先進的安全防范設施和基金托管業(yè)務系統(tǒng)。

　　2、主要人員情況

　　中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務部現(xiàn)有員工140余名，其中高級會計師、高級經(jīng)濟師、高級工程師、律師等專家10余名，服務團隊成員專業(yè)水平高、業(yè)務素質好、服務能力強，高級管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗和高級技術職稱，精通國內(nèi)外證券市場的運作。

　　3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況

　　截至2013年4月26日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共155只，包括富國天源平衡混合型證券投資基金、華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成景陽領先股票型證券投資基金、大成創(chuàng)新成長混合型證券投資基金、長盛同德主題增長股票型證券投資基金、裕陽證券投資基金、漢盛證券投資基金、裕隆證券投資基金、景福證券投資基金、鴻陽證券投資基金、豐和價值證券投資基金、久嘉證券投資基金、長盛成長價值證券投資基金、寶盈鴻利收益證券投資基金、大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、銀河穩(wěn)健證券投資基金、銀河收益證券投資基金、長盛中信全債指數(shù)增強型債券投資基金、長信利息收益開放式證券投資基金、長盛動態(tài)精選證券投資基金、景順長城內(nèi)需增長開放式證券投資基金、萬家增強收益?zhèn)�券型證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式證券投資基金、富國天瑞強勢地區(qū)精選混合型證券投資基金、鵬華貨幣市場證券投資基金、中海分紅增利混合型證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、新華優(yōu)選分紅混合型證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達宏利貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場證券投資基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、信誠四季紅混合型證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、益民貨幣市場基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心優(yōu)選股票型證券投資基金、景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票證券投資基金、長盛中證100指數(shù)證券投資基金、泰達宏利首選企業(yè)股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金、益民創(chuàng)新優(yōu)勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復興股票型證券投資基金、富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、長信雙利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、富蘭克林國海深化價值股票型證券投資基金、申萬巴黎競爭優(yōu)勢股票型證券投資基金、新華優(yōu)選成長股票型證券投資基金、金元惠理成長動力靈活配置混合型證券投資基金、天治穩(wěn)健雙盈債券型證券投資基金、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金、長信利豐債券型證券投資基金、金元惠理豐利債券型證券投資基金、交銀施羅德先鋒股票證券投資基金、東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金、建信收益增強債券型證券投資基金、銀華內(nèi)需精選股票型證券投資基金(LOF)、大成行業(yè)輪動股票型證券投資基金、交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、上證180公司治理交易型開放式指數(shù)證券投資基金、富蘭克林國海滬深300指數(shù)增強型證券投資基金、南方中證500指數(shù)證券投資基金南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)、景順長城能源基建股票型證券投資基金、中郵核心優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信[微博]中小盤成長股票型證券投資基金、東吳貨幣市場證券投資基金、博時創(chuàng)業(yè)成長股票型證券投資基金、招商信用添利債券型證券投資基金、易方達消費行業(yè)股票型證券投資基金、富國匯利分級債券型證券投資基金、大成景豐分級債券型證券投資基金、興全滬深300指數(shù)增強型證券投資基金(LOF)、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、富國可轉換債券證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數(shù)證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、泰達宏利領先中小盤股票型證券投資基金、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金、東吳中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金、工銀瑞信四季收益?zhèn)�券型證券投資基金、招商安瑞進取債券型證券投資基金、匯添富社會責任股票型證券投資基金、工銀瑞信消費服務行業(yè)股票型證券投資基金、易方達黃金主題證券投資基金（LOF）、中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金、浙商聚潮產(chǎn)業(yè)成長股票型證券投資基金、嘉實領先成長股票型證券投資基金、廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金、廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、南方保本混合型證券投資基金、交銀施羅德先進制造股票證券投資基金、上投摩根新興動力股票型證券投資基金、富蘭克林國海策略回報靈活配置混合型證券投資基金、金元惠理保本混合型證券投資基金、招商安達保本混合型證券投資基金、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金、南方中國中小盤股票指數(shù)證券投資基金（LOF）、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、富國中證500指數(shù)增強型證券投資基金（LOF）、長信內(nèi)需成長股票型證券投資基金、大成中證內(nèi)地消費主題指數(shù)證券投資基金、中海消費主題精選股票型證券投資基金、長盛同瑞中證200指數(shù)分級證券投資基金、景順長城核心競爭力股票型證券投資基金、匯添富信用債債券型證券投資基金、光大保德信行業(yè)輪動股票型證券投資基金、富蘭克林國海亞洲（除日本）機會股票型證券投資基金、匯添富逆向投資股票型證券投資基金、大成新銳產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、申萬菱信[微博]中小板指數(shù)分級證券投資基金、廣發(fā)消費品精選股票型證券投資基金、鵬華金剛保本混合型證券投資基金、匯添富理財14天債券型證券投資基金、嘉實全球房地產(chǎn)證券投資基金、金元惠理新經(jīng)濟主題股票型證券投資基金、東吳保本混合型證券投資基金、建新社會責任股票型證券投資基金、嘉實理財寶7天債券型證券投資基金、富蘭克林國海恒久信用債券型證券投資基金、大成月添利理財債券型證券投資基金、安信目標收益?zhèn)�券型證券投資基金、富國7天理財寶債券型證券投資基金、交銀施羅德理財21天債券型證券投資基金、易方達中債新綜合指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（LOF）、工銀瑞信信用純債債券型證券投資基金、大成現(xiàn)金增利貨幣市場基金、景順長城支柱產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、易方達月月利理財債券型證券投資基金、摩根士丹利華鑫量化配置股票型證券投資基金、東方央視財經(jīng)50指數(shù)增強型證券投資基金、交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金、鵬華理財21天債券型證券投資基金、國泰民安增利債券型發(fā)起式證券投資基金、萬家14天理財債券型證券投資基金、華安純債債券型發(fā)起式證券投資基金、金元惠理惠利保本混合型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金、招商雙債增強分級債券型證券投資基金、景順長城品質投資股票型證券投資基金、中海可轉換債券債券型證券投資基金、融通標普中國可轉債指數(shù)增強型證券投資基金、大成現(xiàn)金寶場內(nèi)實時申贖貨幣市場基金、交銀施羅德榮祥保本混合型證券投資基金、國泰中國企業(yè)境外高收益?zhèn)�券型證券投資基金。

　　（三）上市推薦人

　　本基金無上市推薦人。

　　（四）一級交易商

　　1、長城證券有限責任公司、

　　注冊（辦公）地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：黃耀華

　　聯(lián)系人：李春芳

　　電話：0755-83516089

　　傳真：0755-83515567

　　客戶服務熱線：0755-33680000、400 6666 888

　　網(wǎng)址：www.cgws.com

　　2、中信建投證券股份有限公司、

　　注冊（辦公）地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　法定代表人：王常青

　　聯(lián)系人：魏明

　　電話：（010）85130588

　　傳真：（010）65182261

　　客戶服務電話: 4008888108

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　　3、國信證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　法定代表人：何如

　　聯(lián)系人：齊曉燕

　　電話：0755-82130833

　　傳真：0755-82133302

　　客戶服務電話:95536

　　網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　　4、廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊地址：廣州天河區(qū)天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316房）

　　辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

　　法定代表人：孫樹明

　　聯(lián)系人：黃嵐

　　電話：020-87555888

　　傳真：020-87555305

　　客戶服務電話: 95575

　　網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　5、光大證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

　　法定代表人：徐浩明

　　聯(lián)系人：劉晨、李芳芳

　　電話：021-22169999

　　傳真：021-22169134

　　客戶服務電話：4008888788、10108998

　　網(wǎng)址：www.ebscn.com

　　6、中國銀河證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：陳有安

　　聯(lián)系人：田薇

　　電話：010-66568430

　　傳真：010-66568990

　　客戶服務電話: 4008-888-8888

　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　7、長江證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　法定代表人：胡運釗

　　聯(lián)系人：李良

　　電話：027-65799999

　　傳真：027-85481900

　　客戶服務電話：95579或4008-888-999

　　網(wǎng)址：www.95579.com

　　8、興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：福州市湖東路268號

　　法定代表人：蘭榮

　　聯(lián)系人：雷宇欽

　　電話：0591-38507679

　　傳真：0591-38507538

　　客戶服務電話:95562

　　網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　　9、東方證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層

　　法定代表人：潘鑫軍

　　聯(lián)系人：吳宇

　　電話：021-63325888

　　傳真：021-63326173

　　客戶服務電話：95503

　　網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　10、中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南路7088號招商銀行大廈A層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯(lián)系人：陳忠

　　電話：010－60838888

　　傳真：010－60833739

　　客服電話：95558

　　網(wǎng)址： www.cs.ecitic.com

　　11、招商證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：深圳市益田路江蘇大廈38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯(lián)系人：林生迎

　　電話：0755-82943666

　　傳真：0755-82943636

　　客戶服務電話:400-8888-111，95565

　　網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　12、海通證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市淮海中路98 號

　　法定代表人：王開國

　　聯(lián)系人：李笑鳴

　　電話：021-23219000

　　傳真：021-23219100

　　客服電話：95553

　　網(wǎng)址：www.htsec.com

　　13、國泰君安證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　法定代表人：萬建華

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　電話：(021) 38676666轉6161

　　傳真：(021) 38670161

　　客戶服務電話:400 8888 666

　　網(wǎng)址：www.gtja.com

　　14、申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　聯(lián)系人：曹曄

　　電話：021-54033888

　　傳真：021-54038844

　　客戶服務電話：95523

　　網(wǎng)址：www.sywg.com

　　15、華泰證券股份有限公司

　　注冊（辦公）地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　聯(lián)系人：萬鳴

　　電話：025-83290979

　　客戶服務電話：95597

　　網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　16、中信證券（浙江）有限責任公司

　　注冊（辦公）地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層

　　法定代表人：沈強

　　聯(lián)系人：周妍

　　電話：0571-86078823

　　傳真：0571-85783771

　　客戶服務電話: 0571-96598

　　網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn

　　17、中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507-1510室）

　　辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層（266061）

　　法定代表人：楊寶林

　　聯(lián)系人：吳忠超

　　聯(lián)系電話：0532-85022326

　　傳真：0532-85022605

　　客戶服務電話：0532-96577

　　網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn

　　（五）基金驗資機構

　　機構名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈6樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈6樓

　　法人代表：楊紹信

　　電話：021- 23238888

　　傳真：021- 23238800

　　經(jīng)辦會計師：單峰、王靈

　　六、基金合同摘要

　　基金合同的內(nèi)容摘要見附件：基金合同摘要。

　　七、基金財務狀況

　　（一）基金募集期間費用

　　基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產(chǎn)中支付。

　　（二）基金上市前重要財務事項

　　本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務事項發(fā)生。

　　（三）基金資產(chǎn)負債表

　　本基金截至2013年5月29日的資產(chǎn)負債表如下：

　　資 產(chǎn)

　　本報告期末

　　2013年5月29日

　　資 產(chǎn)：

　　-

　　銀行存款

　　877，491，458.10

　　結算備付金

　　-

　　存出保證金

　　-

　　交易性金融資產(chǎn)

　　-

　　其中：股票投資

　　-

　　債券投資

　　-

　　資產(chǎn)支持證券投資

　　-

　　衍生金融資產(chǎn)

　　-

　　買入返售金融資產(chǎn)

　　-

　　應收證券清算款

　　-

　　應收利息

　　287，788.06

　　應收股利

　　-

　　應收申購款

　　-

　　其他資產(chǎn)

　　-

　　資產(chǎn)總計

　　877，779，246.16

　　負債和所有者權益

　　本報告期末

　　2013年5月29日

　　負 債：

　　短期借款

　　-

　　交易性金融負債

　　-

　　衍生金融負債

　　-

　　賣出回購金融資產(chǎn)款

　　-

　　應付證券清算款

　　-

　　應付贖回款

　　-

　　應付管理人報酬

　　264，297.48

　　應付托管費

　　52，859.50

　　應付銷售服務費

　　-

　　應付交易費用

　　319，631.01

　　應交稅費

　　-

　　應付利息

　　-

　　應付利潤

　　-

　　其他負債

　　40，397.91

　　負債合計

　　677，185.90

　　所有者權益：

　　實收基金

　　870，515，929.00

　　未分配利潤

　　6，586，131.26

　　所有者權益合計

　　877，102，060.26

　　負債和所有者權益總計

　　877，779，246.16

　　注：1、截至2013年5月29日，基金份額凈值1.008元，基金份額總額 870，515，929.00份。

　　2、本報告期自2013年5月7日起至2013年5月29日止。本基金合同于2013年5月7日生效，截至本報告期末本基金合同生效未滿半年。

　　八、基金投資組合

　　截至2013年5月29日，景順長城滬深300等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金的投資組合如下：

　　（一）期末基金資產(chǎn)組合情況

　　序號

　　項目

　　金額

　　占基金總資產(chǎn)的比例(%)

　　1

　　權益投資

　　-

　　-

　　其中：股票

　　-

　　-

　　2

　　固定收益投資

　　-

　　-

　　其中：債券

　　-

　　-

　　資產(chǎn)支持證券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投資

　　-

　　-

　　4

　　買入返售金融資產(chǎn)

　　-

　　-

　　其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)

　　-

　　-

　　5

　　銀行存款和結算備付金合計

　　877，491，458.10

　　99.97

　　6

　　其他各項資產(chǎn)

　　287，788.06

　　0.03

　　7

　　合計

　　877，779，246.16

　　100.00

　　（二）期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　截至2013年5月29日，本基金未持有股票。

　　（三）期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名股票投資明細

　　截至2013年5月29日，本基金未持有股票。

　　（四）期末按債券品種分類的債券投資組合

　　截至2013年5月29日，本基金未持有債券。

　　（五）期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　截至2013年5月29日，本基金未持有債券。

　　（六）期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

　　截至2013年5月29日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。

　　（七）期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　截至2013年5月29日，本基金未持有權證。

　　（八） 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

　　1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

　　本基金本報告期末未投資股指期貨。

　　2、本基金投資股指期貨的投資政策

　　本基金投資股指期貨將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調整的交易成本和跟蹤誤差，達到有效跟蹤標的指數(shù)的目的。

　　（九）投資組合報告附注

　　1、截至2013年5月29日，本基金未持有股票。

　　2、截至2013年5月29日，本基金未持有股票。

　　3、其他各項資產(chǎn)構成如下：

　　序號

　　名稱

　　金額（元）

　　1

　　存出保證金

　　-

　　2

　　應收證券清算款

　　-

　　3

　　應收股利

　　-

　　4

　　應收利息

　　287，788.06

　　5

　　應收申購款

　　-

　　6

　　其他應收款

　　-

　　7

　　待攤費用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合計

　　287，788.06

　　4、期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　截至2013年5月29日，本基金未持有可轉換債券。

　　5、期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　1）期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　截至2013年5月29日，本基金未持有股票。

　　2）期末積極投資前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　截至2013年5月29日，本基金未持有股票。

　　6、投資組合報告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

　　九、重大事件揭示

　　本基金自合同生效至本公告書公告前未發(fā)生對基金份額持有人有較大影響的重大事件。

　　十、基金管理人承諾

　　基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責做出以下承諾：

　　（一）嚴格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)。

　　（二）真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關信息披露文件，披露所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)督管理。

　　（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。

　　十一、基金托管人承諾

　　基金托管人就本基金上市交易后履行托管人職責做出如下承諾：

　　（一）嚴格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產(chǎn)。

　　（二）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關法律法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金申購贖回對價的復核、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金費用的支付、基金申購與贖回過程中的組合證券交割、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金差額的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，將及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后將及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將報告中國證監(jiān)會。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。

　　十二、基金上市推薦人意見

　　本基金無上市推薦人。

　　十三、備查文件目錄

　　（一）中國證監(jiān)會批準景順長城滬深300等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集的文件

　　（二）景順長城滬深300等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

　　（三）證券投資基金登記結算服務協(xié)議

　　（四）法律意見書

　　（五）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

　　（六）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

　　（七）景順長城滬深300等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議

　　（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件

　　風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)。投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。

　　景順長城基金管理有限公司

　　2013年5月31日

　　附件：基金合同摘要

　　一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

　　（一）基金管理人的權利、義務

　　（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：

　　1）依法募集基金；

　　2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財產(chǎn)；

　　3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；

　　4）銷售基金份額；

　　5）召集基金份額持有人大會；

　　6）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資人的利益；

　　7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

　　8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；

　　9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記結算機構辦理基金登記業(yè)務并獲得基金合同規(guī)定的費用；

　　10）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

　　11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

　　12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；

　　13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資融券；

　　14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構；

　　16）根據(jù)法律法規(guī)、基金合同、相關證券交易所及登記結算機構相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，制訂、修改并公布有關基金認購、申購、贖回、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則；

　　17）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。

　　（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：

　　1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　2）辦理基金備案手續(xù)；

　　3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

　　4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

　　5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

　　6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

　　7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　8）采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購價格、申購對價、贖回對價的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回對價，編制申購贖回清單；

　　9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　10）編制季度、半年度和年度基金報告；

　　11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

　　12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

　　13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

　　14）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付投資人申購或贖回之基金份額的投資人應收對價；

　　15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上；

　　17）確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

　　18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

　　20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；

　　23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

　　24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集的認購款項、股票連同認購款項的銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內(nèi)退還基金認購人；

　　25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

　　26）建立并保存基金份額持有人名冊；

　　27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。

　　（二）基金托管人的權利、義務

　　（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：

　　1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

　　2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；

　　3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資人的利益；

　　4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。

　　5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

　　6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

　　7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。

　　（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：

　　1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

　　2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

　　3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　　4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

　　5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

　　6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　　7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回對價的現(xiàn)金部分；

　　9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

　　10）對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧��?/p>

　　11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15 年以上；

　　12）建立并保存基金份額持有人名冊；

　　13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

　　14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價的現(xiàn)金部分；

　　15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；

　　19）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

　　21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

　　22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。

　　（三）基金份額持有人的權利、義務

　　基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資人自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

　　每份基金份額具有同等的合法權益。

　　（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限于：

　　1）分享基金財產(chǎn)收益；

　　2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

　　3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

　　4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

　　5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

　　6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

　　7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁；

　　9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。

　　（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：

　　1）認真閱讀并遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定；

　　2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自行承擔投資風險；

　　3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

　　4）繳納基金認購款項和認購股票、應付申購對價和贖回對價及基金合同規(guī)定的費用；

　　5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；

　　6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；

　　7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

　　8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美��?/p>

　　9）遵守基金管理人、銷售機構和登記結算機構的相關交易及業(yè)務規(guī)則；

　　10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。

　　二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　（下轉B43版）

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