農(nóng)銀匯理行業(yè)領先股票型證券投資基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、農(nóng)銀匯理行業(yè)領先股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請已于2013年3月29日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2013】292號文批準。中國證監(jiān)會對本基金的核準并不代表中國證監(jiān)會對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金為契約型開放式證券投資基金。
3、本基金自2013年6月3日至2013年6月21日，通過農(nóng)銀匯理基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）的直銷中心和代銷機構公開發(fā)售。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者。
個人投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，可以投資開放式證券投資基金的自然人；
機構投資者指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權政府部門批準設立和有效存續(xù)并依法可以投資證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織。
合格境外機構投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可投資于中國境內(nèi)證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外的機構投資者。
5、投資者欲購買本基金，需開立農(nóng)銀匯理基金管理有限公司基金賬戶。辦理注冊開放式基金賬戶業(yè)務的機構包括但不限于本基金的直銷網(wǎng)點和各代銷機構下屬代銷網(wǎng)點。
6、注冊登記機構（本基金的注冊登記機構為農(nóng)銀匯理基金管理有限公司）將于開戶申請日后的第二日對投資人的開戶申請進行確認。投資人的開戶申請成功與否及賬戶信息以注冊登記機構的確認為準。
7、本基金的單筆最低認購金額為人民幣1000元，認購金額不設級差。
8、投資者在募集期內(nèi)可多次認購本基金；認購申請一經(jīng)受理，即不得撤銷。
9、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接受了認購申請。申請的成功與否應以注冊登記機構的確認結(jié)果為準。投資者可在基金合同生效公告發(fā)布后到原認購網(wǎng)點打印認購成交確認憑證。
10、本公告僅對本基金募集的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2013年5月31日《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》上的《農(nóng)銀匯理行業(yè)領先股票型證券投資基金招募說明書》。
11、本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.abc-ca.com）上。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解基金募集相關事宜。
12、有關代銷機構的代銷城市網(wǎng)點、開戶及認購細節(jié)的安排等詳見各代銷機構相關的業(yè)務公告。
13、投資者如有任何問題，可撥打本公司客服電話（4006895599、021-61095599）和當?shù)卮N機構業(yè)務咨詢電話。對位于未開設代銷網(wǎng)點地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話（4006895599、021-61095599）或直銷中心電話（021-61095610），垂詢認購事宜。
14、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當調(diào)整并公告。
15、風險提示
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險�；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大。
投資人應當認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。
投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
本基金由農(nóng)銀匯理基金管理有限公司依照有關法律法規(guī)及約定發(fā)起，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2013】292號文核準。本基金的基金合同和招募說明書已通過《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（www.abc-ca.com）進行了公開披露。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證�；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
投資人應當通過基金管理人或具有基金代銷業(yè)務資格的其它機構購買和贖回基金，基金代銷機構名單詳見本基金的招募說明書以及本公告。
（一）本次募集基本情況
1、基金名稱
農(nóng)銀匯理行業(yè)領先股票型證券投資基金
2、基金代碼
000127
3、基金類別
股票型基金
4、運作方式
契約型開放式
5、基金存續(xù)期限
不定期
6、基金的投資目標
本基金將通過尋找受益于中國經(jīng)濟發(fā)展、在所屬行業(yè)中處于領先地位的上市公司，進一步優(yōu)化投資組合，在嚴格控制風險的前提下，力爭為投資者創(chuàng)造超越業(yè)績比較基準的回報。
7、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行并上市的股票）、權證等權益類品種，國債、金融債、央票、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、可分離債、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券等債券類品種，短期融資券、正回購、逆回購、定期存款、協(xié)議存款等貨幣市場工具，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票投資比例不低于基金資產(chǎn)的60%，其中投資于行業(yè)領先類股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資的80%；除股票以外的其他資產(chǎn)投資比例范圍為基金資產(chǎn)的5％－40%。權證投資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的0％-3％，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。
若法律法規(guī)的相關規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機構允許，本基金管理人在履行適當程序后，可對上述資產(chǎn)配置比例進行調(diào)整。
8、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其它投資人。
9、基金份額初始面值和發(fā)售價格
本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
10、銷售渠道與銷售地點
（1）直銷機構
本基金的直銷機構：農(nóng)銀匯理基金管理有限公司
本公司的具體地點和聯(lián)系方式見本公告第（八）部分或本公司網(wǎng)站。
（2）代銷機構
本基金代銷機構：交通銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國建設銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（浙江）有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、華泰證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司[微博]、申銀萬國[微博]證券股份有限公司、上海好買基金銷售有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司。
代銷機構的具體地點和聯(lián)系方式見本公告第（八）部分。
11、募集時間安排與基金合同的生效
根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
本基金的募集期自2013年6月3日到2013年6月21日。在上述期間，本基金面向個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者同時公開發(fā)售。
基金管理人根據(jù)認購的情況可適當調(diào)整募集時間，但最長不超過3個月。
基金募集期屆滿，本基金具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
�。�1）基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；
�。�2）基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。
基金募集期內(nèi)，本基金具備上述條件的，基金管理人可以決定停止基金發(fā)售，并按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。
基金管理人將按照有關法律規(guī)定，自募集期限屆滿之日或停止基金發(fā)售之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交法定驗資機構的驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并自獲得中國證監(jiān)會的書面確認之日起，基金合同生效�；鸷贤Ш�，基金管理人將另行刊登基金合同生效公告。
在基金管理人公告的募集期結(jié)束時，若未達到基金備案條件，本基金將在3個月的募集期內(nèi)繼續(xù)發(fā)售。3個月內(nèi)，本基金若達到基金備案條件，基金管理人將按前款規(guī)定依法辦理驗資和基金備案，自獲中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效。
基金合同生效時，認購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息歸入投資者認購金額中，折合成基金份額歸投資者所有。投資者認購資金產(chǎn)生的利息以注冊登記機構的記錄為準。
若三個月的設立募集期滿，本基金仍未達到基金備案條件，本基金管理人將以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，并將所募集的資金加計銀行同期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認購人。
12、認購方式與費率
（1）認購方式
本基金認購采取金額認購的方式。
（2）認購費率
認購金額（含認購費）
費率
50萬元以下
1.20％
50萬元（含）以上，100萬元以下
0.80％
100萬元（含）以上，500萬元以下
0.60％
500萬元（含）以上
1000元/筆
�。�3）基金認購份額的計算
基金的認購份額將依據(jù)基金投資者認購時所繳納的認購金額（加計認購金額在募集期所產(chǎn)生的利息，以注冊登記機構的記錄為準）扣除認購費用后除以基金份額初始面值確定。基金份額初始面值為人民幣1.00元。認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋利息）/基金份額初始面值
對于適用固定金額認購費的認購：凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位；認購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例一：某基金投資者投資5，000元認購農(nóng)銀匯理行業(yè)領先股票型證券投資基金，認購利息為2元，則其可得到的基金份額計算如下：
凈認購金額＝5，000/（1+1.2%）＝4，940.71元
認購費用＝5，000-4，940.71＝59.29元
認購份額＝（4，940.71＋2）/1.00＝4，942.71份
即投資人投資5，000元認購農(nóng)銀匯理行業(yè)領先股票型證券投資基金，認購利息為2元，可得到4，942.71份基金份額。
（二）募集方式及相關規(guī)定
本次基金的募集，在募集期內(nèi)面向個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者同時公開發(fā)售。
1、代銷網(wǎng)點以及直銷網(wǎng)上交易投資者每次認購本基金的最低金額為1，000元（含認購費）�；鸸芾砣说闹变N中心個人投資者首次認購本基金的最低金額為50，000元（含認購費），機構投資者首次認購本基金的最低金額為500，000元（含認購費）。
募集期間不設置投資人單個賬戶最高認購金額限制。
2、投資者在募集期內(nèi)可多次認購本基金。認購申請一經(jīng)受理，即不得撤銷。
（三）直銷中心開戶與認購程序
1、注意事項
�。�1）業(yè)務辦理時間：公開發(fā)售期間每日9：00-16：00（開戶業(yè)務辦理至每日15：00，周六、周日及節(jié)假日不營業(yè)）。
�。�2）投資者認購本基金，須開立農(nóng)銀匯理基金管理有限公司基金賬戶。本公司直銷中心接受辦理基金賬戶的開立申請。
�。�3）已在我公司直銷中心成功開立了基金賬戶的投資者，如還擬通過其他代銷機構辦理基金業(yè)務，須先在該代銷機構處開立交易賬戶。
�。�4）投資者在開立基金賬戶的同時，可以辦理認購申請。
�。�5）投資者認購本基金，應將足額認購資金匯入本公司在中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行和中國工商銀行上海市分行營業(yè)部開立的直銷清算賬戶。
�。�6）在直銷中心認購的投資者必須指定一個銀行活期賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款結(jié)算賬戶。
�。�7）請有意在直銷中心認購基金的個人投資者和機構投資者盡早向直銷中心索取開戶和認購申請表及相關資料，投資者也可從本公司的網(wǎng)站(www.abc-ca.com)上下載有關表格，但必須在辦理業(yè)務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
�。�8）直銷中心與代理銷售網(wǎng)點的申請表不同，投資者請勿混用。
2、直銷中心的開戶與認購程序
（1）開戶
1）投資者可以到直銷中心辦理開戶手續(xù)。開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任，由投資者自己承擔。
2）選擇在直銷中心認購的投資者應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。
3）個人投資者：
填寫《開放式基金賬戶類業(yè)務申請表》，同時提交下列材料：
●有效身份證件（包括居民身份證、中國護照、軍官證、士兵證、警官證、軍隊文職人員證件）原件及復印件；
●指定銀行賬戶的銀行卡原件及復印件；
●經(jīng)本人簽名的投資者權益須知；
●若有印鑒章請預留；
注：“指定銀行賬戶”是指：在直銷中心辦理開戶的投資者需指定一個銀行賬戶作為贖回、分紅以及認購/申購無效資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。銀行卡是指銀行存折、借記卡等。
4）機構投資者：
填寫《開放式基金賬戶業(yè)務申請表》，加蓋單位公章及法定代表人章，并提供以下材料：
●加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件及副本原件；事業(yè)法人、社會團體或其它組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；
●加蓋單位公章的組織機構代碼證、稅務登記證復印件及原件；
●關于印鑒的指定文件及加蓋預留印鑒的印鑒卡一式三份；
●加蓋單位公章和法定代表人（非法人單位則為負責人）簽章的基金業(yè)務授權委托書原件；
●經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件、簽名；
●指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及加蓋單位公章的復印件(或指定銀行出具的開戶證明)；
●加蓋單位公章的投資者權益須知。
注：指定銀行賬戶是指：在本直銷中心認購基金的機構投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。
5）開戶申請得到受理的投資者，可在自申請日（T日）后第二個工作日到直銷中心辦理基金賬戶確認手續(xù)。
注：在辦理開戶時，投資者須填寫風險測評問卷，幫助投資者了解自己的風險承受能力。（個人使用個人版開戶風險測評問卷，機構使用機構版開戶風險測評問卷）
�。�2）繳款
投資者認購本基金，應通過匯款等方式將足額認購資金匯入本公司中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行和中國工商銀行上海市分行營業(yè)部直銷清算賬戶：
戶名
賬號
開戶行
農(nóng)銀匯理基金管理有限公司
03492300040007010
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行
農(nóng)銀匯理基金管理有限公司
1001202929025804819
中國工商銀行上海市分行營業(yè)部
在辦理匯款時，投資者務必注意以下事項：
1）投資者在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認購申請人名稱一致；
2）投資者應在“匯款備注”欄中準確填寫其在農(nóng)銀匯理基金管理有限公司直銷中心開戶時分配的交易賬號，因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯誤由投資者承擔；
3）投資者匯款時，應提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和備注欄內(nèi)容；
4）投資者匯款金額不得小于申請的認購金額。
�。�3）認購
1）個人投資者辦理認購手續(xù)需提供下列資料：
�、偌由w銀行受理章的匯款憑證回單原件及復印件；
②填妥的《開放式基金交易業(yè)務申請表》；
③本人有效身份證件的原件。
2）機構投資者辦理認購手續(xù)需提供下列資料：
�、倩饦I(yè)務授權委托書；
�、跇I(yè)務經(jīng)辦人有效身份證件原件；
③填妥的《開放式基金交易業(yè)務申請表》并加蓋預留印鑒；
④加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復印件。
注：在辦理交易時，投資者另須填寫風險測評問卷，幫助投資者了解所購買的基金類型是否與其風險承受能力相適合。（個人使用個人版交易風險測評問卷，機構使用機構版交易風險測評問卷）
3）注意事項
①若投資者認購資金在當日17:00之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，則當日提交的申請無效。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準，但投資者應重新提交認購申請。
�、诨鹉技诮Y(jié)束，仍存在以下情況的，將被認定為無效認購：
i.投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
iii.投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的；
iv.在募集期截止日17:00之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；
v.本公司確認的其它無效或認購失敗情形。
（四）代銷機構開戶與認購程序
1、注意事項
�。�1）業(yè)務辦理時間：以各代銷機構規(guī)定為準。
（2）投資者通過代銷機構辦理本基金的認購必須事先在代銷機構開立資金賬戶并存入足夠的認購資金。
（3）投資者認購本基金，須注冊開放式基金賬戶。本基金各代銷機構均可接受辦理開放式基金賬戶的注冊（具體以各代銷機構的業(yè)務規(guī)定為準）。
2、通過中國農(nóng)業(yè)銀行辦理注冊開放式基金賬戶和認購的程序
�。�1）開戶和認購時間：2013年3月4日—2013年3月22日9：00——16：00(含周六、周日)，具體時間以中國農(nóng)業(yè)銀行規(guī)定為準。
（2）個人投資者
1）事先辦妥中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡并存入足額認購資金。
（下轉(zhuǎn)B12版）
進入【新浪財經(jīng)股吧】討論