寶盈資源優選股票型證券投資基金由鴻飛證券投資基金轉型而成。依據中國證監會2008年3月31日證監許可［2008］392號文核準的鴻飛證券投資基金基金份額持有人大會決議，鴻飛證券投資基金由封閉式基金轉為開放式基金、調整存續期限、終止上市、調整投資目標、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“寶盈資源優選股票型證券投資基金”。自2008年4月15日起，由《鴻飛證券投資基金基金合同》修訂而成的《寶盈資源優選股票型證券投資基金基金合同》生效。

　　重要提示

　　基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　投資有風險，投資者申購基金時應認真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本招募說明書（更新）所載內容截止日為2013年4月15日，有關財務數據和凈值表現截止日為2013年3月31日。基金托管人中國建設銀行對本招募說明書（更新）中的投資組合報告和業績表現進行了復核確認。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：寶盈基金[微博]管理有限公司

　　注冊及辦公地址：廣東省深圳市福田區深圳特區報業大廈第15層

　　法定代表人：李建生

　　總經理：汪欽

　　組織形式：有限責任公司

　　成立時間：2001年5月18日

　　注冊資本：1億元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　電話：（0755）83276688

　　傳真：（0755）83515599

　　聯系人：張新元

　　股權結構：本基金管理人是經中國證監會證監基金字［2001］9號文批準發起設立，現有股東包括中鐵信托有限責任公司、成都工業投資集團有限公司、中國對外經濟貿易信托有限公司。其中中鐵信托有限責任公司持有本公司49％的股權，成都工業投資集團有限公司持有26％的股權，中國對外經濟貿易信托有限公司持有25％的股權。

　　（二）主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況

　　（1）董事會：

　　李建生女士，董事長，1954年生，中共黨員，高級會計師、注冊會計師、企業法律顧問。2000年1月至2002年12月任中鐵工總會計師，2002年12月至2007年9月任中鐵工總會計師、總法律顧問，2005年5月至2009年12月兼任中鐵信托有限責任公司董事長，現任中國中鐵股份有限公司副總裁、財務總監、總法律顧問，兼任安徽昊方機電股份有限公司獨立非執行董事。

　　景開強先生，董事，1958年生，碩士研究生，高級會計師。1985年7月至1989年10月在中鐵二局機筑公司廣州、深圳、珠海項目部任職，歷任助理會計師、會計師、財務主管；1989年11月至2001年4月在中鐵二局機筑公司財務科任職，歷任副科長、科長、總會計師；2001年5月至2003年10月在中鐵二局股份公司任財會部部長，中鐵二局集團專家委員會財務組組長；2003年11月至2005年10月在中鐵八局集團公司任總會計師、總法律顧問、集團公司專家委員會成員；現任中鐵信托有限責任公司總經理。

　　陳赤先生，董事，1966年生，中共黨員，經濟學博士。1988年7月至1998年5月任西南財經大學公共與行政管理學院教研室副主任；1998年5月至1999年3月在四川省信托投資公司人事部任職；1999年3月至2000年10月在四川省信托投資公司峨眉山辦事處任總經理助理，2000年10月至2003年6月在和興證券有限責任公司工作；2003年6月開始任衡平信托投資有限責任公司總裁助理兼研究發展部總經理，現任中鐵信托有限責任公司副總經理兼董事會秘書。

　　張一冰女士，董事，1967年生，中共黨員，陜西財經學院碩士。1989年7月起，在中國華大理工技術公司計財部任職；1990年5月至1999年5月，在中國對外經濟貿易信托投資公司計財部、綜合部和證券部任職；1999年6月，任香港第一太平銀行投資銀行部副總裁；2001年4月起，在中國對外經濟貿易信托投資公司先后擔任投資銀行部、稽核法律部、投資發展部總經理，現任中國對外經濟貿易信托有限公司董事會秘書。

　　曾康霖先生，獨立董事，1938年生，中共黨員，西南財經大學教授。1951年至1956年，在四川省瀘縣稅務局工作；1956年至1960年，在西南財經大學學習；1960年至今，在西南財經大學任教，現任西南財經大學中國金融研究中心名譽主任，博士生導師。

　　賀穎奇先生，獨立董事，1962年生，中共黨員，管理學博士。 1986年至1992年，在河北大學經濟系任教；1995年至2001年，在廈門大學管理學院任教；2001年至2003年在清華大學經濟管理學院管理學博士后流動站從事博士后研究工作；2003年7月至2010年4月，在清華大學會計研究所從事教學與科研工作，任清華大學會計研究所黨支部書記，副教授；2010年5月至今，在北京國家會計學院任副教授，兼任福建星網銳捷公司獨立董事。

　　屈文洲先生，獨立董事，1972年生，中共黨員，金融學博士。1995至1997年，任廈門建發信托投資公司海濱證券營業部投資信息部主任； 1997至2001年，任廈門建發信托投資公司投資銀行部經理；1998至1999年，借調中國證監會廈門特派辦上市公司監管處； 2001至2003年任廈門市博亦投資咨詢有限公司總經理；2003至2005年任深圳證券交易所研究員；2005至今，在廈門大學管理學院從事教學與研究工作。現任廈門大學管理學院教授、博士生導師，廈門大學中國資本市場研究中心主任，廈門大學管理學院財務學系副主任，兼任廈門空港、山東航空、萊寶高科的獨立董事。

　　汪欽先生，董事，1966年生，中共黨員，經濟學博士。曾就職于中國人民銀行河南省分行教育處、海南港澳國際信托投資公司證券部，歷任三亞東方實業股份有限公司副總經理、國信證券股份有限公司研究所所長、長城基金管理有限公司[微博]副總經理。2010年11月起任寶盈基金管理有限公司總經理。

　　（2）監事會

　　王連洲[微博]先生，獨立監事，1939年生，副研究員。1964年至1983年，在中國人民銀行印制局工作，曾擔任計劃處副處長；1983年至2000年，在全國人大財經委員會工作，主要從事金融立法，先后擔任辦公室財金組副組長、組長、辦公室副主任、研究室巡視員。2000年11月退休。現任華寶信托有限責任公司和北京同仁堂股份有限公司獨立董事。

　　張建華女士，監事，1969年生，高級經濟師。曾就職于四川新華印刷廠、成都科力風險投資公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限責任公司。現任中鐵信托有限責任公司金融同業部總經理。

　　楊凱先生，員工監事，1974年生，中山大學嶺南學院ＭＢＡ。2003年7月至今，在寶盈基金管理有限公司工作，先后擔任市場部總監助理，市場部總監、特定客戶資產管理部總監、研究部總監。目前，其擔任寶盈基金管理有限公司總經理助理兼鴻陽證券投資基金基金經理。

　　（3）其他高級管理人員

　　孫勝華先生，1971年生，中共黨員，法學碩士。曾在中國信達信托總公司、中國信達資產管理公司、英國Ｗｙｖｅｒｎ （Ｃｈｉｎａ） 投資銀行、中國泛海控股集團、民生證券有限責任公司、華夏基金[微博]管理有限公司從事法律工作。2010年3月加入寶盈基金管理有限公司任總經理助理兼監察稽核部總監。2010年11月起任寶盈基金管理有限公司督察長。

　　2、本基金基金經理

　　彭敢先生，1969年生，金融學碩士。曾就職于大鵬證券有限責任公司綜合研究所、銀華基金管理有限公司投資管理部、萬聯證券有限責任公司研發中心、財富證券有限責任公司從事投資研究工作。2010年9月起任職于寶盈基金管理有限公司投資部，現任寶盈資源優選股票型證券投資基金基金經理和鴻陽證券投資基金基金經理。

　　寶盈資源優選股票型證券投資基金歷任基金經理姓名及管理本基金時間：

　　楊宏亮，2009年5月25日至2010年11月5日。

　　歐陽東華，2008年4月15日至2009年6月19日。

　　3、本公司投資決策委員會成員的姓名和職務如下：

　　高峰先生：寶盈基金管理有限公司總經理助理兼投資部總監、寶盈鴻利收益證券投資基金基金經理、寶盈泛沿海區域增長股票證券投資基金基金經理。

　　楊凱先生：寶盈基金管理有限公司總經理助理兼鴻陽證券投資基金基金經理。

　　段鵬程先生：寶盈基金管理有限公司研究部副總監。

　　彭敢先生：寶盈資源優選股票型證券投資基金基金經理和鴻陽證券投資基金基金經理。

　　4、上述人員之間不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人情況

　　1、基本情況

　　名稱：中國建設銀行股份有限公司[微博]（簡稱：中國建設銀行）

　　住所：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：王洪章

　　成立時間：2004年09月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

　　存續期間：持續經營

　　基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字［1998］12號

　　聯系人：田青

　　聯系電話：（010） 6759 5096

　　中國建設銀行股份有限公司[微博]擁有悠久的經營歷史，其前身“中國人民建設銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行（股票代碼：939）于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設銀行又作為第一家Ｈ股公司晉身恒生指數。2007年9月25日中國建設銀行Ａ股在上海證券交易所上市并開始交易。Ａ股發行后中國建設銀行的已發行股份總數為：250，010，977，486股（包括240，417，319，880股Ｈ股及9，593，657，606股Ａ股）。

　　截至2012 年12月31日，中國建設銀行資產總額139，728．28億元，較上年末增長13．77％。2012年，中國建設銀行實現凈利潤1，936．02億元，較上年同期增長14．26％。年化資產回報率為1．47％，年化加權凈資產收益率為21．98％。利息凈收入3532．02億元，較上年同期增長15．97％。凈利差為2．58％，凈利息收益率為2．75％，均較上年同期提高0．01個百分點。手續費及傭金凈收入962．18億元，較上年同期增長7．51％。

　　中國建設銀行在中國內地設有1．4萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京、首爾、紐約、胡志明市、悉尼、墨爾本設有分行，在莫斯科、臺北設有代表處，海外機構已覆蓋到全球13 個國家和地區，基本完成在全球主要金融中心的網絡布局，24 小時不間斷服務能力和基本服務架構已初步形成。中國建設銀行籌建、設立村鎮銀行26家，擁有建行亞洲、建銀國際，建行倫敦、建信基金[微博]、建信金融租賃、建信信托、建信人壽、中德住房儲蓄銀行等多家子公司，為客戶提供一體化全面金融服務能力進一步增強。

　　2012年，本集團各方面良好表現，得到市場與社會各界廣泛認可，先后榮獲國內外知名機構授予的30多個重要獎項。在英國《銀行家》雜志聯合Ｂｒａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ發布的“世界銀行[微博]品牌500強”以及Ｉｎｔｅｒｂｒａｎｄ發布的“2012年度中國最佳品牌”中，位列中國銀行業首位；在美國《財富》雜志“世界500強排名”中列第77位，較上年上升31位。此外，本集團還榮獲了國內外重要機構授予的包括公司治理、中小企業服務、私人銀行、現金管理、托管、投行、投資者關系和企業社會責任等領域的多個專項獎。

　　中國建設銀行總行設投資托管業務部，下設綜合處、基金市場處、證券保險資產市場處、理財信托股權市場處、ＱＦＩＩ托管處、核算處、清算處、監督稽核處、涉外資產核算團隊、養老金托管處、托管業務系統規劃與管理團隊、上海備份中心等12個職能處室、團隊，現有員工210人。自2007年起，托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計，并已經成為常規化的內控工作手段。

　　2、主要人員情況

　　楊新豐，投資托管業務部總經理，曾就職于中國建設銀行江蘇省分行、廣東省分行、中國建設銀行總行會計部、營運管理部，長期從事計劃財務、會計結算、營運管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

　　紀偉，投資托管業務部副總經理，曾就職于中國建設銀行南通分行、中國建設銀行總行計劃財務部、信貸經營部、公司業務部，長期從事大客戶的客戶管理及服務工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

　　張軍紅，投資托管業務部副總經理，曾就職于中國建設銀行青島分行、中國建設銀行零售業務部、個人銀行業務部、行長辦公室，長期從事零售業務和個人存款業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

　　鄭紹平，投資托管業務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部，長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

　　3、基金托管業務經營情況

　　作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展，中國建設銀行托管資產規模不斷擴大，托管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、ＱＦＩＩ、企業年金等產品在內的托管業務體系，是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2012年12月31日，中國建設銀行已托管285只證券投資基金。建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平，贏得了業內的高度認同。中國建設銀行在2005年及自2009年起連續四年被國際權威雜志《全球托管人》評為“中國最佳托管銀行”，在2007年及2008年連續被《財資》雜志評為“國內最佳托管銀行”獎，并獲和訊網2011年度和2012年度中國“最佳資產托管銀行”獎，和境內權威經濟媒體《每日經濟觀察》2012年度“最佳基金托管銀行”獎。

　　（二）基金托管人的內部控制制度

　　1、內部控制目標

　　作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和本行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。

　　2、 內部控制組織結構

　　中國建設銀行設有風險與內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，對托管業務風險控制工作進行檢查指導。投資托管業務部專門設置了監督稽核處，配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作，具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。

　　3、 內部控制制度及措施

　　投資托管業務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。

　　（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　1、監督方法

　　依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所托管基金的投資運作。利用自行開發的“托管業務綜合系統——基金監督子系統”，嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督，并定期編寫基金投資運作監督報告，報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。

　　2、監督流程

　　（1）每工作日按時通過基金監督子系統，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監控，發現投資比例超標等異常情況，向基金管理人發出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監會。

　　（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內容進行合法合規性監督。

　　（3）根據基金投資運作監督情況，定期編寫基金投資運作監督報告，對各基金投資運作的合法合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證監會。

　　（4）通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證，并及時報告中國證監會。

　　三、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1、直銷機構：寶盈基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南大道6008號深圳特區報業大廈15層

　　法定代表人：李建生

　　電話：0755－83276688

　　傳真：0755－83515880

　　聯系人：陳坤

　　2、代銷機構

　　（1）中國建設銀行

　　聯系地址：北京市西城區金融大街25號

　　客戶服務電話：95533

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（2）中國農業銀行

　　聯系地址：北京市海淀區復興路甲23號

　　客戶服務電話：95599

　　公司網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（3）中國工商銀行

　　聯系地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　客戶服務電話：95588

　　公司網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（4）中國銀行

　　聯系地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　客戶服務電話：95566

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（5）交通銀行

　　聯系地址：上海市仙霞路18號

　　客戶服務電話：95559

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（6）招商銀行

　　聯系地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　客戶服務電話：95555

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（7）中信銀行

　　聯系地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　客戶服務電話：95558

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（8）中國民生銀行

　　聯系地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　客戶服務電話：95568

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9） 中國郵政儲蓄銀行

　　聯系地址：北京市宣武門西大街131號

　　客戶服務電話：11185

　　公司網址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（10）北京銀行

　　聯系地址：北京市西城區金融大街甲17號首層

　　客戶服務電話：95526

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）平安銀行

　　聯系地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

　　客戶服務電話：40066－99999

　　公司網址：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（12）國泰君安證券[微博]

　　聯系地址：上海市浦東新區商城路618號

　　客戶服務電話：4008888666

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（13）中信建投證券

　　聯系地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　客戶服務電話：4008888108

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（14）國信證券

　　聯系地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈

　　客戶服務電話：95536

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）招商證券[微博]

　　聯系地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座39－45層

　　客戶服務電話：95565

　　公司網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）廣發證券

　　聯系地址：廣州天河區天河北路183－187號大都會廣場43樓（4301－4316房）

　　客戶服務電話：95575

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）中信證券

　　聯系地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

　　客戶服務電話：95513

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｔｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（18）中國銀河證券

　　聯系地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈ｃ座

　　客戶服務電話：4008888888

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（19）海通證券

　　聯系地址：上海市淮海中路98號

　　客戶服務電話：4008888001

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（20）申銀萬國[微博]證券

　　聯系地址：上海市常熟路171號

　　客戶服務電話：021－962505

　　公司網址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（21）興業證券

　　聯系地址：福建省福州市湖東路99號標力大廈

　　客戶服務電話：021－68419974

　　公司網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22）長江證券

　　聯系地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　客戶服務電話：4008888999

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（23）安信證券

　　聯系地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層Ａ02單元

　　客戶服務電話：0755－82825555

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（24）西南證券

　　聯系地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈22－25層

　　客戶服務電話：023－63786187

　　公司網址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（25）中信金通證券

　　聯系地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座

　　客戶服務電話：0571－96598

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（26）萬聯證券

　　聯系地址：廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場Ｆ棟18、19層

　　客戶服務電話：4008888133

　　公司網址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（27）國元證券

　　聯系地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　客戶服務電話：4008888777

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（28）渤海證券

　　聯系地址：天津市河西區賓水道3號

　　客戶服務電話：022－28455588

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（29）中信萬通證券

　　聯系地址：青島市嶗山區香港東路316號

　　客戶服務電話：96577

　　公司網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（30）東吳證券

　　聯系地址：江蘇省蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈

　　客戶服務電話：0512－96288

　　公司網址：ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（31）東方證券

　　聯系地址：上海市中山南路318號2號樓

　　客戶服務電話：021－962506

　　公司網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（32）長城證券

　　聯系地址：深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　客戶服務電話：0755－82288968

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（33）國聯證券

　　聯系地址：江蘇省無錫市縣前東街168號國聯大廈6層

　　客戶服務電話：95570

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（34）浙商證券

　　聯系地址：浙江省杭州市杭大路1號

　　客戶服務電話：95105665

　　公司網址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ

　　（35）平安證券[微博]

　　聯系地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈

　　客戶服務電話：95511

　　公司網址：ｗｗ．ｘｍｐｂ．ｃｏｍ

　　（36）國都證券

　　聯系地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

　　客戶服務電話：4008188118

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（37）東海證券

　　聯系地址：上海市浦東區東方路989號中達廣場17樓

　　客戶服務電話：0519－8166222

　　公司網址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（38）國盛證券

　　聯系地址：江西省南昌市永叔路15號

　　客戶服務電話：0791－6285337

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（39）華西證券

　　聯系地址：四川省成都市陜西街239號

　　客戶服務電話：4008888818

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（40）宏源證券

　　聯系地址：新疆烏魯木齊建設路2號

　　客戶服務電話：010－62294600

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ

　　（41）齊魯證券

　　聯系地址：山東省濟南市經十路128號

　　客戶服務電話：0531－82084184

　　公司網址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（42）第一創業證券

　　聯系地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場 Ｂ 座26層

　　客戶服務電話：0755－25832686

　　公司網址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（43）金元證券

　　聯系地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

　　客戶服務電話：4008888228

　　公司網址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（44）中航證券

　　聯系地址：江西省南昌市撫河北路291號

　　客戶服務電話：4008866567

　　公司網址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（45）中投證券

　　聯系地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第18層－21層

　　客戶服務電話：4006008008

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

　　（46）天源證券

　　聯系地址：青海省西寧市長江路53號匯通大廈6層

　　客戶服務電話：0755－3333118－8806

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　　（47）廈門證券

　　聯系地址：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓

　　客戶服務電話：0592－5163588

　　公司網址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（48）世紀證券

　　聯系地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層

　　客戶服務電話：0755－83199599

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（49）中金公司

　　聯系地址：北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

　　客戶服務電話：010－85679238

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（50）信達證券

　　聯系地址： 北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層

　　客戶服務電話：4008008899

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（51）英大證券

　　聯系地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

　　客戶服務電話：0755－26982993

　　公司網址：ｗｗｗ．ｖｓｕｎ．ｃｏｍ

　　（52）華福證券

　　聯系地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　客戶服務電話：0591－96326

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（53）天相投顧

　　聯系地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈Ｂ座701

　　客戶服務電話：010－66045666

　　公司網址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（54）光大證券

　　聯系地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓

　　客戶服務電話：4008888788

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（55）華泰證券

　　聯系地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　客戶服務電話：4008888168

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（56） 東莞農村商業銀行

　　聯系地址：東莞市南城路2號

　　客戶服務電話：961122

　　公司網址：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（57）五礦證券

　　聯系地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心大廈47層

　　客戶服務電話：40018－40028

　　公司網址：ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（58） 上海長量基金銷售

　　聯系地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際Ｂ座16層

　　客戶服務電話：021－58788678

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅ－ｒｉｃｈ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（59） 深圳眾祿基金銷售

　　聯系地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈25層

　　客戶服務電話：4006788887

　　公司網址：ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

　　（60）天天基金網

　　聯系地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓東方財富大廈2樓

　　客戶服務電話：4001818188

　　公司網址：ｗｗｗ．1234567．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（61） 杭州數米基金銷售

　　聯系地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號12樓

　　客戶服務電話：4000766123

　　公司網址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ123．ｃｎ

　　（62）國海證券

　　聯系地址：廣西壯族自治區南寧市濱湖路46號

　　客戶服務電話：0771－5539032

　　公司網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（63） 上海好買基金銷售

　　聯系地址：上海市浦東新區浦東南路1118號903－906室

　　客戶服務電話：400－700－9665

　　公司網站：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

　　（二）注冊登記機構：

　　注冊登記人名稱：寶盈基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南大道6008號深圳特區報業大廈15層

　　法定代表人：李建生

　　電話：0755－83276688

　　傳真：0755－83515466

　　聯系人：陳靜瑜

　　（三） 律師事務所和經辦律師

　　律師事務所名稱：廣東華瀚律師事務所

　　注冊地址：深圳市羅湖區筍崗東路寶安廣場Ａ座16樓Ｇ、Ｈ室

　　辦公地址：深圳市羅湖區筍崗東路寶安廣場Ａ座16樓Ｇ、Ｈ室

　　法定代表人：李兆良

　　經辦律師：楊忠、戴瑞冬

　　電話：0755－82687860

　　傳真：0755－82687861

　　（四） 會計師事務所和經辦注冊會計師

　　名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　聯系電話：（021）23238888

　　經辦注冊會計師：單峰、張曉藝

　　聯系人：魏佳亮

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：寶盈資源優選股票型證券投資基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式股票型基金

　　六、基金的投資目標

　　基于中國經濟處于宏觀變革期以及對資本市場未來持續、健康增長的預期，處于稀缺狀態的資源凸現其強大的經濟價值，相關上市公司體現出較好的投資價值。本基金根據研究部的估值模型，優選各個行業中具有資源優勢的上市公司，建立股票池。在嚴格控制投資風險的前提下保持基金資產持續增值，并力爭創造超越業績基準的主動管理回報。

　　七、基金的投資范圍

　　本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、國債、金融債、企業債、央行票據、可轉換債券、權證、資產支持證券以及國家證券監管機構允許基金投資的其他金融工具。

　　如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍；如法律法規或中國證監會變更投資品種的比例限制的，在履行適當程序后，基金管理人可相應調整本基金的投資比例規定。

　　基金的投資組合比例為：股票投資的比例范圍為基金資產的60％－95％；債券、權證、資產支持證券、貨幣市場工具及國家證券監管機構允許基金投資的其他金融工具占基金資產的比例范圍為0－40％；現金或者到期日在一年以內的政府債券占基金資產凈值的比例在5％以上。本基金將不低于80％的股票資產投資于國內Ａ股市場上具有資源優勢的股票。

　　八、基金的投資策略

　　本基金將中長期持有具有資源優勢的股票為主的股票投資組合，并注重資產在各相關行業的配置，適當進行時機選擇。采用“自上而下”進行資產配置和行業配置、“自下而上”精選個股的積極投資策略。

　　（1）資產配置策略

　　本基金根據宏觀經濟運行狀況、財政、貨幣政策、國家產業政策及證券監管政策調整情況、市場資金環境等因素，決定股票、債券及現金的配置比例。

　　1）宏觀經濟環境

　　本基金分析宏觀經濟運行狀況主要參考以下指標：

　　季度ＧＤＰ及其增長速度；

　　月度工業增加值及其增長率；

　　月度固定資產投資完成情況及其增長速度；

　　月度社會消費品零售總額及其增長速度；

　　月度居民消費價格指數、工業品價格指數以及主要行業價格指數；

　　月度進出口數據以及外匯儲備等數據；

　　貨幣供應量Ｍ0、Ｍ1、Ｍ2的增長率以及貸款增速。

　　2）政策環境

　　主要指國家財政政策、貨幣政策、產業政策及證券市場監管政策。

　　3）市場資金環境

　　本基金主要參考以下指標分析判斷市場資金環境：

　　居民儲蓄進行證券投資的增量；

　　貨幣市場利率；

　　基金新增投資規模；

　　券商自營規模變動額；

　　ＱＦＩＩ新增投資額；

　　新股擴容；

　　增發、配股所需資金；

　　可轉債所需資金；

　　印花稅和傭金；

　　其他投資資金變動額等。

　　（2）股票配置策略

　　本基金將把握資源的價值變化規律，對各類資源的現狀和發展進行分析判斷，及時適當調整各類資源行業的配置比例，重點投資于各類資源行業中的優勢企業，分享資源長期價值提升所帶來的投資收益。

　　在個股選擇層面，本基金以凈資產收益率、預期ＰＥＧ、每股經營活動現金流量、凈利潤增長率及行業地位等指標為依據，通過公司投資價值評估方法選擇具備持續增長潛力的上市公司進行投資。

　　1）形成投資股票備選庫

　　根據上市公司資源的類別、數量、與主營業務的密切程度判斷公司是否屬于資源類公司，所有資源類公司形成資源類基礎股票備選庫；

　　對基礎股票備選庫中的所有股票，綜合考慮凈資產收益率、預期ＰＥＧ、每股經營活動現金流量、凈利潤增長率及行業地位等指標選出股票構成投資股票備選庫；投資股票備選庫每年在4月30日上市公司年度報告出齊后整體調整一次，日常則可根據股票價格變動情況進行微調。

　　預期ＰＥＧ值的計算公式如下：

　　■

　　其中：Ｐ為計算日股票的收盤價，ＥＰＳ為上市公司最新年報的每股收益，■為根據上市公司歷史財務數據、實地調研、財務模型和其他相關信息預測的預期主營業務利潤增長率。

　　對于每年5月至下一年度4月上市的新股，本基金將其作為一個特殊資產分類，由基金管理人根據公司基本面及具體市場情況決定投資。

　　2）建立各類股票池

　　由基金管理人的研究人員對投資備選股票庫中的股票進行基本面價值評估，通過公司股票池的構建程序，形成各類股票池，構建最終股票組合。

　　股票池的構建程序

　　■

　　如圖1，首先根據對資源類上市公司的評級建立“公司評級庫”。各行業研究員按影響其相關行業上市公司投資價值和投資風險的主要因素，就行業、核心競爭力、公司成長性、投資風險、市場估值這五個方面，分別制定進一步細化的定性和定量分析指標，形成分行業的《上市公司投資評級指標體系》。以此作為各行業股票進行投資評級管理的依據，并進而精選出具備持續增長或階段性高速增長能力、且價值被低估的優勢企業形成公司的股票池。如研究員要調整股票的投資評級，須及時提交股票投資評級調整報告，投資評級調整報告需附上《上市公司投資評級表》，并就調整的原因做出說明。各行業研究員應將其所負責行業的《上市公司投資評級指標體系》及其每次重大調整報研究部總監備案。

　　在公司評級庫的基礎上，通過進行全面深入的研究分析，經有投資部、研究部共同參加的投資研究聯席會議集中討論，就股票的基本面、業績與成長性、內在價值與潛在風險進行嚴格的答辯，擬定公司“備選股票池”。備選股票池名單須經投資決策委員會審批同意后方可執行。對進入備選股票池的股票，行業研究員必須確保定期跟蹤和維護。定期跟蹤的內容包括：至少每半年一次對公司進行深度調研并提交調研簡報；每季度、每半年、每年提交相應的季報、中報、年報點評。

　　在備選股票池的基礎上，經過嚴格的答辯產生“核心股票池”，對進入核心股票池名單的上市公司要求研究員必須定期提交實地調研的深度研究報告。核心股票池名單須經投資決策委員會審批同意后方可執行。

　　為了更好的控制風險，對于已經進入備選股票池、核心股票池并且納入基金投資組合的個股，由于已經接近、達到預期估值上限或者基于行業集中度等因素的考慮，投資決策委員會又在備選股票池和核心股票池的基礎上設立“限制股票池”。

　　本基金管理人投資決策委員會規定，基金的投資組合只能從“備選股票池”和“核心股票池”中產生，并制定了相應的投資權限限制。

　　（3）債券及短期金融工具投資策略

　　本基金的債券投資采取主動投資策略，運用利率預測、久期管理、收益率曲線預測、相對價值評估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回購進行杠桿操作等積極的投資策略，力求獲得超過債券市場的收益。

　　1）利率預期策略下的債券選擇

　　準確預測未來利率走勢能為債券投資帶來超額收益，例如預期利率下調時適當加大長久期債券的投資比例，為債券組合贏得價格收益；預期利率上升時減少長久期債券的投資，降低基金債券組合的久期，以控制利率風險。

　　2）收益率曲線變動分析

　　收益率曲線會隨著時間、市場情況、市場主體的預期變化而改變。基金管理人通過預測收益率曲線形狀的變化，調整長久期債券組合內部品種的比例獲得投資收益。

　　3）信用度分析

　　信用度分析是企業債的投資策略。基金管理人通過對債券的發行者、流動性、所處行業等因素進行更細致的調研，準確評價債券的違約概率和提早預測債券評級的改變，從而取得價格優勢或進行套利。

　　4）收益率利差分析

　　在預測和分析同一市場不同板塊之間（比如國債與金融債）、不同市場的同一品種、不同市場的不同板塊之間的收益率利差基礎上，基金管理人采取積極策略選擇合適品種進行交易來獲取投資收益。在正常條件下它們之間的收益率利差是穩定的。但是在某種情況下，比如若某個行業在經濟周期的某一時期面臨信用風險改變或者市場供求發生變化時這種穩定關系便被打破，若能提前預測并進行交易，就可進行套利或減少損失。

　　5）相對價值評估

　　基金管理人運用該種策略的目的在于識別被市場錯誤定價的債券，并采取適當的交易以期獲利。一方面基金管理人通過利率期限結構，評估處于同一風險層次的多只債券中，究竟哪些更具投資價值，另一方面，通過綜合考察債券等級、息票率、所屬行業、可贖回條款等因素對率差的影響，評估風險溢價。

　　4）權證投資策略

　　本基金在進行權證投資時將在嚴格控制風險的前提下謀取最大的收益，以不改變投資組合的風險收益特征為首要條件，運用有關數量模型進行估值和風險評估，謹慎投資。

　　5、投資決策程序及依據

　　■

　　圖2 公司投資決策流程圖

　　1．決策依據

　　（1）國內國際宏觀經濟環境；

　　（2）國家財政、貨幣政策、產業政策、區域規劃與發展政策；

　　（3）證券市場的發展水平和走勢及基金業發展狀況；

　　（4）上市公司的行業發展狀況、景氣指數及競爭優勢；

　　（5）上市公司盈利能力、增長能力和創新能力，以及對公司綜合價值的評估結論；

　　（6）國家有關法律、法規和基金合同的有關規定。

　　2．決策程序

　　（1）投資決策委員會制定整體投資戰略；

　　（2）研究部根據自身或者其他研究機構的研究成果，構建各級股票池，對擬投資對象進行持續跟蹤調研，并提供個股、債券決策支持；

　　（3）投資部根據投資決策委員會的投資戰略，在研究支持下，結合對證券市場、上市公司、投資時機的分析，擬定基金的具體投資計劃，包括：資產配置、策略配置、行業配置、重倉個股投資方案；

　　（4）投資決策委員會對投資部各基金提交的方案進行論證分析，并形成決策紀要；

　　（5）金融工程部定期進行基金績效評估，并向投資決策委員會提交綜合評估意見和改進方案。

　　3．投資操作程序

　　（1）在確定基金投資組合方案后，基金經理在投資組合方案和授權范圍內，進行具體買賣決策，并向集中交易部下達統一規范、標準化的交易指令，實現證券品種的日常買賣；

　　（2）基金經理可以采用書面方式、電腦方式或電話錄音方式下達委托交易指令，并采用書面方式或電子化方式記錄，存檔備案；基金經理不可以直接進行證券品種的交易；

　　（3）集中交易部的集中接單員接到基金經理的交易指令后，對其是否符合基金經理的權限和公司投資限制性指標進行審核；如符合，則分發到交易員執行，如不符合，則拒絕執行，并向風險控制執行官匯報審核；

　　（4）交易員執行經審核的交易指令，并將執行結果反饋基金經理；基金經理根據市場情況可以對投資指令進行調整；

　　（5）本基金管理人根據有關法律、法規、監管機構要求和公司內部管理制度，制定了一系列投資限制性指標，這些指標通過參數設置到投資管理系統，如果買賣指令與指標沖突，系統自動拒絕執行。

　　3．投資組合分析與調整

　　公司投資組合調整過程如圖3。

　　■

　　圖3 投資組合調整過程圖

　　投資決策委員會成員、基金經理和研究員根據宏觀經濟及投資策略，如果發現資產配置比例需要進行調整，可以提議召開投資決策委員會；

　　投資決策委員會集體決策是否調整資產配置比例；

　　如果投資決策委員會不調整資產配置比例，基金經理只能在原來規定的資產配置比例內根據強度指標考慮是否調整投資組合；如果投資決策委員會調整資產配置比例，基金經理根據調整后的比例考慮調整投資組合；

　　行業研究員跟蹤行業和個股因素，對已有的投資組合和股票池中股票進行動態評級，提出投資建議；基金經理對投資組合進行跟蹤，參考研究員的投資建議，作出投資組合調整策略；

　　監察稽核部對投資組合調整的合規性和組合調整是否嚴格執行相應的流程進行實時監控。

　　九、基金的業績比較基準

　　本基金的業績比較基準為：

　　滬深300指數×75％＋上證國債指數×25％

　　滬深300指數由市值規模大、流動性強和良好基本面的300家上市公司作為樣本股，上證國債指數涵蓋所有在上海證券交易所上市的國債，具有良好的市場代表性，適合作為本基金的業績比較基準。

　　如果今后有其它代表性更強的業績比較基準推出，或有更科學客觀的權重比例適用于本基金時，本基金管理人可依據維護基金份額持有人合法權益的原則，對業績比較基準進行相應調整。業績比較基準的變更需經基金管理人和基金托管人協商一致，在履行適當程序后實施，并在更新的招募說明書中列示。

　　十、基金的風險收益特征

　　本基金主要投資于具有資源優勢上市公司，預期風險收益高于混合型基金、債券基金和貨幣市場基金，低于積極成長型股票基金，屬于較高風險收益預期的證券投資基金產品。

　　十一、基金投資組合報告（截至2013年3月31日）

　　（一） 本報告期末基金資產組合情況

　　■

　　（二） 本報告期末行業分類的股票投資組合

　　■

　　（三） 本報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名股票投資明細

　　■

　　（四） 本報告期內按券種分類的債券投資組合

　　本基金本報告期末未持有債券。

　　（五）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

　　本基金本報告期末未持有債券。

　　（六）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　（七）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　（八）投資組合報告附注

　　1、報告期內本基金所投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查，在報告編制日前一年內沒有受到公開譴責、處罰的情形。

　　2、本基金所投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

　　3、其他資產構成

　　■

　　4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

　　5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

　　6、其他需說明的重要事項

　　由于四舍五入的原因，分項與合計項之間可能存在尾差。

　　十二、基金的業績

　　本基金合同生效日為2008年4 月15日，基金合同生效以來的投資業績及與同期基準的比較如下表所示： （截至2013年3月31日）

　　■

　　十三、基金的費用與稅收

　　（一）與基金運作有關的費用

　　1、基金費用的種類

　　（1）基金管理人的管理費；

　　（2）基金托管人的托管費；

　　（3）基金財產撥劃支付的銀行費用；

　　（4）基金合同生效后的基金信息披露費用；

　　（5）基金份額持有人大會費用；

　　（6）基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；

　　（7）基金的證券交易費用；

　　（8）在中國證監會規定允許的前提下，本基金可以從基金財產中計提銷售服務費，具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明；

　　（9）依法可以在基金財產中列支的其他費用。

　　2、上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定，法律法規另有規定時從其規定。

　　3、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1．5％年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年管理費率÷當年天數

　　Ｈ為每日應計提的基金管理費

　　Ｅ為前一日基金資產凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

　　（2）基金托管人的托管費

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0．25％年費率計提。計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年托管費率÷當年天數

　　Ｈ為每日應計提的基金托管費

　　Ｅ為前一日基金資產凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

　　（3）除管理費和托管費之外的基金費用，由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。

　　4、不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。

　　5、基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。

　　6、基金稅收

　　基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。

　　（二）與基金銷售有關的費用

　　1．申購費

　　前端：

　　凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）

　　申購費用＝申購金額－凈申購金額

　　申購份額＝凈申購金額／Ｔ日基金份額凈值

　　后端：

　　申購份額＝申購金額／Ｔ日基金份額凈值

　　申購有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，申購份額采用四舍五入的方法保留至小數點后兩位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

　　前端：

　　■

　　后端：

　　■

　　3．贖回費

　　前端：

　　贖回總金額＝贖回份額×Ｔ日基金份額凈值

　　贖回費用＝贖回總金額×贖回費率

　　凈贖回金額＝贖回總金額－贖回費用

　　后端：

　　贖回總金額＝贖回份數×Ｔ日基金份額凈值

　　后端申購費用＝贖回份額×申購日基金份額凈值×對應的后端申購費率

　　贖回費用＝贖回總金額×贖回費率

　　凈贖回金額＝贖回總金額－后端申購費用－贖回費用

　　費率表如下：

　　■

　　本基金贖回費的25％歸入基金財產所有。申購費和贖回費用的用途為市場推廣、基金份額銷售及注冊登記等。

　　4．轉換費

　　本公司直銷柜臺及代銷機構申購補差費率表：

　　■

　　本公司網上直銷申購補差費率表：

　　■

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金的原招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：

　　1、 在“重要提示”部分，更新了本招募說明書所載內容和相關財務數據的截止時間。

　　2、 在“三、基金管理人”部分，更新了“（二）證券投資基金管理情況”、“（三）主要人員情況”和“（六）基金管理人的內部控制制度”的相應內容。

　　3、 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人相應內容。

　　4、 在“五、相關服務機構”部分，更新了代銷機構、會計師事務所和經辦注冊會計師的相應內容。

　　5、 在“九、基金份額的申購和贖回”部分，更新了辦理后端申購業務的代銷機構。

　　6、 在“十一、基金的投資”部分，更新了本基金投資組合報告的內容。

　　7、 在“十二、基金的業績”部分，更新了基金合同生效以來的投資業績。

　　8、 在“二十四、其他應披露事項”部分，披露了本期已刊登的公告事項。

　　寶盈基金管理有限公司

　　二〇一三年五月三十日

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